国浩律师（上海）事务所 法律意见书
国浩律师（上海）事务所
关于东方证券股份有限公司
致：东方证券股份有限公司
东方证券股份有限公司（以下简称“公司”）2026 年第一次临时股东会（以下
简称“本次股东会”）于 2026 年 3 月 20 日在上海市中山南路 119 号 7 楼多功能厅召
开。国浩律师（上海）事务所（以下简称“本所”）接受公司的委托，指派本所律师
出席会议见证，并依据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》、中
国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司股东会规则》和《东
方证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）出具本法律意见书。
本所律师根据对事实的了解和对法律的理解，已按有关法律、法规的规定对
公司本次股东会的召集、召开程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人
员资格和召集人资格的合法有效性，以及本次股东会表决程序、表决结果和决议
的合法有效性发表法律意见。
本所律师依据有关法律、法规的规定出具本法律意见书，已对与出具本法律
意见书有关的法律事实进行审查判断。本法律意见书不存在虚假、严重误导性陈
述及重大遗漏。
本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东会的必备文件予以公告，并
依法对本所出具的法律意见承担责任。
一、本次股东会的召集、召开程序
经本所律师核查，公司董事会已于会议召开 15 日前即 2026 年 3 月 3 日于中
国证监会指定的报刊及上海证券交易所网站刊登了《东方证券股份有限公司关于
召开 2026 年第一次临时股东会的通知》及股东会会议资料，以公告方式通知各股
东。公司同期于香港联合交易所有限公司网站发布了《临时股东会通告》等内容，
向境外上市外资股（以下简称“H 股”）股东发出了关于召开本次股东会的通知及相
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关会议资料。
公司发布的该等公告载明了会议的时间、地点、会议审议的事项及其具体内
容，说明了股东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权，载明了有权出席
股东的股权登记日，告知了出席会议股东的登记办法、联系电话和联系人姓名等
事项。
经本所律师核查，本次股东会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，
其中：
普通股（以下简称“A 股”）股东提供了本次股东会的网络投票平台，网络投票时间
为：采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为本
次股东会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互
联网投票平台的投票时间为本次股东会召开当日的 9:15-15:00。
功能厅如期召开。
经本所律师核查，公司发出本次股东会通知的时间、方式及通知内容均符合
法律、法规和规范性文件及《公司章程》的相关规定；本次股东会召开时间、地
点及会议内容与公告一致；本次股东会的召集、召开程序符合相关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席会议人员资格和召集人资格的合法有效性
经本所律师核查出席本次股东会现场会议的股东及其委托代理人的身份证明、
持股凭证和授权委托书等法律文件及网络投票统计结果，参加本次股东会现场及
网络投票表决的股东及委托代理人共 1,241 名，代表股份 4,067,092,714 股（其中，
代表 A 股股份为 3,834,177,259 股，代表 H 股股份为 232,915,455 股），占公司有表
决权股份总数的 48.2163%。
本所律师认为，出席本次股东会现场会议的 A 股股东、委托代理人均具有合
法有效的资格，符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定；出席本
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次股东会的 H 股股东资格由香港中央证券登记有限公司协助公司予以认定；通过
网络投票系统进行投票的股东资格，由网络投票系统提供机构验证其身份。
经本所律师核查，通过现场或视频方式出席本次股东会会议人员除上述股东
及委托代理人外，还有公司董事、高级管理人员及公司聘请的律师等，本所律师
认为，该等人员均具备出席本次股东会的合法资格。
经本所律师核查，公司本次股东会是由董事会召集。本所律师认为，公司本
次股东会的召集符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，召
集人资格合法有效。
三、本次股东会的表决程序
经本所律师核查，出席公司本次股东会现场会议的股东及委托代理人就公告
中列明的事项以记名投票方式进行了表决，本次股东会审议事项与公告列明事项
相符。公司按《公司章程》规定的程序由两名股东代表和两名律师进行计票、监
票，当场公布表决结果。其中，就涉及影响中小投资者利益的议案，对中小投资
者的表决情况进行单独计票并公告。
本所律师认为，公司本次股东会的表决程序符合法律、法规和规范性文件以
及《公司章程》的规定。
四、本次股东会表决结果
本次股东会网络投票结束后，公司合并统计了现场投票和网络投票的表决结
果，并对中小投资者的投票结果进行了单独统计。
（一）根据现场投票和网络投票的合并统计结果，相关议案表决情况如下：
表决结果：
同意 反对 弃权
股东类型
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
A股 3,816,869,371 99.5486 16,780,020 0.4376 527,868 0.0138
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H股 195,703,182 84.0233 36,598,673 15.7133 613,600 0.2634
普通股合计 4,012,572,553 98.6595 53,378,693 1.3125 1,141,468 0.0280
（二）涉及重大事项，中小投资者的表决情况如下：
同意 反对 弃权
议案名称
票数 比例（%） 票数 比例（%） 票数 比例（%）
《关于选举公司执行董
事的议案》
经本所律师审核，本次股东会审议的议案已经参加表决的全体股东（包括委
托代理人）审议通过；涉及影响中小投资者利益的重大事项的议案，对中小投资
者的表决单独计票。
本所律师经核查后认为，公司本次股东会的表决结果合法有效。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，公司本次股东会的召集、召开程序符合法律、法
规和规范性文件以及《公司章程》的有关规定；出席本次股东会的人员资格和召
集人资格均合法有效；本次股东会的表决程序和表决结果符合有关法律、法规和
规范性文件以及《公司章程》的规定，本次股东会通过的决议合法有效。
（以下无正文）
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