国泰海通证券股份有限公司
关于广东领益智造股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：领益智造
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：李慧琪 联系电话：021-38031764
现场检查人员姓名：张贵阳、李慧琪
现场检查对应期间： 2025年1月1日-2025年12月31日
现场检查时间： 2026年3月17日-2026年3月19日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第13号——保荐业
务》第三十三条所列）：（1）查阅公司章程和现行治理制度；（2）查阅历次董事会、股
东会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、公告等；（3）对公司管
理层进行访谈，了解公司制度文件的执行情况以及公司与关联企业在人员、资产、财务、
机构、业务等方面是否存在影响独立性的情形
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计工作计划、
内部审计报告、内部控制评价报告等；（2）查阅董事会审计委员会会议材料；（3）查阅
公司对外投资管理制度、理财管理制度以及相关的董事会决议等资料
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题 √
等（如适用）
√
情况进行一次审计（如适用）
√
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅了公司信息披露相关制度、信息披露文件及其他相关文件；（2）
对公司信息披露制度的建立健全和执行情况、已披露公告与实际情况的一致性进行了核
查；（3）查阅深交所互动易等网站刊载公司资料
√
信息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司章程、关联交易管理制度等制度；（2）查阅董事会、股东
会会议的相关会议材料；（3）与公司管理层进行访谈，了解关联交易的合理性
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
义务
√
务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）查阅公司
募集资金三方监管协议等资料；（3）查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账，抽
查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司管理层进行访谈，了解募集资金使用
的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建设进度
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
√
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投
资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司有关定期报告，了解公司业绩波动情况；（2）查阅行业研
究报告，同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；（3）与公司管理层进行访
谈，了解公司业绩情况
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东等相关方出具的承诺函；（2）访谈相关人员，核
查承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、现金分红的实施情况；（2）抽查公司重大合同、大
额资金往来原始凭证；（3）与公司管理人员进行沟通
√
或者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于广东领益智造股份有限公司
保荐代表人：
张贵阳 李慧琪
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
