国泰海通证券股份有限公司
关于湘潭永达机械制造股份有限公司
保荐人名称：国泰海通证券股份有限公司 被保荐公司简称：永达股份
保荐代表人姓名：杨皓月 联系电话：021-38031761
保荐代表人姓名：张贵阳 联系电话：021-38031764
现场检查人员姓名：杨皓月、范心平、胡新炯、郑子健
现场检查对应期间： 2025年4月12日-2025年12月31日
现场检查时间： 2026年3月17日
现场检查意见
一、现场检查事项
是 否 不适用
（一）公司治理
现场检查手段：（1）查阅公司章程和现行治理制度；（2）查阅历次董事会、
监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记录、签到表、
公告等；（3）对公司管理层进行访谈，了解公司制度文件的执行情况以及公
司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务等方面是否存在影响独立性的
情形
√
行
出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否 √
保存完整
√
人员签名确认
√
和本所相关业务规则履行职责
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
履行了相应程序和信息披露义务
√
独立
√
争
（二）内部控制
现场检查手段：（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计制度、内部审计
工作计划、内部审计报告、内部控制评价报告等；（2）查阅董事会审计委员
会会议材料；（3）查阅公司对外投资管理制度、委托理财管理制度以及相关
的董事会决议等资料
√
审计部门（如适用）
√
设立内部审计部门（如适用）
√
（如适用）
√
内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工 √
作中发现的问题等（如适用）
√
与使用情况进行一次审计（如适用）
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 √
适用）
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 √
用）
√
次内部控制评价报告（如适用）
√
是否建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：（1）查阅了公司信息披露相关制度、信息披露文件及其他相
关文件；（2）对公司信息披露制度的建立健全和执行情况、已披露公告与实
际情况的一致性进行了核查；（3）查阅深交所互动易网站刊载公司资料
√
要进展
√
合公司信息披露管理制度的相关规定
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司章程、关联交易管理制度、对外担保管理制度
等制度；（2）查阅董事会、监事会、股东大会会议的相关会议材料；（3）与
公司管理层进行访谈，了解关联交易的合理性
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的 √
制度
√
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
息披露义务
√
披露义务
√
被担保债务等情形
√
行了相应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：（1）查阅公司募集资金管理制度及审批的相关三会文件；（2）
查阅公司募集资金三方监管协议等资料；（3）查阅募集资金专户银行对账单、
募集资金台账，抽查募集资金大额支付凭证及原始凭证；（4）与公司管理层
进行访谈，了解募集资金使用的具体方向及合规情况，募集资金投资项目的建
设进度
√
议
√
理财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地 √
点等情形
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
√
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行高风险投资
√
投资效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：（1）查阅公司有关定期报告，了解公司业绩波动情况；（2）
查阅行业研究报告，同行业上市公司的定期报告，与公司进行对比分析；（3）
与公司管理层进行访谈，了解公司业绩情况及其波动的合理性
√
显异常
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：（1）查阅公司及股东等相关方出具的承诺函；（2）查阅公司
股东名册和信息披露文件；（3）访谈相关人员，核查承诺的履行情况
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、现金分红的实施情况；（2）抽查公司重
大合同、大额资金往来原始凭证；（3）与公司管理层人员进行沟通
√
因
√
大变化或者风险
√
已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无
特此报告。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于湘潭永达机械制造股份有限
公司 2025 年持续督导定期现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
杨皓月 张贵阳
国泰海通证券股份有限公司
首页
微信公众号
证券之星APP
