国电南京自动化股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度
(已经 2026 年 3 月 25 日公司第九届董事会第五次会议审议通过)
第一条 为规范国电南京自动化股份有限公司（以下简称
“公司”或“本公司”）的信息披露暂缓与豁免行为，保证本公
司及相关信息披露义务人（以下简称“信息披露义务人”）依法
合规履行信息披露义务，根据《中华人民共和国证券法》《上市
公司信息披露管理办法》《上市公司信息披露暂缓与豁免管理规
定》《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《股票上市
规则》”）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
—信息披露事务管理》等法律法规和《国电南京自动化股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《国电南京自动化
股份有限公司信息披露事务管理制度》等规定，特制定本制度。
第二条 公司及信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，
在定期报告、临时报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以
下简称“中国证监会”）和上海证券交易所规定或者要求披露的
内容，适用本制度。
第三条 公司及相关信息披露义务人应当审慎确定信息披
露暂缓、豁免事项，履行内部审核程序后实施，并接受上海证券
交易所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。
第四条 公司及相关信息披露义务人有确实充分的证据证
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明拟披露的信息涉及国家秘密或者其他因披露可能导致违反国
家保密规定、管理要求的事项（以下统称“国家秘密”），依法
豁免披露。
公司及相关信息披露义务人应当切实履行保守国家秘密的
义务，不得通过信息披露、投资者互动问答、新闻发布、接受采
访等任何形式泄露国家秘密，不得以信息涉密为名进行业务宣传。
公司的董事长、董事会秘书应当增强保守国家秘密的法律意
识，保证所披露的信息不违反国家保密规定。
第五条 公司及相关信息披露义务人拟披露的信息涉及商
业秘密或者保密商务信息（以下统称“商业秘密”），符合下列
情形之一，且尚未公开或者泄露的，可以暂缓或者豁免披露：
（一）属于核心技术信息等，披露后可能引致不正当竞争的；
（二）属于公司自身经营信息，客户、供应商等他人经营信
息，披露后可能侵犯公司、他人商业秘密或者严重损害公司、他
人利益的；
（三）披露后可能严重损害公司、他人利益的其他情形。
第六条 已办理暂缓、豁免披露的信息，出现下列情形之一
的，应当及时披露，并说明将该信息认定为商业秘密的主要理由、
内部审核程序以及未披露期间相关内幕信息知情人买卖公司股
票情况等：
（一）暂缓、豁免披露原因已消除；
（二）有关信息难以保密；
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（三）有关信息已经泄露或者市场出现传闻。
第七条 公司拟披露的定期报告中有关信息涉及国家秘密、
商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去关键信息等方式
豁免披露该部分信息。
公司和其他信息披露义务人拟披露的临时报告中有关信息
涉及国家秘密、商业秘密的，可以采用代称、汇总概括或者隐去
关键信息等方式豁免披露该部分信息；在采用上述方式处理后披
露仍存在泄密风险的，可以豁免披露临时报告。
第八条 公司各部门或子公司依照本制度申请对特定信息
作暂缓、豁免披露处理的，应当提交信息披露暂缓、豁免申请文
件并附相关事项资料至公司证券法务部，证券法务部将上述材料
提交董事会秘书，相关部门或子公司负责人对所提交材料的真实
性、准确性、完整性负责。如相关信息不符合暂缓或豁免披露条
件的，公司应及时披露相关信息。
第九条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露有关信
息应当登记以下事项：
（一）豁免披露的方式，包括豁免披露临时报告、豁免披露
定期报告或者临时报告中的有关内容等；
（二）豁免披露所涉文件类型，包括年度报告、半年度报告、
季度报告、临时报告等；
（三）豁免披露的信息类型，包括临时报告中的重大交易、
日常交易或者关联交易，年度报告中的客户、供应商名称等；
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（四）内部审核程序；
（五）其他公司认为有必要登记的事项。
因涉及商业秘密暂缓或者豁免披露的，除及时登记前款规定
的事项外，还应当登记相关信息是否已通过其他方式公开、认定
属于商业秘密的主要理由、披露对公司或者他人可能产生的影响、
内幕信息知情人名单等事项。
第十条 公司应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，并采
取有效措施防止暂缓或豁免披露的信息泄露。
公司依照本制度对特定信息作暂缓、豁免披露处理的，应当
由公司总经理办公会负责评估是否对特定信息作暂缓、豁免披露
处理，公司董事会秘书负责登记，并经公司董事长签字确认后，
妥善归档保管。
公司应当妥善保存有关登记材料，保存期限不得少于十年。
第十一条 公司和其他信息披露义务人应当在年度报告、半
年度报告、季度报告公告后十日内，将报告期内暂缓或者豁免披
露的相关登记材料报送江苏证监局和上海证券交易所。
第十二条 在已作出暂缓或豁免披露处理的情况下，申请人
应密切关注、持续追踪并及时向证券法务部通报事项进展。
第十三条 公司建立信息披露暂缓、豁免业务责任追究机制，
对于不属于本制度规定的暂缓、豁免披露条件的信息作暂缓、豁
免处理，或已办理暂缓、豁免披露的信息出现本制度规定的应当
及时对外披露的情形而未及时披露的，给公司和投资者带来不良
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影响的，公司将对负有直接责任的相关人员和分管责任人视情形
追究责任。
第十四条 本制度未尽事宜，按照国家有关法律法规、规范
性文件和《公司章程》的规定执行。本制度如与国家日后颁布的
法律法规、规范性文件或经合法程序修改后的《公司章程》相抵
触时，按有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的最新规定
执行。
第十五条 本制度由公司董事会负责解释。
第十六条 本制度自公司董事会批准通过之日起实施，2025
年 4 月 23 日董事会审议通过的《国电南京自动化股份有限公司
信息披露暂缓与豁免业务管理制度》废止。
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