证券代码：600480 证券简称：凌云股份 公告编号：2026-013
凌云工业股份有限公司
关于持股 5%以上股东拟参与换购证券投资基金份额计划公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
? 截至本公告日，中兵投资管理有限责任公司（以下简称“中兵投资”）持
有凌云工业股份有限公司（以下简称“凌云股份”或“公司”）A股股票148,695,378
股，占公司总股本的12.17%。上述股份来源为参与非公开发行、协议转让、配
股、集中竞价增持及公司资本公积金转增，均为无限售条件流通股。
? 参与换购证券投资基金份额计划的主要内容：为进一步优化上市公司股
权结构，促进国有资产优化配置，中兵投资拟自本公告披露之日起15个交易日
后的3个月内将持有的本公司部分股份参与换购中证1000交易型开放式指数证
券投资基金份额/上证综指交易型开放式指数证券投资基金份额。中兵投资拟参
与换购的股份不超过公司股份总数的1%，即不超过12,222,844股。若计划换购
期间公司发生送股、资本公积金转增股本、增发新股或配股、股权激励、回购等
导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量
将进行相应调整。
公司于 2026 年 3 月 20 日收到中兵投资出具的《关于以凌云股份参与申购
证券投资基金份额的告知函》，为进一步优化上市公司股权结构，促进国有资产
优化配置，中兵投资拟自本公告披露之日起 15 个交易日后的 3 个月内将持有的
本公司部分股份参与换购中证 1000 交易型开放式指数证券投资基金份额/上证
综指交易型开放式指数证券投资基金份额。本次换购股份来源为以非公开发行方
式取得的公司 A 股股份，换购价格根据市场价格确定。具体情况如下：
一、参与换购证券投资基金份额主体的基本情况
股东名称 中兵投资管理有限责任公司
控股股东、实控人及一致行动人 □是 √否
直接持股 5%以上股东 √是 □否
股东身份
董事、监事和高级管理人员 □是 √否
其他：/
持股数量 148,695,378 股
持股比例 12.17%
资本公积金转增取得：62,227,420 股
非公开发行取得：46,424,981 股
当前持股股份来源 协议转让取得：27,424,036 股
配股取得：9,775,089 股
集中竞价交易取得：2,843,852 股
上述主体存在一致行动人：
一致行动关
股东名称 持股数量（股） 持股比例
系形成原因
北方凌云工业集团有限 受同一主体
公司 控制
凌云集团－中信建投证
第一组 受同一主体
券－凌云 KEB 担保及信 50,000,000 4.09%
控制
托财产专户
合计 389,980,342 31.91% —
注：凌云集团－中信建投证券－凌云 KEB 担保及信托财产专户，是北方凌云工业集
团有限公司发行可交债的担保及信托财产专户，与北方凌云工业集团有限公司为一致行动关系。
二、参与换购证券投资基金份额计划的主要内容
股东名称 中兵投资管理有限责任公司
计划参与换购股份数量 不超过：12,222,844 股
计划参与换购股份比例 不超过：1%
换购方式 集合申购 ETF，不超过：12,222,844 股
交易期间 2026 年 4 月 14 日～2026 年 7 月 13 日
换购合理价格区间 按市场价格
计划参与换购股份来源 非公开发行取得
进一步优化上市公司股权结构，促进国有资产优化
计划参与换购原因
配置。
注：
顺延。
回购等导致公司股本数量产生变动的事项，上述换购股份比例保持不变，换购股份数量将
进行相应调整。
（一）相关股东是否有其他安排 □是 √否
（二）大股东及董监高此前对持股比例、持股数量、持股期限、减持方式、
减持数量、减持价格等是否作出承诺 □是 √否
三、参与换购证券投资基金份额计划相关风险提示
（一）中兵投资将根据自身实际情况、市场情况等决定是否实施及如何实
施本计划，实际换购股份数量和价格等存在不确定性，敬请广大投资者注意投
资风险。
（二）本次换购计划实施是否可能导致上市公司控制权发生变更的风险
□是 √否
（三）本次换购计划符合《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股
票上市规则》等法律法规、规范性文件的相关规定及股东承诺的情形。公司将
持续关注本次换购计划的进展情况并及时履行信息披露义务。
特此公告。
凌云工业股份有限公司董事会
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