深圳市新国都股份有限公司
——杨小平
本人作为深圳市新国都股份有限公司（以下简称公司）的独立董事，严格遵
循《中华人民共和国证券法》、
《中华人民共和国公司法》、
《上市公司独立董事管
理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及《公司章程》、
《独立董事
工作制度》等相关规定，忠实、勤勉、诚信地履行独立董事的职责，积极出席相
关会议，对重大事项客观独立地发表意见，切实维护公司整体利益和全体股东特
别是中小股东的合法权益，充分发挥独立董事的监督作用。现将 2025 年度履行
独立董事职责的工作情况汇报如下：
一、基本情况
独立董事杨小平：男，1969 年生，中国国籍，无境外居留权，会计硕士，
注册会计师、高级会计师、高级审计师。永信瑞和（深圳）会计师事务所（特殊
普通合伙）合伙人。2020 年 5 月至 2023 年 5 月担任公司第五届董事会独立董事，
本人未在公司担任除独立董事外的其他任何职务，不属于在公司或者其附属
企业任职人员的直系亲属和主要社会关系；本人未在公司主要股东公司担任任何
职务，不属于在公司主要股东公司或者其附属企业任职人员的直系亲属；本人不
属于与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的
人员，亦不属于在与公司有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职
的人员；本人不属于为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提
供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员。
因此，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》、
《深圳证券交易所上市
公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及公司《独立董事工作
制度》等相关规定中对独立性的要求。
二、2025 年度履职情况
本人任职期间积极参加公司召开的董事会、股东会，本着勤勉尽责的态度，
认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各议案的讨论并提出合理建议，为董
事会的正确、科学决策发挥积极作用。2025 年度，公司董事会、股东会的召集
召开符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序，
出席会议的情况如下：
出席董事会 出席股东会
独立董事 会议情况 会议情况
姓名 任职期间 实际出席 委托出席 缺席次数 任职期间 实际出席
报告期内 次数 次数 报告期内 次数
会议次数 会议次数
杨小平 6 6 0 0 2 2
本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对董事会的各
项议案及公司其他事项提出异议。
（1）薪酬与考核委员会
次薪酬与考核委员会会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人作为薪酬
与考核委员会委员，对公司的董事、高级管理人员薪酬方案及股权激励计划相关
事项进行了审议并提出建议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。
（2）审计委员会
委员会会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人作为审计委员会委员，
在公司定期报告的编制和披露过程中，认真听取管理层对公司全年生产经营情况
和重大事项进展情况的汇报，了解公司的财务状况、关联方往来情况、重要经营
事项等，对会计师事务所的年度审计工作予以督促，对财务报告和内控制度执行
情况发表审阅意见，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。
（3）独立董事专门会议
次独立董事专门会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人作为独立董事，
对涉及公司生产经营等事项进行认真审查，为上市公司经营发展提供专业、客观
的建议，对重大事项进行了解和监督，对会议审议的重要事项发表意见，推动公
司持续稳健发展。
阅读，并持续关注公司的经营状况以及政策变化对公司的影响。在对公司经营管
理、规范运作等情况深入了解的前提下，适时提出合理化建议，助力公司董事会
科学决策，保障公司持续健康发展。
事务所进行积极沟通，审阅公司内部审计计划与总结，监督审计过程，督促公司
内审部门开展内审工作，与会计师事务所就年度审计工作安排、关键审计事项及
审计风险分析应对等事项进行充分沟通，积极维护审计结果的客观、公正。
会审议的议案，认真审阅相关资料，了解相关信息，利用自身的专业知识做出独
立、公正的判断。本人持续关注公司的信息披露工作，监督公司严格按照《上市
公司信息披露管理办法》等法律法规和《公司章程》《信息披露制度》的有关规
定，保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公正。本人不断加强自身学
习，积极参加监管机构、上市公司协会等组织的专题培训，进一步提高专业水平，
积极履行职责及忠诚义务，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权
益。
本人任职期间，通过出席公司股东会等方式积极了解中小股东的关注点、诉
求和意见；同时，在日常履职过程中，充分发挥独立董事职权，积极保护中小股
东利益不受损害。
会议，对公司现场实地考察，充分了解公司生产经营情况、财务状况和内部控制
制度的执行情况，年度现场工作时间达到 15 天。同时，本人通过电话及邮件等
方式与公司其他董事、管理层及相关工作人员等保持密切联系，及时获悉公司各
重大事项的进展情况，掌握公司的生产经营动态。本人主动查阅监管动态，密切
关注专业机构、媒体及社会公众对公司的评价，不定期获取公司所处行业市场情
况、资本市场最新动态，积极有效地履行了独立董事的各项职责。
本人在履行独立董事职责、行使独立董事职权时，得到了公司股东、董事会
和管理层及相关人员的积极配合和大力支持，公司为独立董事履行职责、行使职
权提供了必需的工作条件和必要的协助。
三、年度履职重点关注事项的情况
办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的
要求，按时编制并披露了《2024 年年度报告》、《2025 年第一季度报告》、《2025
年半年度报告》、《2025 年第三季度报告》、《2024 年度内部控制自我评价报告及
相关意见》，准确披露了相应 2025 年度的财务数据和重要事项，向投资者充分揭
示了公司经营情况。公司对定期报告的审议及披露程序合法合规，财务数据准确
详实，真实地反映了公司的实际情况。
公司于 2025 年 1 月 22 日披露了《2024 年度业绩预告》,公司 2024 年年度
实际经营业绩情况与业绩预告披露信息不存在重大差异。
法律法规的规定履行信息披露义务，公告内容真实、准确、完整，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，保证信息披露工作的及时性、公平性，切实
维护了公司股东的合法权益。
公司于 2025 年 3 月 28 日召开第六届董事会第十五次会议和 2025 年 6 月 17
日召开 2024 年年度股东会，审议通过了《关于拟续聘政旦志远（深圳）会计师
事务所(特殊普通合伙)为公司 2025 年度审计机构的议案》。本人对续聘会计师事
务所事项进行了认真审核，认为政旦志远（深圳）会计师事务所（特殊普通合伙）
具备为公司提供审计服务的资质、经验、专业能力及投资者保护能力，能顺利完
成公司年度审计工作。双方所约定的审计费用是以市场价格为依据、按照公平合
理原则经协商确定。
差错更正
变更或重大会计差错的更正。
增选公司第六届董事会独立董事的议案》，同意提名陈燕文为公司第六届董事会
独立董事候选人。陈燕文的任期自该议案经股东会审议通过且公司发行的境外上
市外资股（H 股）股票在香港联合交易所有限公司上市交易之日起至第六届董事
会任期届满之日止。本人认为提名人员具备相关岗位的任职资格和条件，有关审
议及决策程序符合相关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定。
的薪酬水平，薪酬考核和发放符合《公司章程》及公司薪酬与考核管理制度等相
关规定。
议通过了 2025 年股票期权激励计划并完成了授予登记及两次行权价格调整。本
人认为报告期内公司股票期权激励相关事项，符合《上市公司股权激励管理办法》
及公司《2022 年股票期权激励计划（草案修订稿）》《2025 年股票期权激励计划
（草案）》的相关规定，履行了必要的审议程序，关联董事进行了回避表决，符
合公司及全体股东的利益。
立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；未向董事会提请召
开临时股东会；未公开向股东征集股东权利。
四、总体评价和建议
要求履行独立董事职责，就董事会各项议案进行了独立、客观、公正的审议并仔
细、审慎地行使了所有表决权，对相关事项认真发表了相关意见；同时，对公司
董事、高级管理人员的履职情况进行督促与考察，切实维护全体股东尤其是中小
股东的合法权益。
真学习法律、法规和有关规定，结合自身的专业优势，忠实履行独立董事的义务，
促进公司规范运作。利用专业知识和经验为公司发展提供更多有建设性的意见，
增强公司董事会决策能力和领导水平，维护公司整体利益和全体股东特别是中小
股东的合法权益。
独立董事：杨小平
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