中信建投证券股份有限公司
关于甘肃电投能源发展股份有限公司 2025 年定期现场检查报告
独立财务顾问名称：中信建投证券股份
上市公司简称：甘肃能源
有限公司
独立财务顾问主办人：贺星强 联系电话：010-56051438
独立财务顾问主办人：田文明 联系电话：010-86451055
独立财务顾问主办人：夏秀相 联系电话：010-86451055
现场检查人员姓名：贺星强、周大川
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 10 日至 3 月 11 日、2026 年 3 月 23 日至 3 月 24 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—
—保荐业务》第三十三条所列）：
（1）察看现场；（2）取得公司最新公司章程、三
会会议资料、及相关管理制度等；（3）查阅公司信息披露文件；（4）与有关人员进
行访谈。
是
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
名确认
是
相关业务规则履行职责
是
相应程序和信息披露义务
不适用
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》第三十三条所列）：（1）查阅公司内控制度、审计部门工作报告等相关
文件；
（2）查阅审计与风险控制委员会相关会议资料； （3）查阅董事会关于内部控
制自我评价报告及审计机构出具的内部控制鉴证报告； （4）与公司内部审计人员进
行沟通，了解公司内控情况。
是
门（如适用）
不适用
部审计部门（如适用）
是
用）
是
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
是
工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问 是
题等（如适用）
是
情况进行一次审计（如适用）
是
计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
是
计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
是
部控制评价报告（如适用）
是
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》第三十三条所列）：（1）查阅公司信息披露文件；（2）查阅公司信息披
露管理相关制度文件；（3）通过互联网检索深圳证券交易所互动易网站相关信息、
媒体关于公司的相关报道；（4）与有关人员进行访谈。
是
信息披露管理制度的相关规定
是
易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》第三十三条所列）：（1）查阅公司关联交易、对外担保等方面的管理制
度文件；（2）查阅公司信息披露文件及相关决议，核查公司关联交易、对外担保情
况；（3）对有关人员进行访谈。
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
是
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
义务
是
务
是
债务等情形
不适用
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》第三十三条所列）：（1）查阅公司募集资金管理制度、募集资金监管协
议等资料；（2）查阅公司募集资金专户银行对账单及销户资料；（3）查阅会计师、
董事会对募集资金使用情况出具的专项报告，以及公司募集资金使用相关的信息披
露文件、“三会”文件等；（4）与相关人员进行访谈。
是
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
不适用
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险
投资
是
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》第三十三条所列）：（1）查阅公司定期报告，了解业绩变动情况；（2）
查阅同行业公司公开披露文件、行业研究报告，并与公司进行对比分析，初步分析
公司业绩变动的原因及合理性；
（3）与公司相关人员进行沟通，进一步了解行业发
展情况、公司业绩变动原因、公司可能面临的风险及应对措施等。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》第三十三条所列）：（1）查阅公司及股东作出的相关承诺文件；（2）查
阅公司信息披露文件，核查公司及股东承诺履行情况。
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
保荐业务》第三十三条所列）：（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披
露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关审批文件； （3）查阅行
业研究报告，并与公司相关人员进行沟通，了解公司内外部经营环境变化情况。
是
或者风险
不适用
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于甘肃电投能源发展股份有限
公司 2025 年定期现场检查报告》之签章页）
财务顾问主办人签名：
贺星强 田文明 夏秀相
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