国元证券股份有限公司
关于海螺（安徽）节能环保新材料股份有限公司
保荐人名称：国元证券股份有限公司 被保荐公司简称：海螺新材
保荐代表人姓名：何应成 联系电话： 0551-62207116
保荐代表人姓名：王凯 联系电话： 0551-62207116
现场检查人员姓名：何应成
现场检查对应期间：2025 年度（“核查期间”）
现场检查时间：2026 年 3 月 19 日-3 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司章程、三会规则以及各项内控制度；查阅公司三会资料；查阅、复核公司在深圳
证券交易所指定信息披露网站相关公告内容；核查关于董监高变动的资料及相关公告；查看上市公司主要
生产、经营、管理场所；与公司管理层进行访谈，了解公司基本制度的执行情况，以及公司与关联企业在
人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形。
√
（公司于 2025 年
第二次临时股东会
审议通过了《关于
修订公司〈章程〉
的议案》等议案，
本次修订后，公司
不再设置监事会，
由董事会审计委员
会承接法律法规规
定的监事会职权）
√
员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
确认
√
关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司的内部审计制度、内部审计部门出具的内部审计工作报告等文件；查阅审计委员
会会议材料；查阅公司内部控制评价报告；查阅取得募集资金专户银行对账单、销户回执等材料。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等
√
（如适用）
√（募集资金
已于 2024 年全
部使用完毕，
募集资金专户
况进行一次审计（如适用）
已于 2024 年注
销）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司历次董事会、监事会、股东大会会议材料；查阅公司信息披露制度及公告内容；
查阅深交所互动易网站刊载公司资料；与公司相关管理人员进行沟通，了解公司信息披露相关制度的执行
情况、内幕知情人管理情况等。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：取得公司章程、关联交易管理制度以及其他公司内部的相关规定；取得公司关联方清单及
关联方交易材料；查阅公司关联交易相关的三会文件及信息披露文件；向公司高级管理人员了解公司关联
交易、对外担保情况及相关管理制度的执行情况；查阅公司征信报告，对外担保相关的信息披露文件等。
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
√（本核查期
间内不存在前
的审批程序和披露义务
述情形）
（五）募集资金使用
现场检查手段：取得公司募集资金管理制度；取得募集资金三方监管协议及相关的会议审批文件；取得募
集资金专户银行对账单、销户回执等材料。
√（募集资金
已于 2024 年全
形 募集资金专户
已于 2024 年注
销，下同）
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司披露的业绩预告、定期报告；查阅同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比
分析；向公司高级管理人员了解公司财务状况。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：询问公司相关管理人员，了解公司及相关方承诺履行情况；查阅、复核公司在深圳证券交
易所指定信息披露网站相关公告内容。
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司分红相关制度、三会文件、公司对外投资决策制度及内部履行的审批文件等；访
谈公司相关管理人员，了解行业经营环境变化及公司经营情况；查阅公司重大合同、大额资金支付记录及
相关凭证。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
根据公司 2025 年年度业绩预告，2025 年公司预计扣除非经常性损益后的净利润为-18,500 万元到-15,000
万元，较上年同期亏损增加。受行业形势及市场竞争影响，公司塑料型材、光伏铝型材销量同比有所下
降，整体业绩尚未扭亏。保荐机构持续关注上市公司经营业绩情况，提示公司及时做好相关信息披露工
作。
（以下无正文）
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