第一章 总 则
第一条 为加强日照港股份有限公司（以下简称“公司”）
市值管理工作，进一步规范公司的市值管理行为，维护公司、投
资者及其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》
《上市公司监管指引第 10 号——市值管理》等有关法律法规、
规范性文件以及《日照港股份有限公司章程》（以下简称“公司
章程”）等相关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称市值管理，是指公司以提高公司质量为
基础，为提升公司投资价值和股东回报能力和水平而实施的战略
管理行为。
第二章 市值管理的机构与职责
第三条 市值管理工作由董事会领导，经营管理层落实，董
事会秘书是市值管理工作的具体负责人。公司证券部为市值管理
工作的牵头管理部门，负责统筹协调市值管理日常执行和监督工
作。公司各职能部门积极配合，共同参与公司市值管理体系建设。
第四条 董事会应当重视公司质量的提升，根据当前业绩和
未来战略规划就公司投资价值制定长期目标，在公司治理、日常
经营、并购重组及融资等重大事项决策中充分考虑投资者利益和
回报，坚持稳健经营，避免盲目扩张，不断提升公司投资价值。
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董事会应当密切关注市场对公司价值的反映，在市场表现明
显偏离公司价值时，审慎分析研判可能的原因，积极采取措施促
进公司投资价值合理反映公司质量。
董事会在建立董事和高级管理人员的薪酬体系时，薪酬水平
应当与市场发展、个人能力价值和业绩贡献、公司可持续发展相
匹配。
第五条 董事长应当积极督促执行提升公司投资价值的董
事会决议，推动提升公司投资价值的相关内部制度不断完善，协
调各方采取措施促进公司投资价值合理反映公司质量。
第六条 董事、高级管理人员应当积极参与提升公司投资价
值的各项工作，包括但不限于参与制定市值管理计划、监督计划
执行落实情况、定期评估管理效果等，并积极参加业绩说明会、
投资者沟通会等各类投资者关系活动，增进投资者对于公司的了
解。
第七条 董事会秘书应当做好投资者关系管理和信息披露
相关工作，与投资者建立畅通的沟通机制，积极收集、分析市场
各方对公司投资价值的判断和对公司经营的预期，持续提升信息
披露透明度和精准度。
董事会秘书应当加强舆情监测分析，密切关注各类媒体报道
和市场传闻，发现可能对投资者决策或者公司股票交易价格产生
较大影响的，应当及时向董事会报告。公司应当根据实际情况及
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时发布澄清公告等，同时可通过官方声明、召开新闻发布会等合
法合规方式予以回应。
第三章 市值管理的方式
第八条 公司应当牢固树立回报股东意识，采取措施保护投
资者尤其是中小投资者利益，诚实守信、规范运作、专注主业、
稳健经营，推动经营水平和发展质量提升，并在此基础上做好投
资者关系管理，增强信息披露质量和透明度，必要时积极采取措
施提振投资者信心，推动公司投资价值合理反映公司质量。
第九条 公司应当聚焦主业，提升经营效率和盈利能力，同
时可以结合自身情况，综合运用下列方式促进公司投资价值合理
反映公司质量：
（一）并购重组；
（二）股权激励、员工持股计划；
（三）现金分红；
（四）投资者关系管理；
（五）信息披露；
（六）股份回购；
（七）其他合法合规的方式。
第十条 公司及其控股股东、实际控制人、董事、高级管理
人员等应当切实提高合规意识，不得在市值管理中从事以下行为：
（一）操控公司信息披露，通过控制信息披露节奏、选择性
披露信息、披露虚假信息等方式，误导或者欺骗投资者；
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（二）通过内幕交易、泄露内幕信息、操纵股价或者配合其
他主体实施操纵行为等方式，牟取非法利益，扰乱资本市场秩序；
（三）对公司证券及其衍生品种交易价格等作出预测或者承
诺；
（四）未通过回购专用账户实施股份回购，未通过相应实名
账户实施股份增持，股份增持、回购违反信息披露或股票交易等
规则；
（五）直接或间接披露涉密项目信息；
（六）其他违反法律、行政法规、中国证监会规定的行为。
第四章 市值管理监测预警机制及应对措施
第十一条 证券部应当对市值、市盈率、市净率或者其他适
用指标及公司所处行业平均水平进行监测，如相关指标出现明显
偏离公司价值及行业平均水平的情形，应立即启动预警机制、分
析原因、提出应对措施建议，并及时向管理层报告。董事会可以
合法合规开展市值管理工作，促进上述指标合理反映公司质量。
第十二条 当公司出现股价短期连续或者大幅下跌情形时，
可及时采取如下措施：
（一）与主要股东交流沟通，并积极走访相关股东及投资机
构；
（二）及时分析股价波动原因，摸排、核实涉及的相关事项，
必要时发布公告进行澄清或说明；
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（三）加强与投资者的沟通，及时通过投资者说明会、路演
等多种方式传递公司价值；
（四）根据市场情况和公司财务状况，在必要时采取股份回
购、现金分红等市值管理方式稳定股价；
（五）其他合法合规的应对措施。
公司股价短期连续或者大幅下跌情形包括：1.连续 20 个交
易日内公司股票收盘价格跌幅累计达到 20%；2.公司股票收盘价
格低于最近一年股票最高收盘价格的 50%；3.上海证券交易所规
定的其他情形。
第十三条 如公司处于长期破净情形，应当制定估值提升计
划，并经董事会审议后予以披露。估值提升计划相关内容应当明
确、具体、可执行，不得使用容易引起歧义或者误导投资者的表
述。公司应当至少每年对估值提升计划的实施效果进行评估，并
根据需要及时完善。
长期破净情形期间，如公司市净率低于所在行业平均水平，
公司应当就估值提升计划执行情况在年度业绩说明会中进行专
项说明。
长期破净情形，是指当股票连续 12 个月每个交易日的收盘
价均低于其最近一个会计年度经审计的每股归属于公司普通股
股东的净资产的情形。
第五章 附 则
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第十四条 本制度未尽事宜，依照国家有关法律法规、 规
范性文件以及《公司章程》的有关规定执行。本制度施行后，如
国家有关法律法规和中国证券监督管理委员会、上海证券交易所
另有规定的，从其规定。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释和修订。
第十六条 本制度经董事会审议通过之日起施行。
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