中信证券股份有限公司关于
深圳新宙邦科技股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为深圳新
宙邦科技股份有限公司（以下简称“新宙邦”或“公司”）的保荐人，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》《上
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——
市公司募集资金监管规则》
保荐业务》等相关法律、法规和规范性文件的要求，对新宙邦 2025 年度募集资
金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到位时间
经中国证券监督管理委员会《（证监许可[2022]2036 号）》文的注册同意，公
司向不特定对象发行可转换公司债券 1,970 万张，每张面值为人民币 100 元，期
限为 6 年。本次可转换公司债券发行总额为 1,970,000,000 元，扣除发行的券商
承销保荐费用及其他发行费用 17,521,865.27 元（不含税），实际募集资金净额
伙）出具的大华验字[2022]000673 号验证报告验证。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
使用及结存情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金总额 1,970,000,000.00
减：发行费用 17,521,865.27
实际募集资金净额 1,952,478,134.73
减：以募集资金置换预先投入募投项目的金额（注） 291,213,386.26
项目 金额（人民币元）
减：以募集资金补充流动资金的金额 352,552,401.76
减：手续费 7,683.61
加：收到使用闲置募集资金进行现金管理及募集资金银行存款
利息收入
减：累计投入募集资金项目的金额 1,085,650,488.35
减：2025 年 12 月 31 日尚未到期的结构性存款本金 250,000,000.00
注：以募集资金置换预先投入募投项目的金额人民币 291,213,386.26 元，已经于 2022 年 10
月 26 日经公司第五届董事会第三十六次会议审议通过同意，经公司独立董事发表了明确的同意
意见，保荐人中信证券股份有限公司出具了专项核查意见，安永华明会计师事务所（特殊普通合
伙）出具了《关于深圳新宙邦科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专
（安永华明（2022）专字第 61357118_B06 号）
项鉴证报告》 。
二、募集资金存放和管理情况
（一）《募集资金管理制度》的制定和执行情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者
利益，公司根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《深圳证券
交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—
创业板上市公司规范运作》等有关法律、法规和规定的要求，结合公司的实际情
况，制定了《深圳新宙邦科技股份有限公司募集资金管理制度》
（以下简称“《募
集资金管理制度》”），对公司募集资金的存储、使用及使用情况的监督和管理等
方面做出了具体明确的规定。自募集资金到位以来，公司一直严格按照《募集资
金管理制度》的规定存放、使用、管理募集资金。
根据《募集资金管理制度》，公司分别在兴业银行股份有限公司深圳坪山支
行、上海浦东发展银行股份有限公司淮安分行、中国建设银行股份有限公司深圳
坪山支行、中国建设银行股份有限公司天津油田支行、中国银行股份有限公司深
圳坪山支行、中国工商银行股份有限公司深圳坪山支行、中信银行股份有限公司
深圳坪山支行、中国农业银行股份有限公司明溪县支行、交通银行股份有限公司
深圳坪山支行、兴业银行股份有限公司武汉武昌支行设立了募集资金专项账户，
对募集资金的存放和使用实行专户管理。公司、江苏瀚康电子材料有限公司、天
津新宙邦电子材料有限公司、三明市海斯福化工有限责任公司、荆门新宙邦新材
料有限公司、保荐人中信证券股份有限公司与各开户银行分别签订了《募集资金
三方监管协议》《募集资金四方监管协议》，每一专户签署一份监管协议。
上述协议与深圳证券交易所《募集资金三方监管协议（范本）》均不存在重
大差异。截至 2025 年 12 月 31 日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规
定行使权利，履行义务。
（二）募集资金的专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募
集资金银行账户的存储情况如下（单位：人民币元）：
截至 2025 年 12
开户银行 银行账号 账户类别 初始存放金额
月 31 日余额
兴业银行坪山 33833010010000
募集资金专户 1,952,478,134.73 已销户
支行 2211
中国银行坪山
支行
建设银行坪山 44250100016600
募集资金专户 已销户
支行 001772
中国工商银行 40000220292014
募集资金专户 已销户
坪山支行 90264
交通银行坪山 44306650801300
募集资金专户 7,571,129.93
支行 6350700
中信银行坪山 81103010113006
募集资金专户 已销户
支行 46229
上海浦东发展 14010078801400
募集资金专户 已销户
银行淮安分行 003111
中国建设银行
股份有限公司 募集资金专户 已销户
天津油田支行
中国农业银行
股份有限公司 募集资金专户 已销户
明溪县支行
兴业银行武汉 41614010010035
募集资金专户 1,793,249.71
分行武昌支行 3577
合计 1,952,478,134.73 9,364,379.64
三、2025 年度募集资金的实际使用情况
（一）2025 年度募集资金实际使用情况
报告附表。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
公司 2025 年度不存在变更投资项目的实施地点、实施方式的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
募集资金投资项目先期投入及置换情况说明详见附表。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司 2025 年度不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司 2025 年度不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资
项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
公司 2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金均不存在超募资金
情况。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司于 2025 年 3 月 21 日召开第六届董事会第十九次会议、第六届监事会第
十八次会议，并于 2025 年 4 月 15 日召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关
于使用闲置自有资金与募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响
募集资金投资项目建设的前提下，使用额度不超过 30,000 万元人民币的闲置募
集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、风险低的银行产品，在上
述额度内，资金可以滚动使用，使用期限为自公司 2024 年年度股东大会审议通
过之日起 12 个月。授权公司董事长在规定额度范围内行使相关决策权并签署相
关文件，其权限包括但不限于选择合格的理财产品发行主体、确定理财金额、选
择理财产品、签署相关合同及协议等，公司财务部门负责具体办理相关事宜。保
荐人已就公司使用闲置募集资金进行现金管理事项出具了核查意见。
公司使用闲置募集资金购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品，
包括但不限于结构性存款、定期存款或大额存单等保本型产品。截至 2025 年 12
月 31 日，结构性存款的本金为人民币 250,000,000.00 元，未超过公司股东大会
对使用闲置募集资金进行现金管理的授权投资额度。其中，于交通银行坪山支行
购买的结构性存款期末本金为人民币 250,000,000.00 元。
（八）募集资金使用的其他情况
公司 2025 年度不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，募集资金投资项目不存在发生变更的情形。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司已经披露的募集资金相关信息不存在不及时、不真实、
不准确、不完整披露的情况；已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投
资项目，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司董事会编制的《深圳新宙邦
科技股份有限公司董事会关于 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
进行了鉴证，并出具了鉴证报告，报告认为：公司董事会编制的《深圳新宙邦科
技股份有限公司董事会关于 2025 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》在
所有重大方面按照《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，如实反映
了 2025 年度深圳新宙邦科技股份有限公司募集资金存放与使用情况。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司 2025 年度募集资金存放与使用情况在所有重大
方面符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》
《上市公司募集资金监管规则》
等法规和文件的规定。公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，及时履行了
相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形。
综上，保荐人对公司 2025 年度募集资金存放与使用情况无异议。
（以下无正文）
附表：募集资金使用情况对照表（2022 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金）
单位：人民币万元
募集资金总额 195,247.81 本年度投入募集资金总额 309.02
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 172,941.62
变更用途的募集资金总额比例 -
已变更项 截至期末投入 项目可行
调整后 截至期末累 项目达到预 截止报告期
目，含部分 募集资金承 本年投入 进度（%） 本年度实现的 是否达到预 性是否发
承诺投资项目和超募资金投向 投资总额 计投入金额 定可使用状 末累计实现
变更 诺投资总额 金额 （3）＝（2）/ 效益 计效益 生重大变
（1） （2） 态日期 的效益
（如有） （1） 化
承诺投资项目
否 50,000.00 50,000.00 - 51,235.48 102.47% 2024/12/31 5,040.83 5,040.83 否 否
剂项目”
否 38,000.00 38,000.00 - 38,066.20 100.17% 2024/9/30 -2,302.83 -6,031.65 否 否
项目（一期）
否 46,000.00 46,000.00 0.40 46,495.91 101.08% 2024/5/31 35,356.28 58,433.49 是 否
期）”
否 26,000.00 26,000.00 307.55 1,888.80 7.26% 2026/12/31 不适用 不适用 不适用 否
项目”
合计 - 195,247.81 195,247.81 309.02 172,941.62 88.58% - 38,094.28 57,442.67 - -
效应还未完全释放。
未达到计划进度原因（分具体募投项目）
达到预计效益。
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
资项目的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金29,121.34万元。公司独立董事、保荐人已分别对此发表
了同意意见。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了专项审核，出具了《关于深圳新宙邦
募集资金投资项目先期投入及置换情况 科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的专项鉴证报告》（安永华明（2022）专字第61357118_B06号），认为公司以
自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告已按照中国证监会《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022
年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—创业板上市公司规范运作》及相关格式指南编制，并在所有重大方面反映了公司
募集资金投资项目截至2022年9月30日的前期投入情况。截至2022年12月31日，上述募集资金置换计划已经实施完毕。
募集资金投资项目实施地点变更情况 不适用
募集资金投资项目实施方式调整情况 不适用
超募资金的金额、用途及使用进展情况 不适用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 不适用
项目实施出现募集资金结余的金额及原因 不适用
尚未使用的募集资金用途及去向 参见前述“（二）募集资金的专户存储情况”相关内容。
募集资金使用及披露中存在的问题或其他
不适用
情况
注：上表中募投项目投资进度超过 100%部分为募集资金产生的利息收入。
（本页无正文，为《中信证券股份有限公司关于深圳新宙邦科技股份有限公司
保荐代表人：
孟 夏 刘永泽
中信证券股份有限公司
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