证券代码：300236 证券简称：上海新阳 公告编号：2026-017
上海新阳半导体材料股份有限公司
关于作废新成长（一期）股权激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
上海新阳半导体材料股份有限公司（以下简称“公司”或“上海新阳”）于
（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》，现将有关
事项说明如下：
一、新成长（一期）股权激励计划（以下简称“本激励计划”或“《激励计
划》”）已履行的相关审批程序
于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>
及其摘要的议案》
《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权
激励计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激
励计划相关事宜的议案》等议案。公司独立董事就第五届董事会第四次会议中激
励计划相关议案发表了同意意见。
<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励
计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<上海新阳半导体材料股份有限公司
新成长（一期）股权激励计划首次授予激励对象名单>的议案》等议案。监事会
对拟首次授予的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期 12 天。公示期内，公司监事
会未收到任何对本次激励对象名单的异议。
上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励计划（草案）>及其
摘要的议案》
《关于<上海新阳半导体材料股份有限公司新成长（一期）股权激励
计划实施考核管理办法>的议案》
《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励计
划相关事宜的议案》等议案，并于同日披露了《关于新成长（一期）股权激励计
划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
第五次会议，审议通过了《关于向公司新成长（一期）股权激励计划激励对象首
次授予限制性股票的议案》。董事会同意确定以 2022 年 5 月 18 日为首次授予日，
以 16.72 元/股的授予价格向符合首次授予条件的 112 名激励对象授予 96.00 万股
第二类限制性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件已经
成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师出具了
法律意见书，监事会认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。
第九次会议，审议通过了《关于调整公司新成长（一期）股权激励计划限制性股
票授予价格的议案》《关于向公司新成长（一期）股权激励计划激励对象预留授
予限制性股票的议案》。董事会同意确定以 2022 年 12 月 21 日为预留授予日，以
万股第二类限制性股票。公司独立董事对该议案发表了独立意见，认为授予条件
已经成就，激励对象主体资格合法、有效，确定的授予日符合相关规定。律师出
具了法律意见书，监事会认为公司本激励计划规定的授予条件已经成就。
会第十三次会议，审议通过了《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分
第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废新成长（一期）股权激励计划部
分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。公司独立董事对上述议案发表了独
立意见，监事会对本激励计划首次授予部分第一个归属期的归属名单进行核实并
发表核查意见。
市，本次归属股票数量 47.36 万股，约占当时公司总股本的 0.15%，具体详见公
司同日于巨潮资讯网披露的公告。
会第十六次会议，审议通过了《关于调整公司员工持股计划及股权激励计划业绩
考核部分内容的议案》。
会第十七次会议，审议通过了《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授
予但尚未归属的限制性股票的议案》，鉴于本激励计划首次授予激励对象中，2023
年有 3 名激励对象因离职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 7,800
股限制性股票作废失效；有 1 名激励对象因个人原因自愿放弃其已获授但尚未归
属的第二个归属期及第三个归属期对应的全部限制性股票，共计 3,700 股限制性
股票作废失效。本激励计划预留授予激励对象中，2023 年有 3 名激励对象因离
职不再具备激励对象资格，其已获授但尚未归属的 16,700 股限制性股票作废失
效。因 2023 年公司业绩水平未达到业绩考核目标条件，对应考核当年计划归属
的限制性股票合计 36.24 万股（其中首次授予作废 27.81 万股，预留授予作废 8.43
万股）作废失效。
第五次会议，审议通过了《关于调整新成长（一期）股权激励计划、新成长（二
期）股权激励计划以及 2024 年股票增值权激励计划授予/行权价格的议案》，鉴
于公司实施了 2022 年度、2023 年度及 2024 年度权益分派，根据《激励计划》
的相关规定，本激励计划首次授予及预留授予价格由 16.57 元/股调整为 15.96 元
/股。
同日，公司召开第六届董事会第五次会议及第六届监事会第五次会议，审议
通过了《关于新成长（一期）股权激励计划首次授予部分第三个归属期及预留授
予部分第二个归属期归属条件成就的议案》《关于作废新成长（一期）股权激励
计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的议案》。该议案已经第六届董事会薪
酬与考核委员会 2025 年第四次会议审议通过，监事会对本激励计划首次授予部
分第三个归属期及预留授予部分第二个归属期的归属名单进行核实并发表核查
意见。
部分第二个归属期限制性股票归属完成，本次归属股票数量 22.2030 万股，约占
当时公司总股本的 0.07%，具体详见公司于巨潮资讯网披露的公告。
于新成长（一期）股权激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就的议案》
《关于作废新成长（一期）股权激励计划部分已授予但尚未归属的限制性股票的
议案》。上述议案已经第六届董事会审计委员会 2026 年第三次会议审议通过，董
事会薪酬与考核委员会对本激励计划预留授予部分第三个归属期的归属名单进
行核实并发表核查意见。
二、本次作废限制性股票的具体情况
根据《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管理办法》”）及本激励计
划的规定，公司董事会需对本激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票进行作
废，具体情况如下：
鉴于新成长（一期）预留授予激励对象中，有 1 名激励对象因离职不再具备
激励对象资格，其已获授但尚未归属的 2,800 股限制性股票作废失效。
鉴于新成长（一期）预留授予激励对象中，有 1 名激励对象个人考核结果为
“C”，根据本激励计划的规定，该激励对象本次实际归属的限制性股票数量=个
人本次计划归属的数量×50%，公司需作废该激励对象已获授但尚未归属的限制
性股票数量共 300 股。
综上，本次需作废已获授但尚未归属的限制性股票合计 3,100 股。
三、本次作废部分限制性股票对公司的影响
公司本次作废部分已授予但尚未归属的限制性股票不会对公司财务状况和
经营成果产生实质性影响，不会影响公司核心团队的稳定性，不会影响本激励计
划继续实施。
四、董事会薪酬与考核委员会意见
公司董事会薪酬与考核委员会认为：鉴于本激励计划预留授予激励对象中，
授予激励对象个人考核结果为“C”，个人层面归属比例为 50%。公司将作废上
述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计 3,100 股。公司本次作废部分限
制性股票符合《激励计划》及《公司新成长（一期）股权激励计划实施考核管理
办法》
（以下简称“《考核管理办法》”）的规定。因此，我们同意作废本激励计划
部分已授予但尚未归属的限制性股票。
五、董事会审计委员会意见
公司董事会审计委员会认为：因本激励计划预留授予激励对象中，1 名激励
对象因离职不再具备激励对象资格；1 名预留授予激励对象个人考核结果为“C”，
个人层面可归属比例为 50%。根据《管理办法》
《激励计划》及《考核管理办法》
等相关规定，同意公司作废上述激励对象已获授但尚未归属的限制性股票合计
六、法律意见书的结论性意见
北京市隆安律师事务所上海分所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公
司本次作废事项已经取得现阶段必要的批准和授权，符合《公司法》、
《管理办法》
等相关法律法规及《公司章程》的相关规定；本次作废事项符合《管理办法》和
《激励计划》的相关规定。
七、备查文件
新成长（一期）股权激励计划预留授予部分第三个归属期归属条件成就及部分
限制性股票作废事项的法律意见书；
特此公告。
上海新阳半导体材料股份有限公司董事会
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