中山大洋电机股份有限公司
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独立董事 2025 年度述职报告
各位股东：
作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《中
华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司
章程》《独立董事工作制度》等公司内控制度的规定和要求，忠实、勤勉履行职责，充
分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益，有效保护了全体股东尤其是中小股东
的合法权益。本人已于 2025 年 5 月 20 日任期届满离任，现将 2025 年度担任独立董事
期间的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人郑馥丽，1973 年出生，大学本科学历，中国注册会计师，深圳市注册会计师协
会资深会员。曾担任信永中和会计师事务所高级经理、致同会计师事务所合伙人。现任
广东省粤港澳合作促进会会计专业委员会委员、深圳正德财税咨询有限公司执行董事等
职务。2019 年 5 月至 2025 年 5 月期间，担任公司独立董事。
独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会的情况
如下：
本人任期内 是否连续两次 本人任期内 本人任期内
亲自出席董 委托出席董 缺席董事
应出席董事 未亲自出席董 召开股东大 出席股东大
事会次数 事会次数 会次数
会次数 事会会议 会次数 会次数
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审议与决策程序完备、有效。在出席的各次会议中，本人始终以勤勉尽责、诚信务实的
态度，对提交审议的各项议案进行认真审核，并审慎行使表决权。在审阅会议材料的基
础上，结合对市场形势及公司实际经营发展状况的客观分析，本人对审议的各项议案及
相关事项均无异议。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
议，审议通过 11 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开日期 议题 意见类型
通会 审计范围、审计时间及人员总体安排、初步审计重要
事项沟通等相关事项。
事会审计委员会 2025-02-21 部审计工作计划》的议案； 同意
第一次会议 2．审议《2025 年第一季度内部审计工作计划》的议案。
通会
键审计事项执行的具体审计程序等事项。
事会审计委员会 2025-04-18 4．审议《2025 年第一季度内部审计工作报告》的议案； 同意
第二次会议 5．审议《2025 年第二季度内部审计工作计划》的议案；
议通过 2 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开日期 议题 意见类型
董事会薪酬与 酬与绩效考核》；
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会议名称 召开日期 议题 意见类型
考核委员会第 2．审议《关于公司第七届董事会成员及高级管理人员
一次会议 薪酬方案的议案》。
自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公
司未召开独立董事专门会议。在此期间，本人作为独立董事，始终密切关注公司治理结
构和运营情况，通过其他途径积极履行监督和咨询职责，确保公司决策的科学性和合规
性。
（三）行使特别职权事项
项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开向
股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
作为审计委员会主任委员，本人切实履行组织与监督职责，与公司内部审计机构及
会计师事务所保持了积极有效的沟通，对审计工作进度进行跟踪与督促，确保各项审计
工作按计划有序推进，并着力强化对公司内部控制有效性的监督。2025 年任职期间，本
人召集并主持了两次年度审计沟通会，与负责年审的签字会计师就审计总体目标与范
围、审计时间及人员安排、审计重点事项及具体程序、审计初步结果、审计发现及管理
层整改落实情况等进行了深入、充分的沟通与交流，以保障审计工作的客观、公正、及
时、准确与高效完成。
同时，本人定期听取公司内部审计机构的工作汇报，包括年度及各季度内部审计工
作计划、实施进展与结果报告，持续关注重点审计项目的执行情况及发现的问题，督促
整改，助力公司年度审计及内控目标的顺利实现。此外，本人还对公司内部控制制度的
建立健全、执行情况及有效性进行了监督与评估，确保公司内部控制体系的持续健全性、
执行有效性及合规性。
（五）与中小股东的沟通交流情况
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作为公司的独立董事，本人高度重视与中小股东的沟通交流，始终秉持公平、公正
原则对待所有投资者。2025 年任职期间，本人现场出席了 2024 年年度股东大会，认真
倾听中小股东的意见和建议，确保了沟通渠道的畅通与有效。在参与公司重大决策过程
中，本人始终关注中小股东的合理诉求，尤其在涉及关联交易、利润分配等事项时，审
慎审查决策的合法性与公允性，切实维护和保障中小股东的知情权、参与权及其他合法
权益。此外，本人持续关注相关法律法规的最新变化，特别是保护中小股东权益的相关
规定，通过学习不断提升履职能力，强化维护中小股东合法权益的意识。
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
与经营决策过程。本人充分利用出席公司董事会、股东大会及董事会专业委员会会议的
机会，深入了解并审慎研判公司的发展战略、生产经营、财务管理、公司治理及内部控
制等重要情况。在日常履职中，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，通过电话、邮
件等多种方式与公司董事、高级管理人员及相关负责人保持密切沟通，及时了解公司日
常经营动态、财务资金状况、重大投资项目进展、股权激励计划实施等重大经营管理事
项；同时，密切关注宏观经济环境、行业发展趋势及市场变化对公司的潜在影响，并持
续关注媒体报道及市场舆情，确保对公司重大事项的进展情况能够及时了解和掌握。报
告期内，本人累计现场工作时间共计十个工作日。
作为公司审计委员会主任委员，本人与审计委员会成员独立董事刘奕华先生、董事
彭惠女士保持良好沟通，共同讨论解决公司内审部门在审计过程中发现的有关问题，并
着重在财务管理和公司内部控制方面向公司提供建议和意见。
（七）公司配合独立董事工作情况
公司高度重视独立董事的履职保障工作，认真组织各项会议，及时传递相关文件，
并汇报公司生产经营、内部控制建设及重大事项的进展情况。公司切实保障独立董事的
知情权，为其履行职责提供了必要的工作条件和人员保障，不存在任何妨碍独立董事正
常履行职责的情况。
三、年度履职重点关注事项的情况
任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》
《上市公司治理准则》
《上市公
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司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，客观独立地审议
各项议案，维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。2025 年任职期间，重点
关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
任职期间，公司发生的关联交易均未达到法定披露标准，其决策程序、信息披露及
交易定价等主要方面均不存在不规范之处，亦无任何违法违规情形。关联交易均遵循了
诚实信用原则及公开、公平、公正的市场交易原则，未对公司资产独立性构成影响，不
存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东和非关联股东利益的情况。
（二）披露定期报告、内部控制评价报告等相关事项
任职期间，公司已按时编制并披露《2024 年年度报告》
《2024 年度内部控制自我评
价报告》及《2025 年第一季度报告》。上述报告准确披露了各报告期内的财务数据与重
要事项，向投资者充分展示了公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规要求，不
存在重大遗漏或虚假记载。
公司依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、其他内部控制监管要求，建立
了覆盖全流程的内部控制制度体系，并确保了制度的有效执行。内部控制自我评价报告
能够较客观、全面地反映公司内部控制制度的建设与运行情况。
上述报告均已经公司董事会和监事会审议通过，其中《2024 年年度报告》亦经公司
署书面确认意见，报告的审议与表决程序合法合规。
（三）董事、高级管理人员的薪酬
审议通过了《2024 年度公司内部董事、高级管理人员薪酬与绩效考核》。公司内部董事
及高级管理人员依据绩效考核结果所获薪酬情况，符合公司现行董事及高级管理人员薪
酬方案的相关规定，未发现存在损害公司及全体股东利益的情形。
（四）公司回购股份事项
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股东的投资回报；不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不存在损害公司利
益或中小投资者权益的情形。
四、总体评价和建议
充分发挥自身专业优势，为公司的规范运作和持续健康发展贡献了积极力量。本人积极
出席公司董事会、股东大会及董事会各专业委员会会议，认真审阅会议各项议案，独立、
客观、审慎地发表意见并行使表决权。本人与公司内部审计部门及外部会计师事务所保
持积极沟通，在审计工作的关键阶段积极履行监督职责，关注审计进程与质量，确保审
计工作的客观、公正与高效，并推动公司内部控制体系的持续完善和有效执行。此外，
本人高度关注公司信息披露工作，会前仔细审阅会议资料，会后认真核查相关信息披露
文件，确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时和公平，切实维护广大投资者，特
别是中小投资者的知情权。同时，本人密切关注并学习最新的法律法规及监管政策动态，
积极督促公司合规运营，持续提升公司规范运作水平，切实维护股东尤其是中小股东的
合法权益。
本人已于 2025 年 5 月 20 日因任期届满而离任公司独立董事职务。感谢公司及管理
层和其他工作人员在本人任职期间给予的支持与配合。
五、联系方式
独立董事姓名：郑馥丽
电子邮箱：fulicpa@126.com
独立董事：郑馥丽
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