（张建民）
作为云南驰宏锌锗股份公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照
《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《公司章
程》《公司独立董事制度》等相关规定和要求，勤勉尽责，审慎行使独立董事职权，
主动了解公司经营发展状况，积极出席董事会和股东会，发挥自身专业优势参与
公司重大决策，对相关事项发表独立意见，充分发挥了独立董事应有作用。现将
本人 2025 年度履职情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）个人履历及专业背景
本人自 2024 年 9 月 19 日至今任公司独立董事，曾任云南大学经济学院讲师、
副教授，云南大学工商与旅游管理学院教授、博士生导师。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，本人具备相应的专业资质及能力，在从事的专业领域
积累了丰富的经验。同时，上述任职情况与公司独立董事职务均不存在利益冲突，
不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》等法律
法规独立性要求。
二、2025 年度履职概况
（一）出席会议情况
在 2025 年度任期内，公司召开了 2 次股东会，共审议通过 16 项议案；召开
共审议通过 62 项议案，听取汇报事项 9 项。本人对提交董事会审议的相关议案均
进行了认真审议。本人出席了公司召开的所有董事会会议，不存在缺席和委托其
他董事出席的情况，对提交董事会审议的相关议案均进行了认真审议、提出了合
理建议，为董事会的科学决策发挥了积极作用。任期内，公司董事会的召集召开
符合法定要求，重大事项均履行了相关的审批程序，本人对董事会上的各项议案
均投赞成票，无反对票及弃权票。本人出席股东会和董事会的情况如下表：
董事会（次） 股东会（次）
现场
应参加次 通讯方式参 委托次 缺席 应参加次 实际参加
（视频）方
数 加次数 数 次数 数 次数
式参加次数
报告期内，公司董事会战略与可持续发展（ESG）委员会共召开 3 次会议，审
议通过 6 项议案；审计与风险管理委员会共召开会议 7 次，审议通过 21 项议案；
提名与薪酬考核委员会共召开会议 5 次，审议通过 10 项议案。本人作为上述三个
专门委员会的委员参会率 100%。
报告期内，对审议的公司重大事项进行充分调查，积极收集资料，深入分析
重大事项的必要性、可行性和潜在风险，在监督财务信息和财务报告、内部控制
评价、续聘任会计师事务所、关联交易、高级管理人员的聘任、董事及高级管理
人员的薪酬、现金分红等事项上听取公司管理层及相关业务部门的汇报，与管理
层、相关业务部门及中介机构进行沟通，助推董事会专门委员会高效决策。
报告期内，公司共召开了 4 次独立董事专门会议，本人全部出席会议，并对提
交会议审议涉及的关联交易和制度修订等 7 项重要事项进行认真研讨，客观审慎发
表独立意见。
（二）理论学习及实地调研情况
报告期内，本人积极了解公司生产经营、发展战略和行业市场发展等情况，
听取公司汇报，及时获悉公司各重大事项进展，关注外部环境对市场变化及对公
司影响，关注媒体有关公司报道及资本市场分析报告等，广泛研读与公司治理及
铅锌行业密切相关的政策文件，通过积极参加国务院国资委、上海证券交易所、
服务机构举办的各类独立董事培训，提升履职能力，并在公司进行了一次题为
《管理创新思维漫谈》的专题分享，与公司经营管理人员在交流分享中共谋管理
精进之策。深入基层一线，现场考察驰宏会泽冶炼、会泽矿业、彝良驰宏，实地
了解企业基本情况、生产经营、重点项目建设、存在的问题和困难，与企业协商
研讨解决思路。
（三）与中小股东沟通交流情况
报告期内，本人始终以维护全体股东特别是中小投资者合法权益为核心，通
过出席股东会、参与 2025 年半年度、第三季度及 2024 年年度业绩说明会等方
式，主动与中小股东深度沟通，倾听诉求并反馈合理化建议，推动公司持续优化
投资者关系管理与治理效能。同时，密切关注信息披露质量与资本市场舆情动
态，督促公司严格依照《上海证券交易所股票上市规则》及监管要求，确保信息
披露真实、准确、完整、及时、公平，切实保障中小投资者的知情权、参与权与
监督权。在董事会决策过程中，始终秉持独立客观立场，重点关注重大事项对中
小投资者权益的影响，切实履行独立董事职责。
三、年度履职重点关注事项的情况
（一）现金分红及投资者回报情况
报告期内，公司 2024 年度每股现金红利 0.13 元，累计派发现金红利 6.57 亿
元；2025 年半年度每股现金红利 0.03 元，累计派发现金红利 1.51 亿元。公司现
金分红金额逐年提高，并在 2025 年实施了中期利润分配，本人认为公司对于投资
者回报水平稳步提升，在考虑投资者回报的同时，亦充分考虑了公司所处的行业
发展周期、盈利能力、财务状况、资本充足率和重大项目资金安排等因素，以实
现公司高质量可持续发展及对股东的长期回报，符合投资者的长远利益，不存在
损害股东，特别是中小股东利益的情形。
（二）高管聘任和董事高管薪酬情况
报告期内，本人对聘任部分高级管理人员事项进行核查，认为聘任的高级管理
人员具备相关专业知识和决策、协调等管理能力，符合履行相关职责的要求，任职
资格符合《公司法》和《公司章程》等有关规定；本人认为公司结合所属行业特
征、发展阶段、财务水平等因素，薪酬政策与方案的制定合理且符合公司实际情
况，薪酬发放程序符合有关法律法规及《公司章程》等的规定，不存在损害公司
及股东利益的情形。
（三）对外投资情况
报告期内，本人对公司增资并控股赫章县乌蒙矿业有限责任公司进行核查，认为
此次增资遵循了公平合理的定价原则，交易符合《公司法》等有关法律法规的规定，
可有效提升公司铅锌资源储备，进一步提高公司资源自给能力，不存在损害公司及股
东特别是中小股东的利益；本人对与关联方共同投资设立参股公司进行核查，认为此
次交易遵循了公允的市场化定价原则，公司履行了新增关联交易审批程序和信息披露
义务，公司的主要业务不会因履行本次交易而产生重大变化，也不会对公司的财务状
况和经营成果造成不利影响。
此外，本人还关注了关联交易、固定资产报废、组织机构调整、风险评估、
续聘会计师事务所等事项，未发现存在违反法律法规和《公司章程》规定情形。
四、总体评价和建议
的工作也得到了公司董事会、高级管理人员及相关业务部门的积极支持与配合。在
履职期间，本人充分发挥独立董事作用，切实维护了公司的整体利益和广大股东
的合法权益。
发展建言献策；加强与公司董事和高级管理人员的沟通与合作，促进公司的规范
运作和持续健康发展；不断学习法律法规以及中国证监会和上海证券交易所的各项
规定，充分发挥专业能力，持续维护全体股东的合法权益。
独立董事：张建民
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