红塔证券股份有限公司独立董事 2025 年度述职报告
（廖珂）
根据《上市公司治理准则》《证券公司治理准则》《上市公司独立董事管理
办法》（以下简称《独董办法》）《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1
号——规范运作》等的有关规定，作为红塔证券股份有限公司（以下简称“公司”
或“红塔证券”）独立董事，现就 2025 年度工作情况作如下报告：
一、独立董事的基本情况
(一)本人工作履历及专业背景
廖珂先生，1989年12月出生，管理学（会计学）博士，中国注册会计师（非
执业），中国国籍，无境外永久居住权。2017年7月至2023年9月历任武汉大学经
济与管理学院助理教授、讲师、特聘副研究员；2023年9月至今任电子科技大学
经济与管理学院特聘副教授、财务管理研究所副所长，现兼任北京市九州风神科
技股份有限公司独立董事、成都电子科大资产经营有限公司董事。2025年12月5
日至今担任公司独立董事。
（二）独立性自查情况
经严格依照《独董办法》等法律法规对照自查，本人具备履行职责所必需的
专业知识、工作经验和良好品德，符合独立性要求，与公司及主要股东、实际控
制人等不存在亲属、持股、任职、重大业务往来等利害关系或关联关系，不存在
任何影响独立性的情况。
本人作为独立董事持续独立履职，不受公司及其主要股东、实际控制人影响。
二、独立董事年度履职概况
公司于2025年11月19日召开第八届董事会第五次会议，审议通过了《关于提
名公司独立董事的议案》，经公司董事会提名，公司董事会提名及薪酬委员会审
核，同意提名本人为公司第八届董事会独立董事候选人。2025年12月5日，公司
召开了2025年第五次临时股东大会，本人当选为公司第八届董事会独立董事。
（一）出席董事会及股东会次数
会前本人认真研读各项会议资料，会上积极参与讨论，对所有审议事项均发表了
明确意见，并投出赞成票。
在本人担任独立董事期间，公司未召开股东大会。
本人同时担任公司第八届董事会风险控制委员会委员、审计委员会委员。任
职期间，上述专门委员会未召开会议。为此，本人主动学习了《风险控制委员会
议事规则》《审计委员会议事规则》等公司治理相关制度，为后续有效履职做好
准备。
（二）与中小股东的沟通交流情况
资者畅通的沟通渠道，督促公司合法合规地回复投资者问题，维护投资者的知情
权。
本人将在2026年度积极出席公司股东会，听取参会的中小投资者的意见和建
议，与参会的中小投资者进行沟通交流；持续关注并投入到社会公众股东保护、
中小投资者权益保护工作中，主动关注有关公司的报道及信息，及时关注公司在
上证E互动平台回答中小股东在线问题，进一步畅通投资者全面深入了解公司情
况的渠道，促进公司透明度持续提升。
（三）现场履职及公司配合情况
方式，积极参与公司董事会会议，主动了解公司基本情况和经营状况，并审慎发
表意见。同时，本人与公司董事会秘书、其他董事及高级管理人员保持密切沟通，
及时掌握公司财务管理、关联交易等重大事项动态。为深入了解公司实际情况，
董事职责提供了有力支持；本人作为新聘任独立董事，参加了云南证监局机构监
管处组织的现场任职谈话，进一步明确了履职边界与责任要求。
报告期内，公司管理层高度重视与独立董事的沟通交流，定期汇报公司的经
营情况和重大事项进展情况，为独立董事履职提供了必要的工作条件。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
于修订<红塔证券股份有限公司会计政策、会计估计>的议案》《关于修订<红塔
证券股份有限公司会计制度>的议案》，并经12月5日第八届董事会第六次会议审
议通过。相关决策程序符合《公司法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第1号——规范运作》等相关法律法规、规范性文件和公司《章程》及其相关制
度的有关规定。2025年度任期内，除上述事项外公司未涉及需本人重点关注的其
他事项。
四、总体评价和建议
《独董办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事制度》等规定，秉持独立、
客观、审慎的原则，认真履行独立董事职责。任职期间，本人通过出席董事会会
议、审慎审议议案，在参与公司治理决策过程中，关注对中小股东合法权益的保
护，并注重运用专业知识和经验，为董事会的规范运作提供支持。
章程等相关规定和要求，履行独立董事的义务，充分发挥独立董事的作用，保证
公司董事会的客观、公正与独立运作，利用自己的专业知识和丰富经验为公司提
供更多有建设性的意见，有效维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合
法权益。
独立董事：廖珂
首页
微信公众号
证券之星APP
