保利联合化工控股集团股份有限公司
独立董事提名人声明与承诺
提名人保利联合化工控股集团股份有限公司董事会现
就提名 李德军 为保利联合化工控股集团股份有限公司第
八届董事会独立董事候选人发表公开声明。被提名人已书
面同意作为保利联合化工控股集团股份有限公司第八届董
事会独立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。本
次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的
工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况后
作出的，本提名人认为被提名人符合相关法律、行政法规
、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则对独
立董事候选人任职资格及独立性的要求，具体声明并承诺
如下事项：
一、被提名人已经通过保利联合化工控股集团股份有
限公司第七届董事会提名委员会资格审查，提名人与被提
名人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密
切关系。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二、被提名人不存在《中华人民共和国公司法》第一
百七十八条等规定不得担任公司董事的情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
三、被提名人符合中国证监会《上市公司独立董事管
理办法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职
资格和条件。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
四、被提名人符合公司章程规定的独立董事任职条件
。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
五、被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的
相关培训证明材料（如有）。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
六、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反《 中华 人民共和
国公务员法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
七、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反 中共 中央 纪委 《
关于 规范 中管 干部 辞去 公职 或者 退（离 ）休后 担任 上市 公
司、基金 管理 公司 独立 董事 、独立 监事 的通 知》的相 关规
定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
八、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反 中共 中央 组织 部
《关 于进 一步 规范 党政 领导 干部 在企 业兼 职（任职 ）问题
的意见》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
九、 被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反 中共 中央 纪委 、
教育 部、监察 部《 关于 加强 高等 学校 反腐 倡廉 建设 的意 见》
的相 关规 定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十、被提名人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份
制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十一 、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反 中国 证监 会《
证券 基金 经营 机构 董事 、监事 、高级 管理 人员 及从 业人 员
监督 管理 办法 》的 相关 规定 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十二 、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反《 银行 业金 融
机构 董事（ 理事 ）和高 级管 理人 员任 职资 格管 理办 法 》的
相关 规定 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十三、被提名人担任独立董事不会违反《保险公司董
事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立
董事管理办法》的相关规定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十四 、被提 名人 担任 独立 董事 不会 违反 其他 法律 、行
政法 规、部门 规章 、规范 性文 件和 深圳 证券 交易 所业 务规
则等 对于 独立 董事 任职 资格 的相 关规 定。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十五 、被 提名 人具 备上 市公 司运 作相 关的 基本 知识 ，
熟悉 相关 法律 、行政 法规 、部门 规章 、规范 性文 件及 深圳
证券 交易 所业 务规 则， 具有 五年 以上 法律 、经 济、 管理 、
会计 、财务 或者 其他 履行 独立 董事 职责 所必 需的 工作 经验 。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十六、以会计专业人士被提名的，被提名人至少具备注册
会计师资格，或具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、
副教授或以上职称、博士学位，或具有经济管理方面高级职称
且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有 5 年以上全职工作
经验。
□ 是 □ 否 ? 不适用
如否，请详细说明：_______________________________
十七、被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在
公司及其附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
十八、被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有公
司已发行股份 1%以上的股东，也不是上市公司前十名股东中
自然人股东。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
十九、被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有公
司已发行股份5%以上的股东任职，也不在上市公司前五名
股东任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十、被提名人及其直系亲属不在公司控股股东、实
际控制人的附属企业任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：______________________________
二十一、被提名人不是为公司及其控股股东、实际控
制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等
服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组
全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、
董事、高级管理人员及主要负责人。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十二、被提名人与上市公司及其控股股东、实际控
制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在
有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十三、被提名人在最近十二个月内不具有第十七项
至第二十二项所列任一种情形。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十四、被提名人不是被中国证监会采取证券市场禁
入措施，且期限尚未届满的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十五、被提名人不是被证券交易场所公开认定不适
合担任上市公司董事、高级管理人员，且期限尚未届满的
人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十六、被提名人不是最近三十六个月内因证券期货
犯罪，受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的
人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十七、被提名人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被
中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明
确结论意见的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十八、被提名人最近三十六个月未受到证券交易所
公开谴责或三次以上通报批评。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
二十九、被提名人不存在重大失信等不良记录。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：____________________________
三十、被提名人不是过往任职独立董事期间因连续两次
未能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提
请股东会予以解除职务，未满十二个月的人员。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
三十一、包括本次提名的公司在内，被提名人担任独
立董事的境内上市公司数量不超过三家。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
三十二、被提名人在公司连续担任独立董事未超过六
年。
? 是 □ 否
如否，请详细说明：_______________________________
提名人郑重承诺：
一、本提名人保证上述声明真实、准确、完整，没有
虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本提名人愿意
承担由此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监
管措施或纪律处分。
二、本提名人授权公司董事会秘书将本声明的内容通
过深圳证券交易所业务专区录入、报送给深圳证券交易所
或对外公告，董事会秘书的上述行为视同为本提名人行为，
由本提名人承担相应的法律责任。
三、被提名人担任独立董事期间，如出现不符合独立
性要求及独立董事任职资格情形的，本提名人将及时向公
司董事会报告并督促被提名人立即辞去独立董事职务。
提名人：保利联合化工控股集团股份有限公司董事会
首页
微信公众号
证券之星APP
