云南铜业股份有限公司
独立董事 2025 年度述职报告
报告人：韩润生
公司）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事
管理办法》等法律法规和《公司章程》规定，切实履行独立
董事忠实与勤勉义务。本人在履职中始终坚持独立、客观的
立场，充分发挥专业优势，积极参与董事会及各专门委员会
会议，审慎行使决策权利。通过密切关注公司治理动态和经
营状况，及时就重大事项发表意见建议，有效发挥参与决策、
监督制衡、专业咨询的作用，维护公司整体利益和中小股东
的合法权益。现将履职情况述职如下：
一、独立董事的基本情况
（一）个人基本情况
韩润生。男，1964 年 10 月出生，中国国籍，无永久境
外居留权，工学博士，云南省矿产勘查行业知名专家，现任
昆明理工大学二级教授、研究员、博士生导师，云南省矿产
资源预测评价工程研究中心主任。2025 年 6 月至今，任云南
铜业股份有限公司独立董事。
（二）独立性的情况说明
作为公司独立董事，本人未在公司担任除独立董事以外
的其他职务，也未在公司控股股东、其他股东以及关联企业
中担任任何职务，没有为公司或其附属企业提供财务、法律、
咨询等服务，具有《上市公司独立董事管理办法》《公司章
程》及《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独
立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存
在影响独立性的情况。
二、年度履职概况
（一）出席会议情况
自 2025 年 6 月担任公司独立董事以来，本人积极出席
了公司的董事会和股东会，认真审议各项议案，促进公司董
事会决策的科学性和客观性，维护了公司全体股东的利益。
出席情况如下：
董事出席董事会及股东会的情况
是否连续两
本报告期应 以通讯方式
现场出席董 委托出席董 缺席董事 次未亲自参 出席股东会
董事姓名 参加董事会 参加董事会
事会次数 事会次数 会次数 加董事会会 次数
次数 次数
议
韩润生 9 1 8 0 0 否 5
（二）独立董事专门会议工作情况
购买资产并募集配套资金事项的评估定价公允性、控股股东
承诺履行进展、日常关联交易的必要性与合规性等重大事项
开展专题研讨与前置审议，充分发挥独立董事的决策、监督、
咨询作用。
（三）在专业委员会履职情况
本人严格按照公司董事会专门委员会工作细则及独立
董事工作制度的相关要求，积极履行职责，就公司重大事项
进行审议，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。
会议 1 次，对公司高级管理人员进行了任职资格审查并提出
建议，完善公司治理结构。
深交所关于定期报告工作的通知要求，确保公司定期财务报
告的真实、准确、完整；按照企业内部控制规范体系的规定，
审查公司内部控制，监督内部控制的有效实施和内部控制的
自我评价情况，确保公司不存在内部控制重大缺陷。
司重大资本运作及长效发展机制，认真开展审议与研究。期
间，重点对公司发行股份购买资产并募集配套资金方案、公
司市值管理制度进行了深入分析，并在此基础上提出了多项
具有建设性的合理化建议。
（四）与中小股东沟通交流情况
式与中小股东进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建
议，深入了解中小股东的关切与诉求，积极搭建公司与市场
沟通的桥梁，切实维护中小股东的合法权益。
（五）现场考察及沟通情况
话沟通等多种形式，持续跟进公司生产经营动态。积极参加
公司发展研讨会、业绩说明会、年度工作会及各类专题会议；
每季度专题听取套期保值业务开展汇报，针对冶炼加工费市
场波动，及时组织经理层进行专项研讨。此外，我作为公司
特邀地质专家，持续为矿山资源勘探与开发提供技术支撑，
多次深入凉山矿业、玉溪矿业等矿山企业实地调研，重点对
矿山深边部找探矿工作进行现场指导，为公司资源接续提出
专业建议。
本人保证有足够的时间和精力有效履职。2025 年 6 月担
任独立董事至 2025 年末，本人在公司现场工作时间约 16 天，
工作内容包括但不限于出席会议、审阅材料、现场调研、技
术指导、与各方沟通协调等履职事项。
（六）保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作
会决议的执行情况，通过与管理层常态化沟通，共同探讨公
司发展战略与发展目标，切实履行保护中小投资者合法权益
的核心职责。
按照监管法规和《公司章程》等制度要求，秉持“真实、准确、
完整、及时、公平”的原则做好信息披露工作，确保信息披露
质量，切实维护全体股东的平等知情权。
法人治理、财务管理等事项的核查，独立、客观、审慎地行
使表决权；将监督关口前移，有效监督董事及高级管理人员
的履职行为。在重大决策事项酝酿阶段主动介入，充分运用
专业判断，对可能影响公司及投资者利益的事项及时提示风
险，推动公司治理从合规履职向有效监督深化。
制的月度监管速递及监管培训资料，积极参加交易所、中国
上市公司协会等机构组织的关于独董履职、公司治理、信息
披露等专题培训。通过持续跟进新法新规新政策，不断增强
合规意识和专业判断能力，确保履职行为符合监管要求，更
好地服务于公司和全体股东。
（七）公司配合独立董事工作的情况
公司管理层高度重视与独立董事的沟通，坚持定期汇报
与及时沟通相结合，主动通报生产经营动态、重大事项进展
及潜在风险点，确保本人能够及时、全面掌握公司实际情况。
对于本人履职过程中提出的问题或意见建议，公司均给予积
极响应和及时反馈，提供了充分的资料支持和便利的工作条
件，为本人独立、客观地行使职权、有效发挥监督作用奠定
了坚实基础。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易
报告期内，公司与关联方的日常交易符合公司正常业务
发展的需要，交易遵循公开、公平、公正的原则，参照市场
价格协商定价，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
（二）上市公司及相关方变更或者豁免承诺的方案
行股份购买凉山矿业股份有限公司 40%股权项目于 2025 年
成股权交割，有效解决了与控股股东间的同业竞争问题，相
关承诺事项得到了实质性履行。
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及
采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内
部控制评价报告
财务信息、内部控制评价报告进行了重点关注和监督。公司
的财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报
告真实、完整、准确，符合相关法律法规及公司制度的有关
要求。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务
所
合伙）担任财务报表和内部控制审计机构。我们对该审计机
构的资质进行了严格审核，同意公司续聘审计机构的事项。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
本人对财务总监候选人的任职资格进行了认真审核，相应的
提名、审议、表决程序符合有关法律法规和《公司章程》的
规定，合法有效。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计
估计或者重大会计差错更正
报告期内，公司未发生因会计准则变更以外的原因作出
会计政策、会计估计或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
提名董事候选人、聘任和解聘高级管理人员的程序合法规
范；提名的董事、聘任的高级管理人员均具备担任上市公司
董事或高级管理人员的任职资格和能力。
（九）高级管理人员的薪酬
业绩完成情况，认真审查了薪酬兑现发放情况，认为公司高
级管理人员薪酬符合公司董事会批准的高管薪酬政策且综
合考虑了公司经营实际与行业薪酬水平，有利于激发高管团
队的积极性与责任感。
四、总体评价和建议
守法律法规及《公司章程》的规定，深度参与公司治理与重
大决策，依托在经营管理、风险防控及财务分析等领域的专
业积累，为公司战略落地与合规运营提供独立、专业的智力
支持。通过勤勉尽责的工作实践，在董事会决策中发挥制衡
与参谋作用，切实保障公司整体利益与中小股东的合法权
益。
五、其他事项
（一）无提议召开董事会的情况。
（二）无独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
独立董事：韩润生
首页
微信公众号
证券之星APP
