现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于华融化学股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为华融化学股份有限公司（以下简称“华融化学”或“公司”）
首次公开发行股票的保荐人，于 2026 年 3 月 16 日对华融化学股份有限公司 2025
年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华融化学
保荐代表人姓名：桂程 联系电话：0755-8190 2000
保荐代表人姓名：易桂涛 联系电话：0755-8190 2000
现场检查人员姓名：易桂涛
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 16 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、公司治理的相关制度文件；查阅股东会、董事会、监
事会会议决议及会议记录等
√
等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
务规则履行职责
√，公司于
根据《公司
露义务
法》取消监
事会设置
√
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅公司最新现行的内部审计制度；取得公司内部审计部门人员及审计委员会人员构
成情况；查阅内部审计工作计划、内部审计工作报告等
√
（如适用）
现场检查报告
√
计部门（如适用）
√
门提交的工作计划和报告等（如适用）
√
进度、质量及发现的重大问题等（如适用）
计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 √
适用）
√，内审部
门按照《深
圳证券交易
所上市公司
自律监管指
引 第2号—
创业板上市
公司规范运
进行一次审计（如适用）
作》第5.18
条规定，每
半年对募集
资金的存放
与使用情况
进行一次审
计
√
员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
员会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
制评价报告（如适用）
√
完备、合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系活动记
录表等
√
披露管理制度的相关规定
现场检查报告
√
站刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：查阅公司最新现行的公司章程、关联交易、对外担保等相关制度，检查关联交易的情
况；查阅与关联交易、对外担保相关的三会文件、信息披露文件等
√
者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
接占用上市公司资金或者其他资源的情形
√
等情形
√
审批程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅公司最新现行的募集资金管理制度、募集资金管理制度有关的三会文件；查阅公
司定期报告；查阅募投项目相关的信息披露文件等
√
充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿 √
还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√（与公
司已披露
情况一
致；与招
股书相比
是否与招股说明书等相符 整，公司
已履行相
应的审批
程序及信
息披露义
务）
（六）业绩情况
现场检查手段：查阅公司定期报告等资料；访谈高级管理人员了解公司财务状况；查阅同行业上市公
司的定期报告等
现场检查报告
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：查阅公司、股东等相关人员所作出的承诺；访谈高级管理人员了解公司及公司股东履
行相关承诺的情况；查阅信息披露文件
（八）其他重要事项
现场检查手段：与发行人相关人员进行现场沟通、实地查看募投项目实施地点、对发行人负责信息披
露人员进行访谈、查阅公司最新现行的公司章程、股东分红回报规划、与现金分红相关的三会决议及
信息披露文件、查阅了大额资金往来所对应的销售、采购合同等
√
风险
公司经营
业绩受到
市场周期
影响出现
下滑，该
影响非永
久 性 变
市场周期
波动，不
属于行业
前景、国
家产业政
策或法规
变化
√
求予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
无。
（以下无正文）
首页
微信公众号
证券之星APP
