江苏安靠智电股份有限公司
第一章 总 则
第一条 为规范江苏安靠智电股份有限公司（以下简称“公司”）的重大信
息内部报告工作，保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理，确保公
司信息披露的真实、准确、完整、及时，充分维护投资者的合法权益，根据《中
华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司
规范运作》《江苏安靠智电股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。
第二条 本制度所称重大信息内部报告制度，是指公司在生产经营过程中发
生或即将发生、尚未公开的可能对公司证券及其衍生品种的交易价格或投资决策
产生较大影响的事项时，信息报告义务人应当及时将有关信息向公司董事会秘书
报告的制度。
第三条 本制度适用于公司及其全资子公司和控股子公司。本制度所称“内
部信息报告义务人”包括：
（一） 公司董事、高级管理人员；
（二） 公司各部门、全资子公司、控股子公司主要负责人和指定联络人；
（三） 公司派驻参股公司的董事、监事（如有）和高级管理人员；
（四） 公司控股股东和实际控制人；
（五） 持有公司5%以上股份的其他股东和公司的关联人（包括关联法人和
关联自然人）；
（六） 其他可能接触重大信息的相关人员。
持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、公司的实际控制人也应根据
相关法规和本制度，在发生或即将发生与公司相关的重大事件时，及时告知董事
会秘书，履行重大信息报告义务。信息报告义务人在信息尚未公开披露前，负有
保密义务。
第二章 公司重大信息的范围
第四条 公司重大信息包括但不限于公司及其全资子公司和控股子公司出
现、发生或即将发生的以下事项及其持续进展情况：
（一） 拟提交公司董事会、审计委员会审议的事项；
（二） 公司发生或拟发生达到以下标准的重大交易事项：
涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据；
个会计年度经审计营业收入的10%以上，且绝对金额超过1000万元人民币；
会计年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元人民币；
绝对金额超过100万元人民币。
上述指标计算中涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。对相同交易类别下
标的相关的各项交易，连续12个月累计计算。公司或其全资子公司和控股子公司
发生本章规定事项的参照本条标准执行。
上述交易包括：购买或出售资产；对外投资（含委托理财、对子公司投资等，
设立或者增资全资子公司除外）；提供财务资助（含委托贷款等）；提供担保（指
公司为他人提供担保，含对控股子公司的担保）；租入或租出资产；签订管理方
面的合同（含委托经营、受托经营等）；赠与或受赠资产；债权或债务重组；研
究与开发项目的转移；签订许可协议；放弃权利（含放弃优先购买权、优先认缴
出资权利等）；深圳证券交易所（以下简称“深交所”）认定的其他交易。
上述购买、出售的资产不含购买与日常经营相关的原材料、燃料和动力（不
含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；出售产品、商品等与日常经营相关的
资产（不含资产置换中涉及购买、出售此类资产）；虽进行前款规定的交易事项
但属于公司的主营业务活动。
（三） 公司发生的达到以下标准的关联交易事项：
净资产绝对值0.5%以上的交易；
关联交易包括前述第（二）项规定的交易事项，以及购买原材料、燃料、动
力；销售产品、商品；提供或接受劳务；委托或受托销售；关联双方共同投资；
其他通过约定可能造成资源或义务转移的事项。
（四） 诉讼和仲裁事项：
过1000万元人民币的重大诉讼、仲裁事项；
者投资决策产生较大影响的；
连续十二个月内发生的诉讼和仲裁事项涉及金额累计达到前款所述标准的，
适用该条规定。诉讼和仲裁事项，包括但不限于：
（二） 重大变更事项：
和联系电话等；
应的审核意见；
发生或拟发生较大变化；
情况发生较大变化；
或市场容量、原材料采购、销售方式、重要供应商或客户发生重大变化等）；
影响；
等外部宏观环境发生变化，可能对公司经营产生重大影响；
信托或者被依法限制表决权；
事项；
情形。
（三） 环境信息事项：
罚；
理或者停产、搬迁、关闭的；
或者被抵押、质押的。
（四） 其他重大事项：
（五） 重大风险事项：
造成一定影响的事项；
散；
坏账准备；
股东、实际控制人涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施或者受到重大行
政处罚、刑事处罚；
措施及出现其他无法履行职责的情况；
心技术许可到期、出现重大纠纷、被限制使用或者发生其他重大不利变化；
险；
要核心技术项目的继续投资或者控制权；
上述事项涉及具体金额的，适用本条第（二）项中关于交易标准的规定。各
部门对于无法判断其重要性的信息须及时向董事会秘书或证券部咨询。
第三章 股东或实际控制人的重大信息
第五条 持有公司5%以上股份的股东或实际控制人，对应当披露的重大信
息，应当主动告知公司董事会，并配合公司履行信息披露义务。
第六条 公司控股股东、实际控制人在发生以下事件时，应当及时、主动、
以书面形式告知董事会秘书：
（一） 持股情况或者控制公司的情况发生或拟发生较大变化；
（二） 公司的实际控制人及其控制的其他主体从事与公司相同或者相似业
务的情况发生较大变化；
（三） 法院裁决禁止转让其所持股份；
（四） 所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法标记、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（五） 拟对公司进行重大资产重组、债务重组或者业务重组；
（六） 因经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（七） 出现与控股股东、实际控制人有关传闻，对公司证券及其衍生品种
交易价格可能产生较大影响；
（八） 受到刑事处罚，涉嫌违法违规被证监会立案调查或者受到证监会行
政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（九） 涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措施且影
响其履行职责；
（十） 涉嫌犯罪被采取强制措施；
（十一） 其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的情
形。
上述情形出现重大变化或进展的，应当持续履行及时告知义务。
第七条 通过接受委托或者信托等方式持有公司5%以上股份的股东或者实
际控制人，应当及时将委托人情况告知公司。
第八条 持有公司5%以上股份的股东在增持、减持公司股票时，应在股票变
动当日收盘后告知公司。
第九条 公司发行新股、可转换公司债券或其他再融资方案时，控股股东、
实际控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息。
第十条 公共媒体上出现与控股股东、实际控制人有关的、对公司证券及其
衍生品种交易价格可能产生较大影响的报道或传闻；控股股东、实际控制人应当
及时、准确地将有关报道或传闻所涉及事项以书面形式告知公司，并积极配合公
司的调查和相关信息披露工作。
第十一条 以下主体的行为视同控股股东、实际控制人行为，适用本制度相
关规定：
（一） 控股股东、实际控制人直接或间接控制的法人、非法人组织；
（二） 控股股东、实际控制人为自然人的，其配偶、未成年子女；
（三） 深交所认定的其他人员。
第十二条 控股股东、实际控制人信息告知及披露管理的未尽事宜参照有关
信息披露管理的法律、行政法规和规范性文件的相关规定执行。
第四章 重大信息报告程序
第十三条 信息报告义务人应在知悉本制度所述的内部重大信息后及时通过
书面或电话方式向董事会秘书报告有关情况。部门或全资子公司和控股子公司对
外签署的涉及重大信息的合同、意向书、备忘录等文件，在签署前应知会董事会
秘书，并经董事会秘书确认。因特殊情况不能事前确认的，应当在相关文件签署
后，立即报送证券部。证券部为重大信息内部报告的接收部门。报告人向证券部
提供与所报告信息有关的文件资料，应办理签收手续。
第十四条 信息报告义务人应在重大事件最先触及下列任一时点的当日，向
董事会秘书或证券部预报本部门负责范围内或本下属公司可能发生的重大信息：
（一） 部门或下属公司拟将该重大事项提交董事会、审计委员会审议时；
（二） 部门、分公司负责人或全资子公司和控股子公司董事、监事（如有）、
高级管理人员知悉或应当知悉该重大事项时；
（三） 有关各方就该重大事项拟进行协商或者谈判时。
第十五条 信息报告义务人应按照下述规定向董事会秘书或证券部报告本部
门负责范围内或公司重大信息事项的进展情况：
（一） 董事会、审计委员会或股东会就重大事件作出决议的，应当及时报
告决议情况；
（二） 就已披露的重大事件与有关当事人签署意向书或协议的，应当及时
报告意向书或协议的主要内容；上述意向书或协议的内容或履行情况发生重大变
更或者被解除、终止的，应当及时报告变更或者被解除、终止的情况和原因；
（三） 重大事件出现可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响
的其他进展或变化的，应当及时报告事件的进展或变化情况。
第十六条 信息报告义务人应以书面形式提供重大信息，包括但不限于：
（一） 发生重要事项的原因、各方基本情况、重要事项内容以及对公司经
营的影响等；
（二） 所涉及的协议书、意向书、合同等；
（三） 所涉及的政府批文、法律、法规、法院判决及情况介绍等；
（四） 中介机构关于重要事项所出具的意见书；
（五） 公司内部对重大事项审批的意见。
第十七条 在接到重大信息报告后当日内，董事会秘书应当按照《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《公司章程》等有关规定，对其进行评估、审核，
判定处理方式。在接到重大信息报告的当日，董事会秘书评估、审核相关材料后，
认为确需及时履行信息披露义务的，应立即组织证券部编制公告文稿，按规定程
序审核并作披露。如重大信息需经董事会审批，董事会秘书应根据事项内容向相
应的董事会专门委员会汇报（如需要），在公司董事会履行相应程序后，按照相
关规定予以披露。
对没有达到信息披露标准的重大信息，公司董事会秘书可根据事项内容向相
应的董事会专门委员会汇报，亦可直接报告董事长，由董事长批转至相关专门委
员会。专门委员会负责持续跟踪与督导，并随时将进展情况向董事长报告。待达
到信息披露标准时，专门委员会应及时告知公司董事会秘书，按照规定程序予以
披露。
第十八条 证券部应指定专人对上报证监会和深交所的重大信息予以整理并
妥善保管。
第五章 保密义务
第十九条 公司信息报告义务人及具有保密义务的人员包括但不限于以下人
员：
（一） 公司董事、高级管理人员、各部门负责人；
（二） 公司及其全资子公司和控股子公司的档案和印章管理人员、会议记
录人员、科研技术人员、财务会计人员、信息披露人员、销售人员；
（三） 参加各类经营会议、参与业务洽谈、合同草拟签订、计划制定、信
息披露、财务报表等各项涉密工作，或者接触、调用涉密文档的其他人员；
（四） 公司临时聘用的接触涉密工作及文档的人员，如研发技术顾问、财
务顾问等。
第二十条 董事会秘书、报告人及其他因工作关系接触到信息的工作人员在
相关信息未公开披露前，负有保密义务。
第二十一条 在信息公开披露前，公司董事会应将信息知情者尽量控制在最
小范围内，公司证券部应做好对知情者范围的记录工作。董事、高级管理人员，
以及因工作关系了解到公司应披露信息的其他人员，在相关信息尚未公开披露之
前，应当将该信息的知情者控制在最小范围内，对相关信息严格保密，不得泄露
公司的内幕信息，不得进行内幕交易或配合他人操纵公司证券及其衍生品种交易
价格。控股股东、实际控制人对应当披露的重大信息，应当第一时间通知公司并
通过公司对外披露。依法披露前，控股股东、实际控制人及其他知情人员不得对
外泄露相关信息。
控股股东、实际控制人应当特别注意有关公司的筹划阶段重大事项的保密工
作，出现以下情形之一的，控股股东、实际控制人应当立即通知公司，并依法披
露相关筹划情况和既定事实：
（一） 该事件难以保密；
（二） 该事件已经泄漏或者市场出现有关该事项的传闻；
（三） 公司证券及其衍生品种交易价格已发生异常波动。
第六章 重大信息内部报告的管理和责任划分
第二十二条 重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和
管理：
（一） 董事长是公司信息披露的第一责任人；
（二） 董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作，是公
司信息披露工作的直接责任人；
（三） 证券部是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门；
（四） 全体董事、高级管理人员、各部门和其控股子公司主要负责人是履
行内部信息报告义务的第一责任人；
（五） 持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内
部信息告知义务的第一责任人。
第二十三条 未经通知董事会秘书并履行法定批准程序，公司的任何部门及
公司全资子公司和控股子公司均不得以公司名义对外披露公司任何重大信息。公
司相关部门草拟内部刊物、内部通讯及对外宣传文件的，其初稿应交董事会秘书
审核后方可定稿、发布，禁止在宣传性文件中泄露公司未经披露的重大信息。
第二十四条 董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责为：
（一） 负责执行公司的信息披露管理办法，协调和组织内部信息传递，联
系各信息报告义务人，对内部信息进行汇集、分析、判断，并判定处理方式；
（二） 负责将需要履行披露义务的事项向董事长、董事会进行汇报，提请
董事会履行相应的审批程序，并按规定履行信息披露程序；
（三） 在知悉公司及相关人员违反或可能违反相关规定时，应当提醒并督
促其遵守信息披露相关规定；
（四） 组织公司董事和高级管理人员及负有重大信息报告义务的其他有关
人员进行有关公司治理以及信息披露等方面相关法律、法规的沟通及培训，协助
各信息报告义务人了解各自在信息披露中的职责，促进内部信息报告的及时和准
确；
（五） 证券部负责协助董事会秘书联系各信息报告义务人、汇集和分析内
部信息、制作信息披露文件、完成信息披露的申请及发布。
第二十五条 内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求为：
（一） 公司及其全资子公司和控股子公司在发生或即将发生重大事件的当
日内；
（二） 在知悉公司及其全资子公司和控股子公司发生或即将发生重大事件
的当日内。
第二十六条 内部信息报告义务人负责及时归集内部信息，按本制度的规定
将有关信息向公司董事会秘书报告，并提供对外信息披露的基础资料，确保及时、
真实、准确、完整，没有虚假陈述、误导性陈述、重大遗漏、重大隐瞒。
第二十七条 内部信息报告义务人应根据其任职单位或部门的实际情况，制
订相应的内部信息报告制度，负责本部门或公司重大信息的收集、整理及与公司
董事会秘书的联络工作。相应的内部信息报告制度和指定的信息报告义务人应报
公司证券部备案。重大信息报送资料需由责任人签字后方可报送董事会秘书或证
券部。
第二十八条 公司各部门及控股子公司应时常敦促本部门或单位对重大信息
的收集、整理、上报工作，内部信息报告义务人对其履行信息报告义务承担责任，
不得推诿。
第二十九条 公司向控股股东、实际控制人进行调查、问询时，控股股东、
实际控制人应当积极配合并及时、如实回复，保证相关信息和资料的真实、准确
和完整。
第七章 责任追究
第三十条 不履行信息报告义务是指包括但不限于下列情形：
（一） 不向证券部报告信息或提供相关文件资料；
（二） 未及时向证券部报告信息或提供相关文件资料；
（三） 因故意或过失，致使报告的信息或提供的文件资料存在重大遗漏、
重大隐瞒、虚假陈述或引发重大误解；
（四） 拒绝答复董事会秘书对相关问题的问询；
（五） 其他不适当履行信息报告义务的情形。
第三十一条 报告人未按本制度的规定履行信息报告义务，导致公司信息披
露违规，给公司造成严重影响或损失的，公司可给予负有报告义务的有关人员批
评、警告、扣除奖金直至解除其职务的处分，并且可以要求其承担相应损害赔偿
责任，包括但不限于：
（一） 泄露公司重大信息，尚未造成严重后果或经济损失的；
（二） 已泄露公司重大信息但采取补救措施的；
（三） 故意或过失泄露公司重大信息，造成严重后果或重大经济损失的；
（四） 违反本制度，为他人窃取、刺探、收买或违规提供公司重大信息的；
（五） 利用职权强制他人违反本制度的。
第八章 附 则
第三十二条 本制度未尽事宜或与本制度生效后颁布、修改的法律、行政法
规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定相冲突的，按照法律、行政
法规、部门规章、规范性文件以及《公司章程》的规定执行。
第三十三条 本制度自董事会决议通过之日起生效实施。
第三十四条 本制度由公司董事会负责解释。
首页
微信公众号
证券之星APP
