中山大洋电机股份有限公司
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独立董事 2025 年度述职报告
各位股东：
作为中山大洋电机股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人根据《中
华人民共和国公司法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公
司规范运作》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规和规范性文件及《公司
章程》《独立董事工作制度》等公司内控制度的规定和要求，忠实、勤勉履行职责，充
分发挥独立董事作用，切实维护了公司整体利益，有效保护了全体股东尤其是中小股东
的合法权益。本人已于 2025 年 5 月 20 日任期届满离任，现将 2025 年度担任独立董事
期间的履职情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
本人侯予，1973 年出生，博士研究生学历，西安交通大学教授、博士生导师，国家
级领军人才。曾任西安交通大学能源与动力工程学院制冷及低温工程研究所所长，现任
西安交通大学能源与动力工程学院副院长，并担任深低温技术与装备教育部重点实验室
主任。先后获国家科技进步奖 1 项、省部级科技进步奖 2 项，并获得中国制冷学会科学
技术奖、陕西青年科技奖等奖项。2019 年 5 月至 2025 年 5 月期间，担任公司独立董事。
独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司
规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会及股东大会的情况
如下：
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本人任期内 是否连续两次 本人任期内 本人任期内
亲自出席董 委托出席董 缺席董事
应出席董事 未亲自出席董 召开股东大 出席股东大
事会次数 事会次数 会次数
会次数 事会会议 会次数 会次数
审议与决策程序完备、有效。在出席的各次会议中，本人始终以勤勉尽责、诚信务实的
态度，对提交审议的各项议案进行认真审核，并审慎行使表决权。在审阅会议材料的基
础上，结合对市场形势及公司实际经营发展状况的客观分析，本人对审议的各项议案及
相关事项均无异议。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况
审议通过 4 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开日期 议题 意见类型
事会提名委员会 2025-04-11 同意
资格审查的议案》。
第一次会议
事会提名委员会 2025-05-13 2．审议《关于提名公司副总裁、财务负责人的议案》； 同意
第二次会议 3．审议《关于提名公司董事会秘书的议案》。
审议通过了 3 项议案。具体情况如下：
会议名称 召开日期 议题 意见类型
的议案；
董事会战略与
ESG 委员会第
一次会议
报告》的议案。
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自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，结合公司实际情况，公
司未召开独立董事专门会议。在此期间，本人作为独立董事，始终密切关注公司治理结
构和运营情况，通过其他途径积极履行监督和咨询职责，确保公司决策的科学性和合规
性。
（三）行使特别职权事项
项进行审计、咨询或核查，向董事会提议召开临时股东大会，提议召开董事会，公开向
股东征集股东权利。
（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
通交流，切实履行监督职责。本人密切关注财务报告编制与年度审计的进度，仔细审阅
会计师事务所对公司年报审计的相关资料，确保了审计工作的及时、准确以及过程的客
观与公正。同时，本人对公司内部控制制度的建立健全及执行情况进行监督核查，确保
公司的内部控制制度健全有效，并符合相关法律法规要求。
（五）与中小股东的沟通交流情况
作为公司的独立董事，本人深知与中小股东保持有效沟通的重要性，始终秉持独立、
客观、公正的原则，致力于维护全体投资者，特别是中小股东的合法权益。2025 年任职
期间，本人积极履行股东沟通职责，现场出席了公司 2024 年年度股东大会，听取中小
股东的意见与建议，确保沟通机制高效畅通。在参与审议公司重大决策，尤其是涉及关
联交易、利润分配等可能影响中小股东利益的事项时，本人始终关注中小股东的合理诉
求，审慎审查决策的合规性、严谨性与公允性，以切实保障中小股东的知情权、参与权
等合法权益。同时，本人持续关注资本市场法律法规与监管政策动向，特别是中小股东
权益保护相关要求，通过不断学习提升专业能力，以切实履行独立董事的监督职责，维
护公司及全体股东合法权益。
（六）在上市公司现场工作的时间、内容等情况
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任职期间，本人通过线上沟通与现场办公相结合的方式，积极参与公司治理。本人
充分利用出席公司董事会、股东大会及董事会专业委员会会议的机会，深入了解公司的
发展规划、生产经营、技术研发、公司治理及内部控制等情况。同时，本人积极参加公
司重要经营会议，认真听取管理层汇报，及时掌握公司日常经营、财务状况及对外投资
进展等重要信息。在日常履职过程中，本人勤勉尽责，忠实履行独立董事职责，通过电
话、邮件等多种沟通方式与公司董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，持
续关注外部环境及市场变化对公司的影响，并密切关注传媒、网络对公司的相关报道，
确保对公司重大事项的进展及时了解和掌握。2025 年任职期间，本人累计现场工作时间
共计十个工作日。
基于自身专业知识，本人在技术研发与战略布局等方面提出了建设性意见，有效发
挥了独立董事的作用，为公司的健康发展贡献力量。
（七）公司配合独立董事工作情况
公司高度重视独立董事的履职保障工作，认真组织各项会议，及时传递相关文件，
并汇报公司生产经营、内部控制建设及重大事项的进展情况。公司切实保障独立董事的
知情权，为其履行职责提供了必要的工作条件和人员保障，不存在任何妨碍独立董事正
常履行职责的情况。
三、年度履职重点关注事项的情况
任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》
《上市公司治理准则》
《上市公
司独立董事管理办法》等法律法规及《公司章程》的规定，勤勉尽责，客观独立地审议
各项议案，维护公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。2025 年任职期间，重点
关注事项如下：
（一）应当披露的关联交易
任职期间，公司发生的关联交易均未达到法定披露标准，其决策程序、信息披露及
交易定价等主要方面均不存在不规范之处，亦无任何违法违规情形。关联交易均遵循了
诚实信用原则及公开、公平、公正的市场交易原则，未对公司资产独立性构成影响，不
存在损害公司及全体股东，尤其是中小股东和非关联股东利益的情况。
（二）披露定期报告、内部控制评价报告等相关事项
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任职期间，公司已按时编制并披露《2024 年年度报告》
《2024 年度内部控制自我评
价报告》及《2025 年第一季度报告》。上述报告准确披露了各报告期内的财务数据与重
要事项，向投资者充分展示了公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规要求，不
存在重大遗漏或虚假记载。
公司依据《企业内部控制基本规范》及其配套指引、其他内部控制监管要求，建立
了覆盖全流程的内部控制制度体系，并确保了制度的有效执行。内部控制自我评价报告
能够较客观、全面地反映公司内部控制制度的建设与运行情况。
上述报告均已经公司董事会和监事会审议通过，其中《2024 年年度报告》亦经公司
署书面确认意见，报告的审议与表决程序合法合规。
（三）董事、高级管理人员的薪酬
审议通过了《2024 年度公司内部董事、高级管理人员薪酬与绩效考核》。公司内部董事
及高级管理人员依据绩效考核结果所获薪酬情况，符合公司现行董事及高级管理人员薪
酬方案的相关规定，未发现存在损害公司及全体股东利益的情形。
（四）公司回购股份事项
股东的投资回报；不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响，亦不存在损害公司利
益或中小投资者权益的情形。
四、总体评价和建议
董事职责。本人积极出席董事会、股东大会及各专门委员会会议，对审议事项均进行审
慎研判、独立表决，确保各项决策科学、合规，切实维护公司及全体股东的整体利益。
在公司治理层面，本人持续关注公司治理的有效性，积极推动公司严格执行《深圳证券
交易所股票上市规则》等相关法律法规及公司内部规章制度。同时，本人高度重视专业
素养的持续提升，积极参加各类专题培训与学习交流，不断强化合规意识与风险防范能
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力，并将所学应用于实际履职过程中。
本人已于 2025 年 5 月 20 日因任期届满而离任公司独立董事职务。感谢公司及管理
层和其他工作人员在本人任职期间给予的支持与配合。
五、联系方式
独立董事姓名：侯予
电子邮箱：yuhou@mail.xjtu.edu.cn
独立董事：侯予
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