中国银河证券股份有限公司
关于哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司
保荐人名称：中国银河证券股份有限公司 被保荐公司简称：佳电股份
保荐代表人姓名：康媛 联系电话：010-80927526
保荐代表人姓名：高翠红 联系电话：010-80927527
现场检查人员姓名：康媛、高翠红
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 17 日至 2026 年 3 月 20 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东
会、董事会会议决议及会议记录、独立董事和董事会专门委员会的履职记录等
√
有效执行
间、地点、出席人员及会议内容等要件是 √
否齐备，会议资料是否保存完整
√
议的相关人员签名确认
√
法律法规和本所相关业务规则履行职责
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
化，是否履行了相应程序和信息披露义务
√
面是否独立
√
在同业竞争
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计
委员会人员构成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告、内部控制评价报
告、内部审计部门关于募集资金的存放与使用相关工作记录等
√
设立内部审计部门（如适用）
√
计制度并设立内部审计部门（如适用）
√
是否合规（如适用）
议，审议内部审计部门提交的工作计划和 √
报告等（如适用）
告一次内部审计工作进度、质量及发现的 √
重大问题等（如适用）
员会报告一次内部审计工作计划的执行情
√
况以及内部审计工作中发现的问题等（如
适用）
金的存放与使用情况进行一次审计（如适 √
用）
前二个月内向审计委员会提交次一年度内 √
部审计工作计划（如适用）
后二个月内向审计委员会提交年度内部审 √
计工作报告（如适用）
√
会提交一次内部控制评价报告（如适用）
√
等事项是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件，与公司股东会、
董事会及其专门委员会决议文件进行核实比对等
√
者取得重要进展
√
项
√
是否符合公司信息披露管理制度的相关规
定
√
互动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的
建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度；查阅
与关联交易相关的三会文件、合同、信息披露文件等
其他关联人直接或者间接占用上市公司资 √
金或者其他资源的制度
不存在直接或者间接占用上市公司资金或 √
者其他资源的情形
√
相应的信息披露义务
应的信息披露义务 度公司未发
生对外担
保）
不清偿被担保债务等情形 度公司未发
生对外担
保）
重新履行了相应的审批程序和披露义务 度公司未发
生对外担
保）
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度；查阅公司募集资金账户三方监
管协议、对账单；查阅公司定期报告、募集资金存放与使用情况报告等
√
方监管协议
√
进行委托理财等情形
集资金用途、暂时补充流动资金、置换预先 √
投入、改变实施地点等情形
募集资金投向变更为永久性补充流动资金 存在所列情
或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 形）
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行
高风险投资
目进度、投资效益是否与招股说明书等相 √
符
√
大风险
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅
同行业上市公司的定期报告等
√
存在明显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；查阅信息披露文件等
（八）其他重要事项
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、与现金分红相关的三会决议及信息披露
文件；查阅公司重大合同、银行对账单等
√
露
披露 公司无对外
财务资助）
√
及合理原因
√
不存在重大变化或者风险
√
或者风险
√
问题是否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐人现场核查未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等方面
存在违法违规情形。
（此页无正文， 为《中国银河证券股份有限公司关于哈尔滨电气集团佳木斯电机
股份有限公司2025年度持续督导定期现场检查报告》 之签宇盖章页）
稿 焉红
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保荐代表人：
康媛 高翠红
保荐人： 巾国锟7可证券股份有限公，司
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