高伟达软件股份有限公司 独立董事述职报告
高伟达软件股份有限公司
作为高伟达软件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按
照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公
司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》《公司独立董事工作制度》
《公司章程》等相关法律、法规的规定和要求，积极参加公司历次董事会、股东会，
认真审议各项议案，对重要事项发表独立意见，为公司的科学决策和规范运作提出
意见和建议，充分发挥了独立董事对公司的监督、建议等作用，切实维护了公司和
全体股东的合法权益。现就2025年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
夏鹏，1965年出生，中国国籍，无境外永久居留权，正高级会计师，毕业于
中国人民大学，获博士学位。工作期间历任湖北教育学院数学系教师、中国对外
经济贸易会计学会任副会长兼秘书长、《对外经贸财会》杂志主编、北京广播影
视集团财务总管兼财务中心主任、中广传播集团有限公司财务总监兼投融资部总
经理，北京深华新股份有限公司董事长、高伟达软件股份有限公司独立董事。现
任公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人及本人直系亲属均不在公司或其附属企业担任除
独立董事之外的其他职务，也未在公司主要股东处担任任何职务；没有为公司或
其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。除独立董事津贴外，没有从公司及其
主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益，不存
在影响独立性的情况。
二、会议出席情况及主要工作内容
（一） 出席董事会、股东会的情况
董事出席董事会及股东会的情况
是否连续
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席
缺席董事 两次未亲 出席股东
董事姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次
会次数 自参加董 会次数
事会次数 数 事会次数 数
事会会议
夏鹏 6 5 1 0 0 否 3
本人按时出席公司董事会、股东会，不存在连续两次未亲自出席会议的情况。
高伟达软件股份有限公司 独立董事述职报告
在董事会上本人认真阅读议案，与公司经营管理层保持了充分沟通，也提出了合
理化建议，并以谨慎的态度行使表决权，维护公司整体利益和中小股东的权益。
本人认为公司董事会会议和股东会的召集、召开、重大经营决策事项和其他重大
事项符合法定程序，合法有效，因此，本人对公司董事会各项议案及公司其他事
项在认真审阅的基础上均表示赞成，无提出异议、反对和弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会情况
公司第五届董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计
与风险控制委员会，本人担任审计与风险控制委员会主任委员、薪酬与考核委员
会、提名委员会与战略委员会委员。2025年度，各专门委员会就公司相关事项开
展会议，本人积极参加会议，恪尽职守，履行相关职责。
计与风险控制委员会的主任委员，严格按照《审计与风险控制委员会议事规则》
的规定履行职责，积极参加审计与风险控制委员会会议及相关工作，对定期报告、
内部审计等相关工作进行审核并提出合理建议；向公司管理层了解本年度的经营
情况和重大事项的进展情况；与注册会计师当面沟通审计情况，督促会计师事务
所在认真审计的情况下及时提交审计报告。
事会薪酬与考核委员会委员，严格按照监管要求和《薪酬与考核委员会议事规则》
履行职责，审核公司董事、高级管理人员2024年度薪酬的执行情况以及2025年度薪
酬方案的制定情况。
公司提供的战略合作的相关材料，重点核查了本次战略合作的合规性与必要性，
并就双方在合作细节向公司管理层进行了问询，公司管理层进行了详细清晰的
解答。经综合评估，本人同意此议案并签署相关会议决议及会议记录等文件。
（三）出席独立董事专门会议情况
司提供的《2026年股票期权激励计划（草案）》《2026年股票期权激励计划实施
考核管理办法》及相关会议材料，并对以上议案表示认可。
三、行使独立董事特别职权的情况
制度建设、关联交易、高管聘任等事项进行了有效的审查和监督，着重了解公司
高伟达软件股份有限公司 独立董事述职报告
经营情况、财务状况，必要时向公司相关部门和人员询问，充分发挥自身专业经
验及特长，依法独立、客观、充分地发表了意见。报告期内，公司未出现需独立
董事行使特别职权的事项。
四、对公司进行现场调查及与内部审计机构、会计师事务所沟通的情况
本人就职以来通过参加董事会、股东会、董事会专门委员会会议及其他各
类会议、审阅公司相关文件、听取汇报等多种形式，深入了解公司经营状况、财
务管理和内部控制等制度建设及执行情况、董事会决议执行情况、股东会决议执行情
况等；并通过电话、邮件、微信、现场会议等多种方式与公司其他董事、高级管理人
员及相关工作人员保持密切联系，积极关注公司的相关信息和公司经营环境、市场情
况的变化，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司发展动态，及时对公司经
营管理发表意见和建议。
本人与公司 2025 年度审计注册会计师、内部审计部门进行了充分的沟通，
认真履行相关职责。本人积极听取公司内审部的工作汇报，包括年度内部审计计
划、对公司的定期内部审计等，及时了解公司审计部重点工作事项的进展情况，
促进加强公司内部审计人员业务知识和审计技能培训，有效提高公司风险管理水
平，进一步深化公司内部控制体系建设；2025年12月25日，本人作为审计与风险
控制委员会主任，现场出席公司第五届董事会独立董事专门会议2025年第一次会议，
会议期间，本人认真审阅公司提供的《2026年股票期权激励计划（草案）》《2026
年股票期权激励计划实施考核管理办法》及相关会议材料，重点核查激励计划有
效期与行权安排的科学性、公司及个人层面业绩考核指标的可实现性等核心内容。
公司董事、高管及相关工作人员高度重视与独立董事的沟通联系，积极配合和
支持独立董事的工作。在本人上任后，公司组织了管理层与独立董事的现场交流
会议，全面介绍公司研发布局、市场开拓以及行业发展的相关情况，切实保障独
立董事的知情权，有效发挥独立董事的监督与指导职责，维护了公司和股东特别
是中小股东的合法权益。
五、独立董事年度履职重点关注事项的情况
本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》和《上市公司
独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规
定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，凭借自身的专业知识，独立、
客观、审慎的审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟
通，促进公司的良性发展和规范运作，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
本人任职期间，报告期内的重点关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易情况
高伟达软件股份有限公司 独立董事述职报告
（二）董事、高级管理人员的薪酬情况
管理规定，严格按照考核结果发放，且薪酬方案科学、合理，符合行业薪酬水
平与公司实际，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。
（三）聘用承办公司审计业务的会计师事务所
报告期内，公司未更换会计师事务所，公司第五届董事会第七次会议及
案》，中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经
验与能力，在为公司提供 2024 年度审计服务的过程中，能够遵循独立、客观、
公正的职业准则，恪尽职守，为公司提供了高质量的审计服务。公司续聘 2025
年度审计机构的程序符合相关法律规定。
（四）定期报告、内部控制评价报告披露情况
则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的要求，按时编制并披露了
《2024年年度报告》《2025年第一季度报告》《2025年半年度报告》《2025年第三季
度报告》，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，报告的审议和表决程序合法合规。公司出具的
《2024年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内部控制制度的
建设及运行情况。此外，本人认为报告期内公司审议的重大事项均符合相关法
律法规的规定，公司审议和表决程序合法合规，不存在损害公司及公司股东特
别是中小股东利益的情形。
（五）聘任或者解聘高级管理人员
六、保护投资者权益方面所做的其他工作
（一）本人持续关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交
易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业
板上市公司规范运作》等法律、法规和公司《信息披露事务管理制度》的有关规定，
保证公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平。
本人作为会计专业方向的独立董事，对公司的财务工作提出了一些建设性建议，
重点关注公司的财务报告，就相关的经营指标进行现场问询，评估其合理性，会后会
高伟达软件股份有限公司 独立董事述职报告
同公司领导层进一步沟通业务数据，加强对公司及行业的了解，尽职尽责做好独立董
事的相关工作。及时向公司通报自己所了解的相关政策法规及最新要求，提醒公司按
照相关要求关注和重视各项信息生成和披露的真实性和全面性。
（二）作为公司独立董事，本人严格履行独立董事的职责，积极关注公司经
营情况，主动获取做出决策所需要的各项资料，有效地履行了独立董事的职责；
按时出席公司董事会会议，认真审核了公司提供的材料，并用自己专业知识做出独
立、公正、客观的结论，审慎地行使表决权。此外，本人基于自己的财务专业对
公司的合规工作细化提出相关意见，并提示公司持续关注近期推出的法律法规
及热点案例，敦促公司扎实做好合规及信息披露工作。
（三）报告期内，本人通过出席股东会、业绩说明会等方式与中小股东进行
沟通，发挥在投资者关系管理中的积极作用。不断加强自身学习，提高履行职责
的能力。本人积极学习相关法律法规和规章制度，特别是2025年度颁布的《上
市公司独立董事管理办法》及系列监管规定，并积极参加独立董事履职及上市
公司规范运作相关培训，不断提高自己的履职能力，加强与其他董事及管理层
的沟通，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范
运作，客观公正地保护广大投资者特别是中小股东的合法权益。
七、培训情况
各项培训。亦参加了深圳证券交易所第144期上市公司独立董事后续培训、上海
证券交易所2025年第五期上市公司独立董事后续培训。
八、总体评价与展望
信原则，严格遵循审慎、客观、独立的履职准则，忠实履行所承担的职责。本
人积极主动地深入掌握公司的经营状况与实际运作，以维护公司及全体股东的
共同利益为根本出发点；准时参加董事会及各专业委员会会议，并依托自身的
专业积累与实践经验，以独立、公正的视角，针对公司重大战略、治理结构及
风险防范等重要事项，认真审议、积极建言，切实捍卫公司及广大投资者的合
法权益。
诚挚感谢公司董事会、管理层以及相关部门同事在2025年度对本人工作给
予的大力支持与有效协助！进入2025年，本人将继续秉持客观、公正的立场，
严格遵守《公司法》《证券法》及公司章程等相关法律法规与监管要求，忠实、
勤勉地履行独立董事义务。同时，本人将进一步深化与各位董事、管理层以及
各位股东，尤其是中小股东的沟通与互动，不断提升履职质量与实效，切实发
挥独立董事在公司治理中的监督与咨询职能，为保障公司持续健康发展及全体
高伟达软件股份有限公司 独立董事述职报告
股东的合法权益尽职尽责。
特此报告。
独立董事：夏鹏
首页
微信公众号
证券之星APP
