国泰海通证券股份有限公司
关于陕西源杰半导体科技股份有限公司
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
陕西源杰半导体科技股份有限公司（以下简称“源杰科技”或“公司”）的持续
督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规
则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司
自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对源杰科技 2025 年度募集资
金存放、管理与实际使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
根据公司 2021 年第一次临时股东大会会议决议和第一届董事会第四次会议
决议，经中国证券监督管理委员会《关于同意陕西源杰半导体科技股份有限公
司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]2638 号）批准注册申请，并
经上海证券交易所同意，公司于 2022 年 12 月向社会公开发行人民币普通股
（A 股）股票 15,000,000.00 股，每股面值 1.00 元，发行价为每股 100.66 元，募
集 资 金 总 额 为 人 民 币 1,509,900,000.00 元 ， 扣 除 不 含 税 的 发 行 费 用
并出具信会师报字[2022]第 ZA16225 号《验资报告》。公司已对上述募集资金进
行了专户存储，并与保荐机构及存储募集资金的商业银行签订了募集资金专户
存储三方监管协议。
（二）以前年度已使用金额、本年度使用金额及当前余额
截至 2025 年 12 月 31 日，公司累计实际使用募集资金 1,190,688,646.69 元，
其中以前年度累计使用 811,721,740.00 元，2025 年度使用 378,966,906.69 元（包
括 置 换 预 先 投 入 金 额 88,549,843.49 元 ）， 尚 未 使 用 的 募 集 资 金 金 额 为
资金产生的利息收入扣除银行手续费净额计 37,955,899.38 元）。除用于现金管
理的募集资金外，募集资金专户余额为 225,944,580.23 元。具体情况如下：
募集资金基本情况表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 12 月 16 日
本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日
项目 金额
一、募集资金总额（含发行费用） 1,509,900,000.00
其中：超募资金金额 427,226,800.04
减：发行费用（不含增值税） 131,222,672.46
二、募集资金净额 1,378,677,327.54
减： -
以前年度已使用金额 811,721,740.00
本年度使用金额 378,966,906.69
暂时补流金额 -
现金管理金额 -
银行手续费支出及汇兑损益 13,502.97
其他--具体说明 -
加： -
募集资金利息收入 37,969,402.35
其他--具体说明 -
三、报告期期末募集资金余额 225,944,580.23
注 1：本年度使用金额包含 2024 年 12 月投入、2025 年 1 月置换的金额 350.85 万元；不包
含截至 2025 年 12 月 31 日公司拟置换的投入金额 1,556.01 万元。
注 2：上述募集资金利息收入为截至报告期末累计利息收入（含现金管理部分）。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度情况
根据《上市公司募集资金监管规则》等法律法规、规范性文件的相关规定
和要求，结合公司的实际情况，公司制订了《陕西源杰半导体科技股份有限公
司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》），对募集资金的存放、
审批、使用、管理、监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范
使用。
（二）募集资金专户存储情况
根据相关法律法规以及《募集资金管理制度》的相关规定，公司于 2022 年
有限公司）、中信银行西安分行营业部、兴业银行股份有限公司西安粉巷支行、
招商银行股份有限公司咸阳分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，对
各方的相关责任和义务进行了详细约定，该协议内容与上海证券交易所制定的
《募集资金专户三方监管协议（范本）》不存在重大差异，《三方监管协议》的
履行不存在问题。公司对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专
用。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金存储情况如下：
募集资金存储情况表
单位：元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 12 月 16 日
账户
账户名称 开户银行 账号 报告期末余额
状态
陕西源杰半导体科 中信银行西安分
技股份有限公司 行营业部
兴业银行股份有
陕西源杰半导体科
限公司西安粉巷 456640100100067850 469,678.22 使用中
技股份有限公司
支行
兴业银行股份有
陕西源杰半导体科
限公司西安粉巷 456640100100067732 91,854,503.73 使用中
技股份有限公司
支行
陕西源杰半导体科 招商银行股份有
技股份有限公司 限公司咸阳分行
陕西源杰半导体科 招商银行股份有
技股份有限公司 限公司咸阳分行
合计 225,944,580.23
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况如下：
（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况
公司 2025 年度募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照
表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司于 2023 年 1 月 12 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的
自筹资金人民币 30,638.88 万元，置换已支付的发行费用（不含税）的自筹资金
立 信 会计师事务所（ 特殊普通合伙）予以 鉴证并出具信会师报 字 [2023]第
ZA10014 号专项报告。公司对募投项目先期投入在 2023 年度已置换完毕。
募集资金置换先期投入表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 12 月 16 日
自筹资金预先 置换完成日 董事会审议
募集资金投资项目 总投资额 置换金额
投入金额 期 通过日期
产线建设项目 16 日 12 日
建设项目 16 日 12 日
研发中心建设项目 14,313.70 841.08 589.60
补充流动资金 15,000.00 / / /
合计 101,324.70 33,361.20 30,638.88
注：自筹资金预先投入金额与置换金额差额系 2021 年 5 月 31 日第一届董事会第四次会议
决议通过日前的资金投入。
公司于 2023 年 1 月 12 日召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会
第八次会议，审议通过了《关于使用承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换的议案》，同意公司使用票据方式支付募投项目所需资金并以募集
资金等额置换的事项。为提高募集资金使用效率，合理改进募投项目款项支付
方式，节约财务费用，公司在募集资金投资项目实施期间，根据实际情况使用
承兑汇票（包括开立的承兑汇票或背书转让的承兑汇票）支付部分募投项目所
需资金，之后定期以募集资金等额置换，并从募集资金专户划转至公司一般账
户；上述以募集资金等额置换方式视同募投项目使用募集资金。具体内容详见
公司于 2023 年 1 月 13 日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）
的《关于使用承兑汇票支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的公告》
（公告编号：2023-009）。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚有已通过票据支付但尚未置换的金额
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司于 2024 年 12 月 26 日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会
第七次会议，审议通过了《关于继续使用超募资金及部分闲置募集资金进行现
金管理的议案》，同意公司在保证募集资金项目建设和募集资金安全的前提下，
使用总额不超过人民币 6 亿元的超募资金及部分闲置募集资金进行现金管理，
用于购买安全性高、流动性好的投资产品（包括但不限于结构性存款、定期存
款、大额存单等），增加公司收益，保障公司股东利益，使用期限为公司第二届
董事会第十一次会议审议通过之后，自上一次授权期限到期日（2025 年 1 月 1
日）起 12 个月内有效。在上述额度和期限内，资金可循环滚动使用。
募集资金现金管理审核情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 12 月 16 日
计划进行现金 计划起始日 计划截止日 董事会审议
计划进行现金管理的方式
管理的金额 期 期 通过日期
包括但不限于结构性存款、 2025 年 1 2025 年 12 月 2024 年 12 月
定期存款、大额存单等 月1日 31 日 26 日
报告期内，公司使用闲置募集资金购买理财产品金额 43,500.00 万元，赎回
金额 63,500.00 万元，2025 年度收到理财产品收益及活期存款利息收入扣除手
续费后净额共计 815.55 万元，期末尚未到期赎回余额为 0 万元。
募集资金现金管理明细表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 12 月 16 日
投资收
产品名 产品类 本年购买 本年赎回
委托方 签约银行 起始日期 赎回日期 益/利息
称 型 金额 金额
收入
陕西源杰半 兴业银行
结构性 结构性
导体科技股 西安粉巷 2025/8/12 2025/8/29 2,500.00 2,500.00 1.87
存款 存款
份有限公司 支行
陕西源杰半 兴业银行
结构性 结构性
导体科技股 西安粉巷 2025/12/1 2025/12/31 6,000.00 6,000.00 7.64
存款 存款
份有限公司 支行
陕西源杰半
招商银行 定期存 定期存
导体科技股 2024/1/29 2025/1/29 - 20,000.00 390.40
咸阳分行 款 款
份有限公司
陕西源杰半 中信银行
大额存 大额存
导体科技股 西安分行 2025/1/24 2025/2/24 6,000.00 6,000.00 6.50
单 单
份有限公司 营业部
陕西源杰半 兴业银行
定期存 定期存
导体科技股 西安粉巷 2025/3/13 2025/9/13 3,000.00 3,000.00 23.25
款 款
份有限公司 支行
陕西源杰半 兴业银行
定期存 定期存
导体科技股 西安粉巷 2025/3/13 2025/6/13 3,000.00 3,000.00 10.13
款 款
份有限公司 支行
陕西源杰半
招行银行 定期存 定期存
导体科技股 2025/4/21 2025/10/21 20,000.00 20,000.00 150.00
咸阳分行 款 款
份有限公司
陕西源杰半 兴业银行
定期存 定期存
导体科技股 西安粉巷 2025/4/18 2025/10/18 3,000.00 3,000.00 22.55
款 款
份有限公司 支行
注：本表仅列示报告期内投资产品实现的收益情况，未考虑货币资金活期利息收入。
（五）超募资金用于在建项目及回购公司股份的情况
公司于 2025 年 3 月 7 日召开公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事
会第九次会议，审议通过了《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募
资金和节余募集资金增加募投项目投资额并调整实施进度的议案》。同意拟使用
部分超募资金 27,500 万元增加募投项目“50G 光芯片产业化建设项目”的投资
额，并将本项目达到预定可使用状态的时间从 2025 年 12 月末调整至 2026 年 12
月末；并于 2025 年 3 月 24 日，经 2025 年第一次临时股东会审议通过。
超募资金使用情况明细表（用于在建项目及新项目）
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账时间 2022 年 12 月 16 日
计划投入超募 董事会审议 股东会审议
项目名称 项目类型 投资总额
资金金额 通过日期 通过日期
在建项目 48,714.41 27,500.00
业化建设项目 7日 24 日
公司于 2026 年 2 月 9 日召开了第二届董事会第二十六次会议，审议通过了
《关于调整募投项目内部投资结构、使用超募资金及自筹资金增加募投项目投
资额的议案》。同意公司使用超募资金 9,862.04 万元和自筹资金增加“50G 光芯
片产业化建设项目”投资额；并于 2026 年 3 月 2 日，经 2026 年第一次临时股
东会审议通过。
根据公司 2024 年 2 月 7 日第二届董事会第二次会议审议通过的《关于以集
中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，公司拟使用部分超募资金及自有资
金回购公司股份，用于后期实施股权激励或员工持股计划，其中超募资金额度
为 4,500 万元。截至 2025 年 2 月 7 日，公司已完成本次回购，通过上海证券交
易所交易系统以集中竞价交易方式累计回购公司股份 452,149 股，支付的资金
总额为人民币 55,409,350.27 元（不含印花税、交易佣金等交易费用），其中，
使用超募资金 4,500 万元。
（六）节余募集资金使用情况
公司于 2025 年 3 月 7 日召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募
投项目的议案》。同意将首次公开发行股票募集资金投资项目“10G、25G 光芯
片产线建设项目”结项，节余募集资金金额为 8,258.86 万元（含尚未支付的尾
款和保证金、利息收入及理财收益，实际金额以资金转出当日专户余额为准），
拟将节余募集资金中的 8,200 万元用于在建募投项目“50G 光芯片产业化建设
项目”的投资，剩余资金继续用于支付“10G、25G 光芯片产线建设项目”的
设备尾款和工程款质保金等项目，不足部分以自有资金支付；并于 2025 年 3 月
节余募集资金使用情况表
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2022 年 12 月 16 日
节余募集资金合计金额 8,258.86
新项目计 新项目计划 董事会 股东会
节余募投 节余资 节余资 新项目
划投资总 投入募集资 审议通 审议通
项目名称 金金额 金用途 名称
额 金总额 过日期 过日期
光芯片产 元用于 芯片产 2025 年
线建设项 其他募 业化建 3月7日
日
目 投项目 设项目
（七）募集资金使用的其他情况
除本节（一）至本节（六）已披露信息外，公司不存在需要披露的募集资
金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况表
公司 2025 年度变更募集资金投资项目情况表详见附表 2《变更募集资金投
资项目情况表》。
（二）未达到计划进度及变更后的项目可行性发生重大变化的情况
根据公司 2025 年 3 月 7 日召开公司第二届董事会第十三次会议和第二届监
事会第九次会议审议通过的《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募
资金和节余募集资金增加募投项目投资额并调整实施进度的议案》和《关于部
分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，公司将“50G 光
芯片产业化建设项目”达到预定可使用状态的时间从 2025 年 12 月末调整至
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在变更后的项目可行性发生重大变化的
情况。
（三） 变更后的募集资金投资项目无法单独核算效益的原因及其情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在变更后的募集资金投资项目无法单独
核算效益的原因及其情况。
（四） 募集资金投资项目已对外转让或置换情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换
情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》《证券法》《上市公司募集资金监管规
则》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的相关规定和要求存放和
使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违
规使用募集资金的情形。
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况符
合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证
券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》和公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的
规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义
务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募
集资金的情形，公司募集资金使用不存在违反国家反洗钱相关法律法规的情形。
综上，保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放、管理和使用情况无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于陕西源杰半导体科技股份
有限公司 2025 年度募集资金存放、管理与实际使用情况的专项核查意见》之签
字盖章页）
保荐代表人（签字）：
李 冬 吴同欣
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
附表 1
募集资金使用情况对照表
编制单位：陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年度
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2022 年 12 月 16 日
本年度投入募集资金总额 39,101.84
已累计投入募集资金总额 120,624.87
变更用途的募集资金总额 27,500.00
变更用途的募集资金总额比例 19.62%
截至期末累计 项目达
已变更项 截至期末投 项目可行
承诺投资项 募投 募集资金 截至期末 截至期末 投入金额与承 到预定 本年度 是否达
目，含部 调整后投 本年度投 入进度 性是否发
目和超募资 项目 承诺投资 承诺投入 累计投入 诺投入金额的 可使用 实现的 到预计
分变更 资总额 入金额 （%）(4) 生重大变
金投向 性质 总额 金额(1) 金额(2) 差额(3)＝(2)- 状态日 效益 效益
（如有） ＝(2)/(1) 化
(1) 期
是，此项
生产 2024 年
芯片产线建 消，调整 57,000.00 48,800.00 48,800.00 79.66 49,607.18 807.18 101.65 8,722.29 否 否
建设 12 月
设项目 募集资金
投资总额
是，此项
生产 2026 年
产业化建设 消，调整 12,000.00 47,989.01 47,989.01 37,467.15 46,008.18 -1,980.83 95.87 1,239.22 不适用 否
建设 12 月
项目 募集资金
投资总额
研发中心建 研发 2026 年
否 14,000.00 14,000.00 14,000.00 1,555.03 5,427.75 -8,572.25 38.77 不适用 不适用 否
设项目 项目 12 月
补充流动资
补流 否 15,000.00 15,000.00 15,000.00 - 15,081.77 81.77 100.55 不适用 不适用 不适用 否
金
回购公司股 回购
回购公司
份（超募资 公司 - 4,500.00 4,500.00 - 4,500.00 - 100.00 不适用 不适用 不适用 否
股份
金） 股份
其他（超募 生产
片产业化 - 9,862.04 9,862.04 - - - - 不适用 不适用 不适用 否
资金） 建设
建设项目
合计 98,000.00 140,151.05 140,151.05 39,101.84 120,624.87 -9,664.13
因“50G 光芯片产业化建设项目”的投资规模的增加，为保障募投项目的实施质量与募集资金的使
未达到计划进度原因（分具体募投项目） 用效果，本项目投资进度有所调整，项目达到预定可使用状态日期由 2025 年 12 月调整至 2026 年
项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况 具体详见三、（二）募投项目先期投入及置换情况
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 具体详见三、（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况 具体详见三、（四）对闲置募集资金进行现金管理、投资相关产品情况
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
募集资金结余的金额及形成原因 具体详见三、（六）节余募集资金使用情况
募集资金其他使用情况 具体详见三、（七）募集资金使用的其他情况
注 1：“调整后投资总额”与公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币 137,867.73 万元的差异 2,283.32 万元，系公司 50G 光芯片产业化建设项目账户及超募资金账户累
积的利息收益扣除手续费。
注 2：“本年度投入募集资金总额”“已累计投入募集资金总额”包括截至 2025 年 12 月 31 日公司拟置换的投入金额 1,556.01 万元。“本年度投入募集资金总额”不包含 2024
年 12 月投入，2025 年 1 月置换的金额。
注 3：公司“研发中心建设项目”为研发项目，不适用“本年度实现的效益”。
注 4：公司“10G 、25G 光芯片产线建设项目” 由于市场竞争环境和产品结构变化，加之投资总额调低，本年度暂未达到预计效益。
注 5：根据公司 2025 年 3 月 7 日召开公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第九次会议审议通过的《关于调整募投项目内部投资结构、使用部分超募资金和节余募集
资金增加募投项目投资额并调整实施进度的议案》和《关于部分募投项目结项并将节余募集资金用于其他募投项目的议案》，公司拟使用部分超募资金 27,500 万元和“10G、
调整至 2026 年 12 月末。
注 6：其他（超募资金）部分，根据公司 2026 年 2 月 9 日召开第二届董事会第二十六次会议审议通过的《关于调整募投项目内部投资结构、使用超募资金及自筹资金增加募投
项目投资额的议案》，公司拟将募投项目“50G 光芯片产业化建设项目”的总投资额由 48,714.41 万元调增为 75,714.41 万元。调增投资额对应的资金来源于超募资金及自筹资
金，其中，拟使用剩余超募资金 9,862.04 万元，其余部分为自筹资金。使用超募资金的部分，已包含超募资金账户累积的利息收益扣除手续费。
注 7：本表格中若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四舍五入所致。
附表 2
变更募集资金投资项目情况表
编制单位：陕西源杰半导体科技股份有限公司 2025 年度
单位：万元 币种：人民币
发行名称 2022 年首次公开发行股份
募集资金到账日期 2022 年 12 月 16 日
截至期末 是否 变更后的项
募投 变更后项目拟 本年度实 实际累计 投资进度 项目达到预 本年度 董事会 股东会
变更后的 对应的 计划累计 达到 目可行性是
项目 投入募集资金 际投入金 投入金额 （%） 定可使用状 实现的 审议通 审议通
项目 原项目 投资金额 预计 否发生重大
性质 总额 额 (2) (3)=(2)/(1) 态日期 效益 过时间 过时间
(1) 效益 变化
超募资 生产建 2026 年 12 不适 2025 年
片产业化 47,989.01 47,989.01 37,467.15 46,008.18 95.87 1,239.22 不适用 3 月 24
金 设 月 用 3月7日
建设项目 日
合计 47,989.01 47,989.01 37,467.15 46,008.18
随着光通信技术的快速发展，光模块正朝着更高的速率、更小的体积和更高的集成度演进，公司需要提升高端光芯片的生产能
变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分
力，以满足客户对多样化产品的需求，确保产品供应的稳定性和高效性，以应对不断加剧的市场竞争和持续增长的客户需求。
具体募投项目）
募投项目变更已经公司董事会、股东会、保荐机构核查并已将相关事项对外披露
未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项
因“50G 光芯片产业化建设项目”的投资规模增加，为保障募投项目的实施质量与募集资金的使用效果，投资进度有所调整
目）
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明 不适用
注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。
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