青岛银行股份有限公司
作为青岛银行股份有限公司（以下简称“青岛银行”或“本行”）的独立非执行董
事，2025 年，本人严格按照《公司法》《证券法》《银行保险机构公司治理准则》
《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和本行《公司章程》的相关规定，忠
实勤勉履行职责，不受本行主要股东、关联方以及与其存在利害关系的单位或个人
的影响，积极出席董事会及其专门委员会会议，对董事会审议事项独立、客观、公
正地发表意见，切实维护了本行、中小股东及其他利益相关者的合法权益。现将本
人 2025 年度的履职情况报告如下：
一、本人基本情况
本人 1977 年 7 月出生，于 2023 年 12 月起担任本行独立非执行董事，目前担
任网络安全和信息科技委员会主任委员，战略和可持续发展委员会、风险管理和消
费者权益保护委员会、提名委员会委员。本人于 2021 年 7 月起担任睿格钛氪（北
京）技术有限公司首席执行官。
二、2025 年度履职情况
青岛银行大力支持独立董事履职工作，不断强化履职支撑，为独立董事的履职
提供了各项必要条件。
（一）出席会议情况
一次临时股东大会、2025 年第一次 A 股和 H 股类别股东大会，共审议议案 22 项，
听取报告 5 项；召开董事会 17 次，其中现场会议 5 次，书面传签会议 12 次，审议
议案 133 项、听取或审阅报告 47 项；董事会各专门委员会共召开会议 55 次，其中
战略和可持续发展委员会会议 7 次，薪酬委员会会议 3 次，审计委员会会议 10 次，
提名委员会会议 3 次，风险管理和消费者权益保护委员会会议 15 次，关联交易控
制委员会会议 13 次，网络安全和信息科技委员会会议 4 次，审议议案 150 项，听
取或审阅报告 48 项。
本人作为董事会成员，网络安全和信息科技委员会主任委员，战略和可持续发
展委员会、风险管理和消费者权益保护委员会、提名委员会委员，均依规亲自出席
了股东会、董事会及本人所属专委会会议，并依据独立、客观、公正的原则就相关
议案进行了投票表决。本人按半年审议/审阅/听取行长工作报告、战略执行情况报
告及全面风险管理报告等议题，按年度审议/审阅/听取年度报告、财务决算报告、
利润分配预案、奖金绩效发放议案等议题，并在会上客观、独立发表意见，履行独
立非执行董事职责。具体会议出席情况如下：
亲自出席次数/应出席次数
董事会专门委员会会议
风险管
股东 战略和 网络安
姓名 董事会 关联交 理和消
大会 可持续 薪酬委 提名委 审计委 全和信
易控制 费者权
发展委 员会 员会 员会 息科技
委员会 益保护
员会 委员会
委员会
杜宁 4/4 17/17 7/7 - 3/3 - - 15/15 4/4
（二）参与培训、调研情况
提出相关意见建议。具体调研情况如下：
本概况、重点业务发展情况、风险管控情况以及分行业务发展面临的困难等；建议
分行强化客群建设，运用大数据技术对本地客群进行深度画像，通过细分客群特征，
借助社群运营、异业合作及精准广告投放等渠道，定向触达目标客户，深度挖掘潜
在需求，实现客户量级与质量的双重突破。
主要参与情况如下：
（1）参加中国上市公司协会组织的独立董事能力建设培训（第四期），主要
围绕独立董事如何审阅上市公司财务报表、上市公司数据合规要点、持股行权视角
下的股东会规范性与董事履职等内容进行学习。
（2）参加了本行协调中介机构律师事务所组织的法律法规培训，主要了解境
内外董事职责及履职重点、境内外关于 ESG 的有关规定及董事应发挥的作用等内
容。
（3）参加中国上市公司协会组织的上市公司违法违规典型案例分析培训，主
要学习了公开承诺及公司治理两个专题的内容。
（4）参加中国上市公司协会组织的独立董事能力建设培训（第六期），深入
了解新公司法下审计委员会改革与独立董事履职实践、机构投资者参与上市公司治
理实践与影响等内容。
（三）现场办公情况
培训、审阅资料外，本人还参与了青岛银行网络安全及信息科技管理委员会年度工
作会议，以本人所长，为信息科技工作提出意见建议；同时，也与青岛银行信息技
术部、数据管理部、授信审批部等部门进行深度座谈，充分了解本行相关工作的近
况；深入一线，走访本行泰安分行营业部、泰安分行岱岳支行等分支机构，与相关
负责人展开会谈，密切关注网点运营情况。
（四）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
实履行监督职责：一是结合本行实际，对审计部内部审计工作开展常态化检查，确
保内审工作质效；二是持续监督本行内部控制机制的建立健全与执行情况，推动内
控体系完善；三是与会计师事务所就外部审计的工作安排、重点进展等保持对接，
协调解决审计过程中的关键事项。通过上述举措，着力推动审计部、会计师事务所
在本行日常及年度审计中充分发挥专业效能，切实维护全体股东合法权益。
（五）独立董事专门会议工作情况
审议通过了《关于青岛银行股份有限公司 2025 年日常关联交易预计额度的议案》。
审议通过了《关于青岛银行股份有限公司与董事、监事、高级管理人员及其相关关
联方关联交易的议案》《关于青岛银行股份有限公司向不特定对象发行 A 股可转换
公司债券并上市方案的议案》等 10 项议案。
审议通过了《关于青岛银行股份有限公司调整 2025 年日常关联交易预计额度的议
案》。
（六）独立意见发表情况
性和公允性、选聘会计师事务所等事项，并出具了独立意见。具体情况如下：
序号 时间 会议名称 独立意见名称
独立意见 1：关于选聘 2025 年度会计师事务所的
第九届董事会 独立意见
第八次会议 独立意见 2：关于青岛银行股份有限公司与海尔消
费金融有限公司关联交易的独立意见
独立意见 1：关于《青岛银行股份有限公司 2024
年度利润分配预案》的独立意见
独立意见 2：关于青岛银行股份有限公司 2025 年
日常关联交易预计额度事项的独立意见
独立意见 3：关于青岛银行股份有限公司 2024 年
度职工奖金提取及行级高管人员绩效发放的议案
的独立意见
第九届董事会
第十次会议
年度内部控制评价报告》的独立意见
独立意见 5：关于青岛银行股份有限公司对外担保
和关联方占用资金的独立意见
独立意见 6：关于青岛银行股份有限公司衍生品投
资及风险控制情况的独立意见
独立意见 7：关于青岛银行股份有限公司与青岛融
资担保集团有限公司关联交易的独立意见
第九届董事会 独立意见：关于青岛银行股份有限公司与青岛青银
第十一次会议 金融租赁有限公司关联交易的独立意见
独立意见 1：关于为海尔集团公司提供授信业务的
议案的独立意见
第九届董事会 独立意见 2：关于青岛银行股份有限公司与青岛国
第十二次会议 信发展（集团）有限责任公司关联交易的独立意见
独立意见 3：关于青岛银行股份有限公司与海尔集
团（青岛）金盈控股有限公司关联交易的独立意见
第九届董事会 独立意见：关于青岛银行股份有限公司与青岛国信
第十四次会议 发展（集团）有限责任公司关联交易的独立意见
独立意见：关于青岛银行股份有限公司与青银理财
第九届董事会
第十五次会议
的独立意见
独立意见：关于调整青岛银行股份有限公司与海尔
第九届董事会
第十六次会议
见
第九届董事会 独立意见 1：关于青岛银行股份有限公司向不特定
第十七次会议 对象发行 A 股可转换公司债券的独立意见
序号 时间 会议名称 独立意见名称
独立意见 2：关于青岛银行股份有限公司与董事、
监事、高级管理人员及其相关关联方关联交易的独
立意见
独立意见 3：关于提名王竹泉先生为青岛银行股份
有限公司第九届董事会独立董事候选人的独立意
见
独立意见：关于青岛银行股份有限公司与海尔集团
第九届董事会
第十八次会议
立意见
第九届董事会 独立意见：关于对青岛银行股份有限公司对外投资
第十九次会议 事项的独立意见
独立意见 1：关于增加青岛银行股份有限公司与青
岛国信发展（集团）有限责任公司投资额度的独立
第九届董事会 意见
第二十次会议 独立意见 2：关于调整青岛银行股份有限公司与海
尔集团（青岛）金盈控股有限公司授信额度的独立
意见
第九届董事会
独立意见：关于青岛银行股份有限公司调整 2025
年日常关联交易预计额度的独立意见
议
第九届董事会 独立意见：关于调整青岛银行股份有限公司与海尔
议 见
（七）其他方面
聘会计师事务所，未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
三、保护投资者权益方面所做的工作
认真研读各项议题，核查实际情况，利用自身的专业知识对议题所涉事项作出公正
判断，独立、客观、审慎地行使表决权，切实维护了本行和全体股东的合法权益，
特别是中小股东的权益。
构出台的法律法规及相关制度规定，深化对各项规章制度及公司治理的认识和理解，
不断提高对本行及社会公众投资者权益的保护意识和履职能力。
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运
作》等法律法规和本行《信息披露事务管理办法》的要求，保证本行信息披露的真
实、准确、及时、完整。
的权益。
四、总体评价
照相关法律法规、规范性文件和本行《公司章程》等制度的要求，依法履行职责并
发表独立意见，与高级管理层保持高效沟通，高度关注本行发展状况，未受到大股
东或其他与本行存在利害关系的单位和个人的影响，充分发挥了独立非执行董事应
尽的作用。在忠实义务方面，积极维护本行整体利益，不存在履职过程中接受不正
当利益、利用在本行地位和职权谋取私利、擅自泄露本行商业秘密、利用关联关系
损害本行利益等情形，本职和兼职工作与本行独立非执行董事职务均不存在利益冲
突，并如实告知本行有关情况。青岛银行积极吸收本人在履职过程中提出的意见建
议，并深入推进落实，在高质量发展道路上行稳致远。
会议、股东会，独立、客观发表意见，忠实勤勉履行职责；积极参与专题调研、来
行现场办公，充分发挥专业性与独立性的重要作用，为本行经营发展建言献策，推
动本行实现可持续、高质量发展，切实维护本行和股东尤其是中小股东的合法权益。
特此报告。
青岛银行股份有限公司独立非执行董事
杜宁
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