深圳赛格股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为加强深圳赛格股份有限公司（以下简称“公司 ”）重大事项内
部报告工作，保证公司内部重大事项的快速传递、归集和有效管理，保证公司
真实、准确、完整、及时地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司信息披
露管理办法》等法律法规及规范性文件的要求，结合《深圳赛格股份有限公司章
程》（以下简称《公司章程》），制定本制度。
第二条 本制度所指的重大事项是指当出现、发生或即将发生可能对公司
证券及其衍生品种或投资人的投资决策产生较大影响的情形或事件（以下统称
“重大事项 ”）。
第三条 本制度所称的报告义务人包括但不限于：
（一）公司董事、高级管理人员；
（二）公司各部门负责人；
（三）公司控股股东、持有公司5％以上股份的股东；
（四）公司控股子公司、分支机构负责人；
（五）公司派驻参股子公司的董事、监事和高级管理人员；
（六）其他可能接触重大事项的相关人员，或指定的履行具体报告职责
的联络人。
第四条 报告义务人应在本制度规定的时间内就其负责的重大事项向证券合
规部（董办）履行事项报告或备案义务，并保证提供的相关信息、文件、资料
真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。报告义务人
所在单位应为报告人履行义务提供便利和支持。
第五条 公司各部门负责人和控股子公司及分支机构的负责人为该单位（
部门）重大事项内部报告和根据信息披露事务管理规定向公司报告信息的第
一责任人，其应当督促该单位（部门）严格执行信息披露事务管理和报告制
度，确保重大事项及时上报给证券合规部（董办）或者董事会秘书。
第二章 一般规定
第六条 董事会是公司重大事项的管理机构。
第七条 证券合规部（董办）是董事会重大事项管理的办事机构，负责人
为董事会秘书。经董事会授权，证券合规部（董办）负责公司重大事项的管
理及对外信息披露具体事宜。
证券合规部（董办）需了解重大事项的情况和进展时，报告义务人及相
关人员应予以积极配合和协助，及时、准确、完整地进行回复，并根据要求
提供相关资料。
第八条 报告义务人负有通过证券合规部（董办）向董事会报告本制度规
定的重大事项并提交经过其核对的相关文件资料的义务。报告义务人应当保
证其提供的相关文件资料真实、准确、完整、及时，无重大隐瞒、重大遗漏、
虚假陈述或引起重大误解之处。公司各部门、公司控股子公司负责人可指定
熟悉相关业务和法规的人员担任重大事项内部报告的联络人，并报备公司证
券合规部（董办）。公司控股股东及持有公司 5%以上股份的股东，在出现本
制度第三章规定的情形时，应在 2 个工作日内将有关重大事项的信息向公司证
券合规部（董办）报告。
第九条 报告义务人在重大事项的信息尚未披露前，负有保密义务。
第三章 重大事项的范围
第十条 本制度所称重大事项包括但不限于以下涉及公司及其控股子公司和
重要参股公司的事项及其持续进展情况：
（一）经营活动重大事项
格和方式、经营有关政策或法律法规、规章发生重大变化等）；
补助、大额补贴或税收优惠；
（二）重大交易事项
上述购买或者出售资产，不包括购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、
商品等与日常经营相关的资产购买或者出售行为，但资产置换中涉及的此类资
产购买或者出售行为，仍包括在内。
（三）其他重大事项
地址和联系电话等；
（1）资产遭受重大损失或发生重大亏损；
（2）公司决定解散或者被有权机关依法责令关闭；
（3）业绩预告以及利润与业绩预告出现较大差异；
（4）对公司股票或衍生品种价格产生较大影响的媒介信息；
（5）未能归还到期的重大债务或者重大债权到期未获清偿；
（6）可能依法承担重大违约责任或者重大赔偿责任；
（7）公司预计出现资不抵债（一般指净资产为负值）；
（8）主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公司对相应债务未提取
足额坏账准备；
（9）主要资产被查封、扣押、冻结或者被抵押、质押、拍卖；
（10）因涉嫌违法违规被有权机关调查，或者受到重大行政、刑事处罚；
（11）公司董事长或经理无法履行职责或因涉嫌违法违规被有权机关调查；
（12）深圳证券交易所或者公司认定的其他情形。
第十一条 公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东发生的如下事件：
（一）持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人持有股份或者控制公司
的情况发生较大变化，公司的实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（二）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上
股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权；
（三）拟对公司进行重大资产或者业务重组；
（四）深圳证券交易所规定的其他情形。
第十二条 公司控股股东及持有公司5%以上股份的股东，在二级市场出售
或协议转让其持有的公司股份的，该股东应将股票在二级市场出售或协议转让
股份的事项及时向公司证券合规部（董办）报告。协议转让股份的，该股东应
持续向公司证券合规部（董办）报告协议转让股份的进程。
第十三条 公司董事和高级管理人员在买卖本公司股票、证券及其衍生品种
前，应当将其买卖计划以书面方式通知证券合规部（董办）；在增持、减持公
司股票时，应在股份变动当日收盘后报告董事会秘书。
第四章 重大事项报告程序与管理
第十四条 报告义务人、联络人应在以下任一时点最先发生时，应以包括但
不限于面谈、电话、邮件或即时通讯等方式向公司证券合规部（董办）或董事
会秘书报告有关情况：
（一）有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时；
（二）报告义务人知道或应当知道该重大事项时；
（三）报告义务人知道或应当知道该重大事项发生变化时。
证券合规部（董办）认为必要时，前述报告义务人及联络人应在1日内提
交进一步的相关文件，并以书面形式向证券合规部（董办）递交相关材料，包
括但不限于与该信息相关的协议或合同、政府批文、法律法规、法院判决及情
况介绍等。提交报告的责任人应对提交材料的真实性、准确性、完整性负责。
第十五条 报告义务人按照前款规定履行报告义务之后，报告义务人还应当
按照下述规定向公司证券合规部（董办）或董事会秘书报告其职权范围内重大
事项的进展情况：
（一）公司就已披露的重大事项与有关当事人签署意向书或协议的，应当
及时报告意向书或协议的主要内容；
（二）上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变更，或者被解除、
终止的，应当及时报告变更，或者被解除、终止的情况和原因；
（三）重大事项获得有关部门批准或被否决的，应当及时报告批准或否决
情况；
（四）重大事项出现逾期付款情形的，应当及时报告逾期付款的原因和相
关付款安排；
（五）重大事项涉及主要标的尚待交付或过户的，应当及时报告有关交付
或过户事宜；
（六）重大事项出现可能对公司股票交易价格产生较大影响的其他进展或
变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十六条 证券合规部（董办）在收到重大事项报告后，有权随时向报告义
务人询问、调查有关情况和信息，相关人员应当及时给予回复、提供相关资料、
确认或澄清有关事实。
证券合规部（董办）应及时进行分析和判断，并向公司董事会报告。对涉
及信息披露义务的事项，证券合规部（董办）应及时提出信息披露预案；对要
求履行会议审议程序的事项，应按《公司章程》规定及时向全体董事、股东发
出临时会议通知。
第十七条 对投资者关注且非强制性信息披露的重大事项，公司证券合规部
（董办）应根据实际情况，按照公司投资者关系管理制度的要求，组织公司有
关方面及时与投资者进行沟通、交流或进行必要的澄清。
第十八条 证券合规部（董办）负责回答社会公众投资者、机构投资者及新
闻媒体咨询（质询）等事宜，对公司日常信息进行收集、整理以及信息披露的
管理和监督，履行向董事会报告的职责，对相关信息进行合规性审核以及对外
披露。
第十九条 公司董事会秘书应当根据公司实际情况，定期或不定期地对公司
负有重大事项报告义务的有关人员进行有关公司治理及信息披露等方面的沟通
和培训，以保证公司内部重大事项报告的及时和准确。
第二十条 未经公司董事长或董事会授权，公司各部门、控股子公司和其他
信息知情人不得代表公司对外进行信息披露。
第五章 保密及处罚
第二十一条 上报信息在公司指定媒体公开披露前，报告义务人及其他因工
作关系涉及应披露信息的工作人员负有保密义务，不得泄露相关信息，不得进
行内幕交易或配合他人操纵公司股票及其衍生品种交易价格。
第二十二条 公司董事会、报告义务人及其他因工作关系涉及应披露信息的
工作人员应采取必要的措施，在信息公开披露前，将信息知情者控制在最小范
围内。
第二十三条 发生本制度所述重大事项时，报告义务人应上报而未及时上报，
造成公司信息披露不及时而出现错误或疏漏，给公司或投资者造成损失或者公
司因此受到中国证监会或者深圳证券交易所处罚的，公司将追究相关责任人的
责任，并且提出赔偿要求。
第二十四条 责任追究的主要形式包括：
（一）公司内通报批评；
（二）警告，责令改正并作检讨；
（三）调离原工作岗位、停职、降职、撤职；
（四）经济处罚；
（五）解除劳动合同；
（六）情节严重涉及犯罪的，依法移交司法机关处理。
第二十五条 有下列情形之一，应当从重或者加重惩处：
（一）情节恶劣、后果严重、影响较大且事故原因系相关责任人个人主观
故意所致的；
（二）干扰、阻挠事故原因的调查和事故处理，打击、报复、陷害调查人
的；
（三）明知错误，仍不纠正处理，致使危害结果扩大的；
（四）董事会认为的其他应当从重或者加重处理的情形。
第二十六条 对相关责任人作出责任追究处罚前，应当听取其意见，保障其
陈述和申辩的权利。
第二十七条 责任追究的结果纳入公司对相关部门和人员的年度绩效考核指
标。
第六章 附 则
第二十八条 本制度所称“第一时间”“立即”“及时”是指重大事项报告
责任人获知拟报告信息的当天（不超过当日的二十四时）。
第二十九条 本制度未尽事宜，公司应当依照有关法律法规、规范性文件和
《公司章程》《深圳赛格股份有限公司信息披露事务管理办法》的规定执行。
本制度与有关法律法规、规范性文件不一致的，以有关法律法规、规范性文件
的规定为准。
第三十条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第三十一条 本制度自董事会审议通过之日起生效。
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