湖北鼎龙控股股份有限公司
公司第五届监事会根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》的
规定，本着对全体股东负责的态度，认真地履行了监事会职能。本届监事会任期
内（截止 2025 年 5 月 20 日），全体监事列席了各次董事会会议和股东会，参与
公司重大决策、决定的研究，检查公司依法运作情况，维护公司利益，维护股东
权益。监事会对任期内公司的生产经营活动进行了有效的监督，认为公司经营班
子认真执行了董事会的各项决议，取得了良好的经营业绩，经营中未出现违规操
作行为，对公司相关监督事项均无异议表达。
本届监事会任期内，监事会共召开三次会议。监事会的召开、决议内容的签
署以及监事权利的行使符合《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》的
相关规定。公司监事会对公司法人治理的不断健全和完善起到了积极的作用。
一、监事会会议的召开情况
本届监事会任期内，公司监事会共召开会议三次，具体如下：
召开时间 会议名称 审议通过的议案
《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券方
案的议案》
《关于公司向不特定对象发行可转换公司债券上市的议案》
《关于开设公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
专项账户并授权签署募集资金监管协议的议案》
《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费
用的自筹资金的议案》
《关于使用募集资金向子公司提供借款方式实施募投项目的
议案》
《关于使用自有资金、外汇、信用证、银行承兑汇票等方式
支付募投项目款项并以募集资金等额置换的议案》
《关于使用暂时闲置募集资金补充流动资金的议案》
《关于使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议
案》
《2024 年年度报告及摘要》
《2024 年度监事会工作报告》
《2024 年度财务决算报告》
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《2024 年度内部控制自我评价报告》
《关于确认监事 2024 年度薪酬及拟定 2025 年度薪酬方案的
议案》
《2024 年度利润分配预案》
《关于续聘会计师事务所的议案》
度及担保预计的议案》
《关于开展外汇套期保值业务的议案》
案》
《关于公司 2024 年股票期权激励计划第一个行权期可行权
的议案》
二、监事会对公司报告期内有关事项的独立意见
本届监事会任期内，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》、《公司章程》的有关规定，从切实维护公司
利益和广大中小投资者权益出发，认真履行监事会的职能，对公司的依法运作、
财务状况、关联交易、对外担保、内部控制、信息披露管理等方面进行全面监督，
经认真审议一致认为：
（一）公司依法运作情况
公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》、《公司章程》等规定，列席或出席了报告期内的董事会和股东会，并
通过监事会与公司人员座谈，查阅公司资料、现场检查等方式开展工作。认为：
公司股东会、董事会召开、召集程序符合相关规定，公司已建立了完善的内部控
制制度；公司董事和高级管理人员自觉遵守职业道德，规范执业行为，能认真落
实公司股东会、董事会各项决议，公司监事会未发现公司董事、高级管理人员在
履职时存在违反法律法规、公司《章程》或损害公司及股东合法权益的行为。
（二）公司财务情况
本届监事会任期内，监事会认真履行财务检查职能，对公司财务制度执行情
况、经营活动情况等进行检查监督。监事会认为：公司财务制度健全、内控制度
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完善，财务运作规范、财务状况良好；财务报告真实、客观地反映了公司的财务
状况和经营成果。
（三）公司关联交易情况
本届监事会任期内，监事会对公司关联交易事项进行了监督和核查，认为：
相关交易符合公司实际业务需求，且定价公允，不存在损害公司和非关联股东利
益的情况。在关联交易事项审议过程中，关联董事或关联股东均依法进行了回避，
审议程序合法合规。
（四）公司对外担保情况
监事会对报告期的对外担保进行了核查，认为：公司对外担保均发生在公司
与控股子公司之间，相关担保事项符合法律法规要求以及《公司章程》的规定，
公司提供担保是为了满足业务发展和市场开拓的需要，有利于缓解资金紧张的局
面，担保行为不会对公司的正常运作和业务发展造成不良影响。公司履行了必要
的决策程序，相关审批程序合法合规，不存在违规担保和逾期担保的情形，亦不
存在损害公司利益尤其是中小投资者利益的情形。
（五）对内部控制自我评价报告的意见
监事会认为：公司已根据自身的实际情况建立了较为完善的法人治理结构和
内部控制制度体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，
并能得到有效执行，内部控制体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好
的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司
内部控制制度的建设及运行情况。
（六）公司建立和实施《内幕信息知情人登记管理制度》的情况
本届监事会任期内，监事会对公司的《内幕信息知情人登记管理制度》的实
施情况进行了核查，监事会认为：公司根据中国证监会和深圳证券交易所相关规
定，已制定《内幕信息知情人登记管理制度》，公司严格执行内幕信息保密制度，
规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记和报备工作；公司董事、监事、
高级管理人员及其他相关知情人严格遵守内幕信息知情人管理制度。
（七）公司信息披露管理制度检查的情况
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本监事会任期内，监事会对公司信息披露管理制度的执行情况进行了监督和
检查。监事会认为：公司信息披露管理制度满足国家相关法律及监管要求，并严
格按照相关法律法规、公司《信息披露管理制度》等相关规定，认真履行信息披
露义务，公司信息披露真实、准确、完整、及时、公平，不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
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