国海证券股份有限公司
关于广西华原过滤系统股份有限公司
国海证券股份有限公司（以下简称“国海证券”或“保荐机构”）作为广西
华原过滤系统股份有限公司（以下简称“华原股份”或“公司”）向不特定合格
投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，负责公司的持续督导
工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《北京证券交易所股票上市规则》
《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有
关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行 2025 年度定期现场核查并出具核
查报告。具体情况如下：
一、本次现场核查的基本情况
（一）现场核查时间及现场核查对应期间
现场核查时间：2026 年 1 月 12 日至 2026 年 1 月 13 日、2026 年 3 月 5 日至
现场核查对应期间：2025 年度
（二）现场核查地点
广西玉林市玉公公路坡塘段西侧玉柴工业园坡塘工业集中区、湖北省十堰市
茅箭区东益大道 7 号
（三）保荐代表人及现场核查人员姓名
保荐代表人姓名：李金海、韦璐
现场核查人员姓名：韦璐、李翔宇
二、本次现场核查事项、手段、获取的资料及结论
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）查阅相关制度性文件；
（2）查阅公司的三会资料及重大经营活动的决策文件；
（3）查阅公司的信息披露文件；
（4）查阅公司内部控制评价报告及内审部门的相关工作文件；
（5）访谈公司的主要负责人。
√
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
易所相关业务规则履行职责
√
序和信息披露义务
√
进行一次审计
√
评价报告
√
完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。
√
和信息披露义务
√
序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅与关联方往来的账务资料；
（2）对公司管理层有关人员进行访谈；
（3）查阅控股股东对外投资的企业清单。
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
√
金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）查阅信息披露相关的制度文件以及信息披露文件；
（2）查阅媒体关于上市公司的相关报道；
（3）查阅内幕信息知情人的登记文件及内幕信息知情人的报备文件；
（4）查阅投资者关系活动的记录情况；
（5）访谈相关人员。
√
露管理制度的相关规定
（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
（1）查阅募集资金管理制度、募集资金监管协议、募集资金使用的有关决策文件；
（2）获取募集资金专户银行流水，核对募集资金使用台账；
（3）查阅募集资金使用的信息披露文件；
（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；
（5）查阅内部审计部门对募集资金存放与使用情况的报告；
（6）访谈相关人员。
（7）实地走访募投项目实施地查看募投项目建设情况以及募投项目相关固定资产的购置
情况
√
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还 √
银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
否与招股说明书等相符
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅资金管理内控制度；
（2）查阅公司银行流水、银行日记账；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（4）对大额资金往来进行分析。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段：
（1）查阅关联交易、对外担保、对外投资的决策文件、合同、信息披露文件；
（2）抽查大额关联交易的交易凭证；
（3）查阅公司关联方清单和关联交易明细；
（4）访谈相关人员。
√
否及时、充分
（八）业绩大幅波动的合理性
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告等资料，与同行业上市公司的经营情况进行对比；
（2）访谈公司管理层有关人员。
（九）公司及股东承诺履行情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）获取承诺事项明细表，了解承诺履行情况。
（十）现金分红制度执行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及三会决议文件；
（2）查阅公司公开信息披露文件；
（3）查阅公司现金分红制度。
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
二、现场核查发现的问题及说明
现场核查未发现重大问题或重大风险。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
