中信证券股份有限公司
关于广东鼎泰高科技术股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐机构”）作为广东鼎泰
高科技术股份有限公司（以下简称“鼎泰高科”或“公司”）首次公开发行股票并在
创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交
《上市公司监管指引第 2 号——（2022
易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规
年修订）》
范运作》等相关规定，就鼎泰高科 2025 年度募集资金年度存放与使用情况进行
了审慎核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意广东鼎泰高科技术股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1972 号）核准，公司 2022 年 11 月
于深圳证券交易所向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）50,000,000 股，发
行价为 22.88 元/股，募集资金总额为人民币 1,144,000,000.00 元，扣除发行费用
（不含税）人民币 97,525,972.55 元，实际募集资金净额为人民币 1,046,474,027.45
元。
本次募集资金到账时间为 2022 年 11 月 15 日，本次募集资金到位情况已经
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 15 日出具天
职业字[2022]44312 号验资报告。
（二）募集资金使用及结余情况
（1）上述募集资金到位前，截至 2022
年 11 月 15 日止，公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入 9,926.94 万元，
募集资金到位后，公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金
计置换 10,649.98 万元；（2）2025 年度公司直接投入募集资金项目 16,714.88 万
元，截至 2025 年 12 月 31 日累计使用募集资金 69,126.19 万元，扣除累计已使用
募集资金后，募集资金余额为 35,521.21 万元，募集资金专用账户累计利息收入
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金管理制度情况
公司已按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、
《上市公
司证券发行管理办法》、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、
《上市公司募集
资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上
市公司规范运作》等相关规定的要求制定并修订了《广东鼎泰高科技术股份有限
公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金实
行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及
使用情况的监督等进行了规定。
根据《募集资金管理制度》要求，公司开设了六家银行专项账户，分别是，
广发银行股份有限公司东莞分行（以下简称“广发银行东莞分行”）、中信银行
股份有限公司东莞分行（以下简称“中信银行东莞分行”）、招商银行股份有限
公司东莞厚街支行（以下简称“招商银行东莞厚街支行”）、中国民生银行股份
有限公司广州分行（以下简称“民生银行广州分行”）、中国银行股份有限公司
广东省分行（以下简称“中国银行广东省分行”）、中国建设银行股份有限公司
东莞市分行（以下简称“中国建设银行东莞分行”），仅用于公司募集资金的存
储和使用，不用作其他用途。公司所有募集资金项目投资的支出，在资金使用计
划范围内，由财务部门审核，财务负责人、总经理签批后，由会计部门执行。募
集资金投资项目超出计划投入时，需经公司董事会决议并报股东会批准。募集资
金投资项目应按公司董事会承诺的计划进度组织实施。募集资金的使用情况由公
司会计部门设立台账，公司内部审计部门进行日常监督，同时将检查情况报告董
事会。董事会应当每半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况，出具《公司
募集资金存放与使用情况的专项报告》并披露。
（二）募集资金监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，公司及保荐机构中信证券股份有限
公司已于 2022 年 11 月 30 日与广发银行东莞分行、中信银行东莞分行、招商银
行东莞厚街支行、民生银行广州分行、中国银行广东省分行、中国建设银行东莞
分行，分别签订了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所
三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金进行现金管理的余额为人民币 34,000.00
万元，明细详见“三、（三）闲置募集资金进行现金管理的情况”。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存放在募集资金专户暂未使用的余额为
人民币 5,783.84 万元，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币万元
银 行 名 称 银行帐号 余额
广发银行东莞厚街支行 9550880228321900398 59.92
中信银行东莞分行 8110901013501504823 2,754.43
招商银行东莞厚街支行 377900059110560 0.00
民生银行东莞东城支行 636958582 2,968.28
中国银行东莞厚街支行 643176378466 0.56
中国建设银行鼎盛支行 44050177004500001144 0.66
合 计 5,783.84
三、2025 年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表说明
截至2025年12月31日止，公司实际累计投入相关项目的募集资金款项共计人
民币69,126.19万元，各项目的投入情况及效益情况详见附件1。
（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
截至2022年11月14日，公司以自筹资金对上述募集资金项目先行投入人民币
议审议通过《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及支付发行费用的自筹
资金的议案》，公司于本期以募集资金置换先期投入募集资金项目的自筹资金
经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具天职业字[2022]45411号《广东
鼎泰高科技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行
费用的鉴证报告》。
（三）闲置募集资金进行现金管理的情况
会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
使用不超过5亿元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于
购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大
额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度
和期限范围内，资金可以滚动使用。
会议审议通过了《关于增加使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，
同意公司使用闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的额度由5亿元增加至7
亿元，用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定
期存款、大额存单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起至2023年11月30
日有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用
不超过7亿元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存
单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期
限范围内，资金可以滚动使用。
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用
不超过6亿元的部分暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买
安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存
单等），使用期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期
限范围内，资金可以滚动使用。
分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过4.5亿元的部分暂时
闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的投
资产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单等），使用期限自公司
董事会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动
使用。
截至2025年12月31日，公司正在进行现金管理尚未到期的金额为34,000.00
万元，具体情况如下：
投资金
序
产品名称 产品发行主体 额 产品期限
号
（万元）
广发银行 “薪加薪 16 号”W 款 2025 年第 120 期人 广发银行股份有
构版)合同 支行
广发银行“物华添宝”W 款 2025 年第 211 期人民币 广发银行股份有
版) 支行
广发银行股份有
广发银行“物华添宝”W 款 2025 年第 215 期人民币 2025/11/4 至
结构性存款(挂钩黄金现货看涨阶梯式)(机构版) 2026/2/2
支行
广发银行股份有
广发银行“物华添宝”W 款 2025 年第 213 期人民币 2025/11/4 至
结构性存款(挂钩黄金现货看涨阶梯式)(机构版) 2026/4/30
支行
共赢慧信汇率挂钩人民币结构性存款 A16598 中信银行股份有 2025/11/7 至
期 限公司广州分行 2026/1/8
投资金
序
产品名称 产品发行主体 额 产品期限
号
（万元）
期 限公司广州分行 2026/2/6
合
计
（四）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司2025年度募集资金投资项目的实施地点、实施方式未发生变更。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司2025年不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（六）节余募集资金使用情况
公司募投项目尚在投入中，不存在结余情况。
（七）超募资金使用情况
本次募集资金经天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)出具的“天职业字
[2022]44312号”验资报告予以验证，扣除前述募集资金承诺投资项目需求后，
公司超募资金为人民币14,972.04万元。2022年11月30日，公司第一届董事会第十
三次会议、第一届监事会第十二次会议审议通过《关于使用部分超募资金永久补
充流动资金的议案》，同意公司使用4,200万元超募资金永久补充流动资金，占超
募资金总额的28.05%；公司于2024年4月16日召开第二届董事会第五次会议及第
二届监事会第五次会议、于2024年5月8日召开2023年年度股东大会审议通过了
《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用4,200万元超
募资金永久补充流动资金，占超募资金总额的28.05%；公司于2025年6月19日召
开第二届董事会第十二次会议及第二届监事会第十二次会议、于2025年7月8日召
开2025年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动
资金的议案》，同意公司使用4,200万元超募资金永久补充流动资金，占超募资金
总额的28.05%。
截至2025年12月31日，前述议案的补充流动资金已全部转出，公司除使用部
分暂时闲置超募资金购买银行理财产品之外，其余超募资金均存放在公司募集资
金专户中。
（八）尚未使用的募集资金用途及去向
截至2025年12月31日，尚未使用的募集资金39,783.84万元，其中，存放于公
司募集资金专户5,783.84万元，购买银行理财34,000.00万元。
四、改变募集资金投资项目的资金使用情况
公司 2025 年度募集资金投资项目未发生改变，也无对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求存放、使用及管理募集
资金，并对募集资金使用相关信息及时、真实、准确、完整地进行了披露，不存
在募集资金存放、使用、管理及披露的重大违规情形。
六、保荐机构主要核查工作
保荐机构对公司募集资金年度存放与使用情况进行了核查，主要进行的核查
工作包括查阅公司募集资金专用账户的银行对账单、募集资金项目的明细账和款
项支付的原始凭证、公司关于募集资金存放与实际使用情况的相关公告及中介机
构相关报告，了解募集资金项目工程建设情况，审阅年度募集资金存放与使用的
专项报告、会计师关于募集资金年度存放及实际使用情况的鉴证报告以及公司的
相关管理制度，从募集资金的管理、用途和信息披露情况等方面对其募集资金制
度的完整性、合理性及有效性进行了核查。
七、保荐机构核查意见
经核查，本保荐机构认为：鼎泰高科 2025 年度募集资金存放和使用符合《深
圳证券交易所创业板股票上市规则（2025 年修订）》《深圳证券交易所上市公司
自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司监管指引第 2 号
——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》等法规和文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，募集资金具体使用情况与已披露
情况一致，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况，也不存在其他
使用募集资金方面的重大违规情形。
（以下无正文）
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于广东鼎泰高科技术股份有限公司
保荐代表人（签名）：
万 俊 曾劲松
中信证券股份有限公司
年 月 日
附表：
截止日期：2025 年 12 月 31 日
编制单位：广东鼎泰高科技术股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 104,647.40
本年度投入募集资金总额 16,714.88
报告期内改变用途的募集资金总额 -
累计改变用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 69,126.19
累计改变用途的募集资金总额比例 -
是否已
项目可行
改变项 募集资金 截至期末 项目达到预定 本年度
承诺投资项目和超募资金 调整后投 本年度投 截至期末投资进度（%） 是否达到 性是否发
目（含 承诺投资 累计投入 可使用状态日 实现的
投向 资总额（1） 入金额 （3）＝（2）/（1） 预计效益 生重大变
部分改 总额 金额（2） 期 效益
化
变）
承诺投资项目
否 43,052.22 43,052.22 9,778.12 22,242.18 51.66 注1 不适用 否
建设项目 15 日
否 36,623.14 36,623.14 2,736.76 66.30 注1 不适用 否
目 24,280.86 15 日
否 10,000.00 10,000.00 - 10,003.15 100.03 不适用 不适用 不适用 否
行借款项目
承诺投资项目小计 89,675.36 89,675.36 12,514.88 56,526.19
超募资金投向
超募资金永久补充流动资
金
尚未明确投向的超募资金 2,372.04 2,372.04 - -
超募资金投向小计 14,972.04 14,972.04 4,200.00 12,600.00
合计 104,647.40 104,647.40 16,714.88 69,126.19
未达到计划进度或预计收
益的情况和原因（分具体项 不适用。
目）
项目可行性发生重大变化
不适用。
的情况说明
超募资金的金额、用途及使
详见三、（七）超募资金使用情况
用进展情况
募集资金投资项目实施地
不适用。
点变更情况
募集资金投资项目实施方
不适用。
式调整情况
募集资金投资项目先期投
详见三、（二）募集资金投资项目先期投入及置换情况
入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充
不适用。
流动资金情况
用闲置募集资金进行现金
详见三、（三）闲置募集资金进行现金管理的情况
管理的情况
项目实施出现募集资金结
不适用。
余的金额及原因
尚未使用的募集资金用途
详见三、（八）尚未使用的募集资金用途及去向
及去向
募集资金使用及披露中存
不适用。
在的问题或其他情况
注 1：
“1、PCB 微型钻针生产基地建设项目”边建设边投产，2025 年度实现效益 8,153.54 万元（即利润总额），尚未到达产后的预期效益。
“2、精密刀具类产品扩产项目”
边建设边投产，2025 年度实现效益 434.14 万元（即利润总额）
，尚未到达产后的预期效益。
注 2：除特别说明外，上表数值均保留 2 位小数，总数与各分项数值之和尾数不符的情况，为四舍五入所致。
首页
微信公众号
证券之星APP
