国泰海通证券股份有限公司
关于广东领益智造股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：领益智造
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
保荐代表人姓名：李慧琪 联系电话：021-38031764
一、保荐工作概述
项目 工作内容
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 0次
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关
是，已督导公司维护健全各项规
联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内
章制度
部审计制度、关联交易制度）
是，公司已有效执行相关规章制
（2）公司是否有效执行相关规章制度
度
（1）查询公司募集资金专户次数 每月查阅募集资金账户对账单
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 是
（1）列席公司股东会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（2）列席公司董事会次数 未亲自列席，已阅会议文件
（1）现场检查次数 1次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送 是
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况 无
（1）发表专项意见次数 13 次
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 不适用
（1）向本所报告的次数 0次
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
（1）培训次数 1次
（2）培训日期 2026 年 3 月 18 日
关于募集资金的使用与调整、再
（3）培训的主要内容
融资新规解读等
（1）持有特别表决权股份的股东是否持续符合《股票上市
规则》第 4.6.3 条/《创业板股票上市规则》第 4.4.3 条的要 不适用
求；
（2）特别表决权股份是否出现《股票上市规则》第 4.6.8 条/
《创业板股票上市规则》第 4.4.8 条规定的情形并及时转换 不适用
为普通股份；
（3）特别表决权比例是否持续符合《股票上市规则》/《创
不适用
业板股票上市规则》的规定；
（4）持有特别表决权股份的股东是否存在滥用特别表决权
不适用
或者其他损害投资者合法权益的情形；
（5）上市公司及持有特别表决权股份的股东遵守《股票上
市规则》第四章第六节/《创业板股票上市规则》第四章第四 不适用
节其他规定的情况。
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
资、风险投资、委托理财、财务资助、套 无 不适用
期保值等）
无 不适用
合保荐工作的情况
务状况、管理状况、核心技术等方面的重 无 不适用
大变化情况）
三、公司及股东承诺事项履行情况
未履行承诺的原因
公司及股东承诺事项 是否履行承诺
及解决措施
是 不适用
函
是 不适用
情形的说明
四、其他事项
报告事项 说明
原保荐代表人邢永哲先生因工作变动，不再
继续担任公司持续督导期间的保荐代表人。
决定委派保荐代表人李慧琪女士接替邢永哲
先生继续履行持续督导工作。
原国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国
泰君安”）换股吸收合并原海通证券股份有限
公司（以下简称“海通证券”）事项已获得中
国证券监督管理委员会核准批复，本次合并
的公司采取监管措施的事项及整改情况 完成交割，自该日起，存续公司国泰海通证券
股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继
及承接原海通证券的权利与义务。存续公司
国泰海通，自 2025 年 3 月 14 日合并交割日
后，因保荐项目受到中国证监会及深交所处
罚和监管措施情况如下： （1）2025 年 5 月 23
日，因中鼎恒盛气体设备（芜湖）股份有限公
司首次公开发行股票并在创业板上市项目，
被深交所采取通报批评的纪律处分； （2）2025
年 7 月 14 日，因江苏中润光能科技股份有限
公司首次公开发行股票并在创业板上市项
目，被深交所采取口头警示的自律监管措施；
（3）2025 年 9 月 16 日，因洛阳中超新材料
股份有限公司首次公开发行股票并在创业板
上市项目，被深交所采取口头警示的自律监
管措施。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于广东领益智造股份有限公
司 2025 年年度保荐工作报告》之签章页）
保荐代表人：
张贵阳 李慧琪
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
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