华安证券董事会审计委员会
情况报告
会 (以下简称"委员
事会审计委员 会") 严格按照《公司
法》
《上市公司 会工作指引》
审计委员 等法规规则及公司《章程》
会工作细则》的相
《董事会审计委员 关要求，本着勤勉尽责
的原则，充分发挥专业优势，认真履行监督评估外部审计、
内部审计、内部控制有效性等工作及审核公司的财务信息及
其披露等各项职责， 并于公司 2025 年 9 月撤销 监事会之后
有效承接监事会职能 ，行使 《公司法》规定的监事会职责。
现将 2025 年度履职情况报告如下：
一、董事会审计委员会的人员情况
公司第四届董事会审计委员会原由独立董事李晓玲、韩
东亚、董事陈乐乐组成，其中独立董事李晓玲任主任委员。
因相 关法律规定独立董事在上市公司 不得连任超 6 年， 李晓
玲女士于 2025 年 3 月 17 日辞去独立董事及审计委员 会主任
委 员职务； 因上级组 织部 门工作调 动原 因，董事陈乐乐于
会委员
职务。截
至本报告 出具 日，公司 第四届董事会审计委 员会由独立董事
张晨、韩东亚、张骏组成，其中
独立董事张晨担任主任委员。
审计委 员会成 员均具备胜任工作 的财务或相 关专业知
识和经验，人员
构成符合监管要求及公司《章程》规定。
二、董事会审计委员会会议召开情况
报告期 内，董事会审计委员 会共召开6 次会议(其中现
场会议2 次，通讯会议4 次), 共计审议议案或听取报告17
项。具体内容详见下表：
会议时间 1 届次 审议议案和听取事项 会议出席情况
加 5 年
勺一 李晓玲、韩东亚、
万人 审通
第 - 次 陈乐乐 以通讯表
议。
加 二5 年 李晓玲、韩东亚、
预 审通 了佚 券跚 有
第 二 次 陈乐乐以通讯表
会小步t ， 决方式出席会
议。
预审通过了 《华安证券2024 年年度报
告》《关于预计公司2025 年度 日常关联
交易的预案》 《华安证券董事会审计委
员会 2024 年度履职情况报告》《关于续
聘会计师事务所的预案》《关于公司对
会计师事务所履职情况评估的报告》
李晓玲、韩东亚、
师事务所2024 年度履职情况评估及履
会议 会议。
行监督职责情况的报告》《华安证券
券 2024 年度重大关联交易专项审计报
告》《关于公司2024 年稽核工作情况和
加 5 年 李晓玲、 陈乐乐、
预审通过
二二
第 四 次 韩东亚以通讯表
会 1 才b
决方式出席会
议。
加 5
勺厶 年 张晨、 陈乐乐、
千人审通
第 五 次 韩东亚以通讯表
B八告 况
议。
会议 1 安证券股份有限公司 审计委员会工作 决方式出席会
细则>等6 项法人治理制度的议案》《关1议
子公司会计政策变更的议案》
三、董事会审计委员会履行职责的情况
(一) 聘任公司财务负责人相关情况
议预审通过了 《关于聘任高级管
理人员的议案》, 认为聘任
赵万利先生为公司财务总监符合 《公司法》《证券法》等法
律法规及 《公司
章程》的有关规定，具备履行职务所必需的
专业知识和管理经验，有助于公司的经营发展。同意将该议
案提交公司第四届董事会第二十一次会议审议。
(二 ) 2024 年年报审计工作中 的履职情况
议现场 听取 了容诚会计师 事务所(特殊普通合伙)关 于公司
会认为，
意将公司2024年度报告提交公司
际运营情况；并且同 第四
届董事会第二十 四次会议审议。
(三) 监督及评估外部审计机构工作情况
议审议通过了 《关于华安证券股份有限公司
与外部审计机构
沟通的议案》。
会议认为外部审计机构满足独立性要求，审
计计划按照行业监管、审计指南等要求编制，能够全面审计
公司经营状况、 合理规划 审计进度。
议预审通过 了 《关于续聘会计师事务所
的预案》。
会议对容
诚会计师事务所(特殊普通合伙)的专业胜任能力、投资者保
护能力、诚信状况、独立性以及此次变更会计师事务所理
由
的恰当性表示认可，对续聘容诚会计师事务所(特殊普通合伙)
担任公司 2025 年度会计报表和 内部控制审计机构无异议，
并同 意将该议案提交第 四届董事会第二十 四次会议审议。
(四) 监督及评估内部审计工作情况
议审 阅 了 《关于公司2024 年稽核工作情况和 2025 年工作计
划的报告》。董事会审计委员 会认为 ，公司 2024 年稽核工作
能坚持客观、公正、实事求是的原则，认真履行审计监督职
能，有序开展各项审计活动，发挥了稽核工作的监督、保障
和服务作用，对公司
经营管 了积极作用；
理水平提升发挥
的规范运营提供
出
色的保障和有效的服务。
(五 ) 监督及评估公司的 内部控制情况
了《华安证券2024年度内部控制评价报告》, 董
议预审通过
截至2024年12月31 日 ( 内部控制评
员会认为
事会审计委
价报告基准日), 公司已按照 和相关
企业内部控制规范体系
规定的 要求在所有重 大方 面保持 了有效的 财务报告 内部控
制，不存在财务报告 内部控制重大缺陷，也未发现非财务报
告内部控制
重大缺陷。
(六 ) 对公司关联交易的预审情况
议预审通过了 《关于预计公司2025 年度日常关联交易的预
案》, 审计委员会认为2025 年度预计的日常关联交易，均因
公司 日常业务经营所产生， 将有助于公司 业务的正常开展，
并将为公司带来一定的收益，不影响公司的独立性。此次预
计 日常关联交易定价公平、合理，不存在损害公司及非关联
方股东利 益的情况。此次预计 日常关联交易 的程序安排符合
相关法律法规、部门规章及规 的规
章程等
范性文件和公司
定。
(士) 其他重点关注事项
<审计委员 会工作细则>等 6 项制度的议案》 及 《关于公司会
计政策变更的议案》。
委员会认为，制度修订符合最新监管
要求，会计政策变更符合会计准则 规定， 能够更公允地反映
公司 财务状况。
四、总体评价
公司董事会审计委 员会在 2025 年严格遵守 中国证监会
《证券公司
治理准贝U》《上海证券交易所上市公司自律监管
指引第1 号 员会
规范运作》以及公司《章程》 《审计委
工作细则》的有关规定和要求，遵循独立、客观、公正的职
业准则 ，依法合规、 诚实守信 、勤勉尽职地履行 了审计委员
会的职责，特别是在监事会职能调整的背景下，审计委员会
顺利承接 了相关监督职责 ，为公司规范运作和健康发展提供
了有力保障。
定， 进一步强化审计委员
认真规范履职， 会的监督审查职能，
促进公司的规范运作，持续提升履职质效，切实维护公司的
整体利益和全体股东的合法权益。
(本页无正文，为 《华安证券董事会审计委员会2025 年度履职情况报告》之签
字页)
委员签字：
张 晨 韩东亚 张 骏
(本页无正文， 为 《华安证券董事会审计委员会 2025 年度履职情况报告》 之签
字页)
委员签字：
?卜 骏
张 晨 韩东亚 张 骏
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