天风证券股份有限公司
关于浙江中科磁业股份有限公司
保荐机构名称：天风证券股份有限公司 被保荐公司简称：中科磁业
保荐代表人姓名：许刚 联系电话：021- 65667075
保荐代表人姓名：徐衡平 联系电话：021- 65667075
现场检查人员姓名：许刚、盛于蓝、易贰
现场检查对应期间：2025年1月1日-2025年12月31日
现场检查时间：2026年3月9日至2026年3月13日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：
（1）查阅公司章程和各项规章制度；
（2）查阅公司董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会议决
议、公告等；
（3）访谈公司财务总监。
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容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
行职责
√
披露义务
√
应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括任职人员资料、内部审计制度、有关报告等；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议等；
（4）查阅募集资金专户的银行对账单、台账；
（5）访谈公司财务总监。
√
（如适用）
√
审计部门（如适用）
√
部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 √
（如适用）
√
况进行一次审计（如适用）
√
委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：
（1）查阅公司信息披露管理制度、信息披露文件；
（2）查阅公司历次董事会、监事会、股东大会材料，包括会议通知、签到表、会议记录、会
议决议、公告等；
（3）查阅投资者来访的记录资料，查阅深交所互动易网站刊载的投资者关系活动记录表；
（4）访谈公司财务总监。
√
息披露管理制度的相关规定
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所股票上市规则、公司章程中关于关联交易、对外担保的规定，查阅
公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易、对外担保资料等，查阅审议关联交易、对外担保的董事
会、监事会、股东大会资料和信息披露文件；
（3）访谈公司财务总监。
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者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接非经营性占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
务
√
务等情形
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的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：
（1）查阅与募投项目有关的三会及信息披露文件；
（2）查阅募集资金三方监管协议；
（3）现场打印募集资金专户银行流水，查阅募集资金专户银行对账单、募集资金台账；
（4）查阅公司定期报告，现场查看募集资金投资项目实施情况；
（5）访谈公司财务总监。
√
形
√
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或 √
者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资
√
益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告、财务报表，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公司的定期报告，了解行业情况；
（3）访谈公司财务总监。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺函；
（2）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件。
（八）其他重要事项
现场检查手段：
（1）查阅公司章程、分红规划、相关决议及信息披露文件；
（2）查阅公司重大合同、大额资金支付记录及相关凭证；
（3）访谈公司财务总监。
√
者风险
√
关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
（此页无正文，为《天风证券股份有限公司关于浙江中科磁业股份有限公司
保荐代表人：
许 刚 徐衡平
天风证券股份有限公司
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