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旷达科技集团股份有限公司
各位股东、股东代表：
董事会独立董事、审计委员会召集人、提名委员会委员，严格依照《公司法》《证
券法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和《公司章程》的规定，以
会计学专业研究背景和审计领域从业经验为支撑，坚持独立、客观、公正、勤勉的
履职原则，积极参与公司治理，认真履行独立董事各项职责，对公司重大事项进行
审慎审核并开展现场调研工作，切实发挥独立董事的监督、咨询和决策作用，维护
公司整体利益以及全体股东特别是中小股东的合法权益。鉴于公司 2026 年 1 月完
成董事会换届，本人不再担任公司独立董事职务，现将 2025 年度履职情况报告如
下：
一、个人基本情况与独立性说明
本人王兵，1978 年 3 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中山大学管理学
(会计学) 博士，国家审计署博士后，美国休斯顿大学和国际内部审计师协会访问学
者；现任南京大学商学院会计学系教授、博士生导师，中国审计学会理事，中国内
部审计协会常务理事、学术委员会委员；2020 年 5 月至 2026 年 1 月担任公司独立
董事。
二、2025 年度履职概况
专门委员会的召集、召开均严格遵循法定程序和《公司章程》规定。本人高度重视
独立董事履职工作，合理安排工作时间，积极参与公司各类会议和现场履职活动，
全年应出席会议均亲自出席，无缺席、委托出席情况，审慎审议每一项议案，主动
了解公司经营管理动态，完成第六届董事会任期内的履职工作。
（一）会议出席与审议情况
会议，本人应出席 7 次，实际出席 7 次。会议审议涵盖年度财务决算 / 预算、定期
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报告、股权激励、子公司设立、理财额度调整、公司章程修订、资产减值计提等重
大事项，本人对所有议案均进行认真审核，结合专业知识发表独立意见，全部投赞
成票，未对任何事项提出异议。
时股东会共 2 次，本人应出席 2 次，实际出席 2 次，列席会议并监督会议的召集、
召开、表决程序合法合规，保障股东依法行使表决权。
与专项事项审议，切实履行独立董事专属议事职责。
（1）审计委员会召集人，2025 年度主持 / 出席审计委员会会议 6 次，牵头开
展年报审计沟通、季度 / 半年度 / 三季度财务报告审核、半年度报告相关议案审议、
审计机构更换讨论等工作，统筹协调公司内部审计与外部审计工作，确保审计工作
客观、公正开展，保障公司财务信息真实、准确；
（2）作为提名委员会委员，出席提名委员会相关会议，参与审核独立董事独
立性、拟定独董候选人名单、修订提名委员会工作实施细则等工作，为公司董事会
换届及治理机制完善提供专业意见。
（二）现场工作与调研情况
满足监管规定，通过实地考察、现场座谈、总部办公等多种方式开展现场工作：
报，参观生产车间，现场询问工人工作情况、订单饱满度等核心问题，深入掌握公
司主业生产经营现状；
重点关注滤波器项目的建设、生产及经营进展；
沟通，对公司财务状况、内控执行、重大事项进展进行现场核实；同时，结合腾讯
会议等远程通讯方式，参与公司多项专项沟通会，实现对公司经营动态的常态化、
全方位掌握，为履职决策提供真实、可靠的实际依据。
（三）专业交流与能力提升
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为更好地适应资本市场监管新形势和公司发展新需求，2025 年度本人持续加
强履职能力建设：一是深入学习最新发布的上市公司监管法律法规、治理准则、审
计准则等文件，及时掌握监管新要求、新规定；二是参加中国内部审计协会举办的
“内部审计助力中国式现代化论坛” 等行业交流活动，与业内专家交流学习，借鉴先
进的审计、公司治理经验；三是与公司其他独立董事、中介机构保持常态化沟通，
共同探讨公司治理、财务监督中的重点问题，提升履职的专业性和针对性，确保在
任期最后阶段高质量完成各项履职工作。
三、核心履职工作与重点关注事项
控管理、重大事项合规性、公司治理规范化、董事会换届衔接作为履职核心，重点
关注以下事项：
（一）强化财务审计监督，保障财务信息真实
作为审计委员会召集人，本人牵头履行审计委员会核心职责，对财务、审计严
格把关，全程监督 2024 年年报审计工作，组织审计委员会与会计师事务所、公司
财务部门、审计部开展专项沟通，明确审计重点、难点，督促审计机构严格按照审
计准则开展工作，确保年报财务数据真实、准确、完整；依次审核公司 2025 年一
季度、半年度、三季度财务报告，对财务报表数据变动、资产减值计提、财务指标
合理性等进行详细核查，对内控执行情况进行监督，提出专业审核意见，确保定期
报告符合监管要求；组织讨论 2025 年度会计师事务所更换事宜，结合公司控制权
转让尚未完成的过渡期背景，与审计委员会成员达成一致意见，确定暂不变更审计
机构，保障公司审计工作的连续性和稳定性，避免审计衔接风险。
（二）关注公司治理规范化，完善治理制度体系
参与审议公司《公司章程》修改、公司治理制度修订等议案，对股东会议事规
则、董事会议事规则、对外担保制度、关联交易管理制度等核心治理制度的修订提
出专业意见，确保公司治理制度符合最新监管准则；同时，作为提名委员会委员，
参与审核独立董事独立性，结合公司控制权转让过渡期及董事会换届需求，支持尽
快确定独立董事候选人名单，推动修订提名委员会工作实施细则，进一步完善公司
治理机制，提升公司治理规范化水平，为董事会顺利换届奠定制度基础。
（三）审慎审核重大事项，保障决策合法合规
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对公司董事会审议的所有重大事项进行严格、审慎的合规性审核，重点关注公
司对外担保、综合授信、闲置资金理财等财务运作事项，审核相关额度、程序的合
规性，确保公司资金运作安全，维护公司资产权益；对公司资产减值计提、关联交
易、子公司设立等事项，审核相关议案的决策程序、定价依据、会计处理方案，确
保事项处理公允、合规；对公司股权激励、员工持股计划等激励事项，审核解除限
售条件达成情况，确保激励计划实施符合规则要求，切实发挥激励作用。
（四）监督内控体系执行，防范经营管理风险
持续关注公司内部控制制度的健全性和执行有效性，通过审计委员会会议、现
场调研等方式，对公司财务内控、业务内控、风险管理等方面进行监督，督促公司
完善内控流程，及时发现并防范经营管理中的各类风险，确保公司内控体系有效运
行。
（五）跟踪子公司发展，关注核心项目进展
重点关注合肥芯投微滤波器项目，通过实地调研、听取专项汇报等方式，跟踪
项目建设、生产、经营进展，了解项目发展中存在的问题，为公司对参股公司的管
理和决策提供专业参考建议。
四、投资者权益保护相关工作
切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益：
的重大事项均进行充分审议和专业判断，确保表决行为客观、公正，从决策层面维
护中小股东利益；
监督信息披露工作：持续监督公司信息披露行为，对公司定期报告、临时公告
的内容、披露时点进行审核，确保公司信息披露符合 “真实、准确、完整、及时、
公平” 的监管要求，保障投资者的知情权；
现场核实经营信息：通过实地调研、现场沟通等方式，对公司披露的经营业绩、
生产情况、重大事项进展等信息进行现场核实，确保披露信息与实际情况一致，为
投资者提供真实、可靠的决策依据；
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推动公司规范运作：通过完善公司治理制度、强化内控监督、审核重大事项合
规性等工作，推动公司规范经营、科学决策，从根本上保障公司资产安全和股东权
益。
五、无异常履职情形说明
制人及其他关联方发生任何利益往来。
六、履职总结与离任说明
自担任公司独立董事以来，本人始终秉持独立、客观、公正、勤勉的履职原则，
以会计学专业背景和审计领域经验为支撑，切实履行审计委员会召集人及提名委员
会委员职责，在财务监督、内控管理、公司治理等方面发挥专业作用，参与公司各
项重大决策，为公司规范运作、财务合规、风险防范提供了专业支持，切实维护了
公司及全体股东的合法权益。
董事会换届衔接等各项工作，确保了公司治理活动的有序开展。鉴于公司 2026 年
前，本人已完成所有履职工作，确保独立董事及审计委员会、提名委员会相关工作
的平稳过渡，为新一届董事会开展工作做好铺垫。
任职期间，衷心感谢公司董事会、经营管理层及全体员工对本人履职工作的大
力支持与积极配合。离任后，本人将持续关注公司的发展，相信在新一届董事会的
领导下，公司将不断完善治理结构，提升经营业绩，实现持续、稳定、健康的发展，
更好地回报全体股东和广大投资者。
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王兵
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