有研半导体硅材料股份公司
本人作为有研半导体硅材料股份公司（以下简称“公司”)的独立董事，2025
年，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板
股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律法规以及《有研半导体硅
材料股份公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《有研半导体硅材料股份
公司独立董事工作制度》等有关规定和要求，诚信、勤勉、独立地履行职责，积
极出席相关会议，认真审议各项议案，促进了董事会规范运作和公司治理水平的
提升，切实维护了公司整体利益和中小股东合法权益，促进公司规范运作，充分
发挥了独立董事的独立作用。现将本人2025年度的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
本人黄莺，1963年出生，中国国籍，具有日本境外永久居留权，博士研究生
学历。2004年6月至2018年1月任职安永新日本有限责任会计师事务所担任中国业
务负责人；2018年2月至2025年6月任职普华永道日本合同会社担任中国业务负责
人；2024年4月至今任职日本中央大学担任讲师；2025年7月至今任职Osmanthus
United LLC 担任首席执行官；2025年9月至今任公司独立董事。
（二）是否存在影响独立性的情况说明
作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职
务，本人自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在
公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或
者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍独立董事
进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会、股东会会议情况
了2次。本人作为董事会成员，本着勤勉尽责的态度，认真审议了各项会议议案
及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，在此基础上独立、客观、
审慎地行使表决权，对董事会审议的各项议案均投了赞成票，不存在投反对票或
弃权票的情形。报告期内，本人不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情
况。2025年度任期内公司共召开股东会1次，本人亲自出席。
参加股
参加董事会情况 东会情
况
是否连
姓名 本年应
以通讯 续两次 出席股
参加董 亲自出 委托出 缺席次
方式出 未亲自 东会的
事会次 席次数 席次数 数
席次数 参加会 次数
数
议
黄莺 2 2 2 0 0 否 1
（二）参加专门委员会、独立董事专门会议情况
本人作为提名委员会委员，报告期内尚未参加董事会专门委员会会议及独
立董事专门会议。
（三）行使独立董事职权的情况
报告期内，本人积极参加公司召开的董事会、股东会，能够投入足够的时间
和精力，专业、高效地履行职责，持续地了解公司经营情况，主动调查、获取做
出决策所需要的相关资料，对提交董事会的全部议案进行认真审议，与公司管理
层积极交流讨论，提出合理建议，以严谨的态度行使表决权，为公司董事会正确
决策发挥了积极的作用。报告期内，公司未出现需独立董事行使特别职权的事项。
（四）与中小股东沟通交流情况
报告期内，我出席了公司股东会，与参会的中小投资者就会议审议议案及其
关心的公司经营情况进行了交流沟通。
（五）现场工作及公司配合独立董事情况
报告期内，本人除按规定出席股东会、董事会外，还通过电话、视频、会谈
等方式，与公司其他董事、高管及相关工作人员保持密切联系，定期获取上市公
司运营情况等资料、听取管理层及董事会秘书汇报、与公司聘请的会计师事务所、
律师事务所等中介机构沟通，及时获悉公司重大事项的进展情况，了解掌握公司
运行动态。
公司管理层高度重视和独立董事的沟通，积极配合并支持本人的工作，公司
为保证本人作为独立董事有效行使职权提供了必要条件，对本人要求补充的资料
能够及时进行补充或解释，为本人履行职责提供了较好的协助，确保本人在履行
相应职责时能够获得足够的资源和必要的专业意见。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）关联交易情况
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
报告期内，公司及相关方不存在变更或豁免承诺的情形，公司及股东的各
项承诺均得以严格遵守，未出现违反股份减持、同业竞争等相关承诺的情形。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
报告期内，公司不存在被收购的情形。
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
公司严格按照《上市规则》的相关规定披露定期报告。经审查，本人认为
公司财务报告及定期报告相关财务信息均真实、公允反映公司的财务状况及经
营成果和现金流量，公司披露的定期报告内容不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，定期报告内容真实、准确、完整。
任期内，公司持续完善内部控制体系，本人密切关注公司内部控制相关风
险，未发现公司内部控制体系存在重大或重要缺陷。
（五）聘用会计师事务所
（六）聘任或者解聘财务负责人
报告期内，公司不存在聘任新财务负责人或者解聘财务负责人的情形。
（七）制定或者变更股权激励计划，激励对象获授权益、行使权益条件成
就
报告期内，公司2024年股票期权激励计划调整行权价格、首次授予第一个
行权期行权，本人认为公司股票期权激励计划行权价格调整及行权程序符合《上
市公司股权激励管理办法》《上市规则》等法律法规及公司《有研半导体硅材
料股份公司2024年股票期权激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司
及股东利益的情形。
（八）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
报告期内，公司不存在因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估
计变更或者重大会计差错更正的情形。
四、总体评价和建议
所的相关制度与规范性文件，积极参与公司治理，持续关注公司的经营管理、
重大事件进展等情况，及时与相关方沟通，充分发挥了独立董事作用，较好地
履行了独立董事各项工作职责，有效促进了董事会决策公平性和公正性，维护
了公司的整体利益和股东尤其是中小股东的合法权益。
职能力，认真、勤勉、忠实地履行职责，加强与公司董事会和管理层之间的沟
通，利用专业知识和经验为公司提供更多更有效的意见和建议，促进公司董事
会科学决策水平不断提高，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益不受
侵害，为推动公司高质量发展贡献力量。
特此报告。
有研半导体硅材料股份公司
独立董事：黄莺
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