中信建投证券股份有限公司关于云南铜业股份有限公司 2025 年
度定期现场检查报告
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”“独立财务顾问”）
为云南铜业股份有限公司（以下简称“云南铜业”“公司”“上市公司”）发行
股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上市公司重大
资产重组管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文
件的要求，对云南铜业开展 2025 年度定期现场检查，相关情况如下：
独立财务顾问名称：中信建投证券股份有限
上市公司简称：云南铜业
公司
独立财务顾问主办人姓名：杨慧泽 联系电话：010-56051417
独立财务顾问主办人姓名：王明超 联系电话：010-56051417
独立财务顾问主办人姓名：耿贤桀 联系电话：010-56051417
现场检查人员姓名：王明超
现场检查对应期间： 2025 年度
现场检查时间：2026 年 2 月 24 日至 2 月 26 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
相关业务规则履行职责
√
相应程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
√
部门（如适用）
√
内部审计部门（如适用）
√
用）
√
计部门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现 √
的问题等（如适用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
部控制评价报告（如适用）
√
建立了完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
√
展
√
信息披露管理制度的相关规定
动易网站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情
况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
√
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
露义务
√
义务
√
债务等情形
√
应的审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
√ （ 2026
年 2 月完
套资金发
行，下同）
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动
√
资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风
险投资
√
效益是否与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
√ （ 2025 年
公司实施重
组 并 于 2025
年 12 月 31 日
完成资产交
割相关工作，
标的公司纳
入公司合并
报表范围。交
易完成后，总
资产、净资
产、营业收入
及净利润等
关键财务指
标实现显著
增长）
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
（八）其他重要事项
现场检查手段（包括但不限于《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业
务》第三十三条所列）：
√（本现场
检查期间
公司不存
在对外提
供财务资
助的情况）
化或者风险
√
否已按相关要求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
市公司之间的同业竞争问题得以解决，上市公司实际控制人作出的关于解决同业竞争问题的
承诺得到了切实履行。公司生产经营情况正常，公司治理规范运作等不存在重大问题情形。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于云南铜业股份有限公司
财务顾问主办人签名：
杨慧泽 王明超 耿贤桀
中信建投证券股份有限公司
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