华泰联合证券有限责任公司
关于新天地药业股份有限公司 2025 年度募集资金存放和使
用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）
作为新天地药业股份有限公司（以下简称“新天地”、“公司”或“发行人”）
首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市
公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等法律法规的规定，对新
天地在 2025 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
（一）实际募集资金额及到账情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意河南新天地药业股份有限公司首次
公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1911 号）文件核准，公司公开发行
人民币普通股（A 股）33,360,000 股，每股面值 1.00 元，每股发行价格 27.00 元，
募集资金总额人民币 900,720,000.00 元，扣除与募集资金相关的发行费用后，实
际募集资金净额为人民币 815,565,839.05 元。上述募集资金经毕马威华振会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 11 月 11 日出具了毕马威华振验字
第 2201583 号《验资报告》。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2025 年 12 月 31 日，发行人募集资金余额为人民币 65,880,754.18 元，
具体情况如下表：
单位：元
项目 金额
加：收到的募集资金
减：应支付的其他发行费用
加：暂时补充流动资金归还
减：暂时补充流动资金
减：报告期募集资金累计使用金额 299,098,915.40
其中：年产 120 吨原料药建设项目 32,869,515.36
研发中心建设项目 9,143,692.59
年产 120 吨原料药建设项目结项后永久补充流动资金 139,796,408.15
研发中心建设项目结项后永久补充流动资金 39,702,535.55
智能化特色原料药配套产业链项目 8,586,763.75
超募资金永久补流 69,000,000.00
加：2025 年利息收入扣除手续费净额 521,180.52
加：赎回闲置资金购买理财产品及其收益 4,490,423.02
注1：公司于2025年4月19日召开第六届董事会第六次会议和第六届监事会第六次会议，
于2025年5月8日召开2025年第一次临时股东会，审议通过《关于部分募集资金投资项目结项
并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》。公司首次公开发行股票
募投项目中“研发中心建设项目”已达到预定可使用状态，公司董事会、股东会经审议，同意
将该项目结项，并将节余资金永久补充流动资金。
注2：公司于2025年12月6日召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议，
于2025年12月24日召开2025年第三次临时股东会，审议通过《关于募集资金投资项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》。公司首次公开发行股票募
集资金投资项目“年产120吨原料药建设项目”已达到预定可使用状态，公司董事会、股东会
经审议，同意将该项目结项，并将节余资金永久补充流动资金。
注3：公司于2025年12月6日召开第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议，
于2025年12月24日召开2025年第三次临时股东会，审议通过《关于募集资金投资项目结项并
将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》。公司首次公开发行股票募
集资金投资项目“智能化特色原料药项目”已达到预定可使用状态，公司董事会、股东会经审
议，同意将该项目结项，并将节余资金永久补充流动资金。截至2025年12月31日，该项目结
余募集资金金额为6,4751,300.00元，其中：以活期存款形式存放的募集资金2,4751,300.00元，
银行结构性存款形式存放的募集资金40,000,000.00元。由于上述结构性存款尚未到期，该项
目结余募集资金暂未转出，最终结余金额以实际转出为准。截至目前，该项目结余募集资金
已全部转出，合计64,911,300.00元（其中包含160,000.00元结息）。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
根据《中华人民共和国公司法》
《中华人民共和国证券法》
《监管规则适用指
引——发行类第 7 号》
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所
上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》《上市公司募集资
金监管规则》等规范性文件及《公司章程》等有关规定，公司制定了《募集资金
管理制度》。本公司根据《募集资金管理制度》的规定，对募集资金采用募集资
金专项账户存储制度，并严格履行使用审批手续，以便对募集资金的管理和使用
进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金三方监管协议情况
公司与中国光大银行股份有限公司郑州分行、中国建设银行股份有限公司长
葛支行、上海浦东发展银行股份有限公司许昌分行、招商银行股份有限公司许昌
分行、中信银行股份有限公司郑州分行、中国银行股份有限公司长葛支行（以下
共同简称为“开户行”）及保荐机构华泰联合证券分别签订了《募集资金专户存
储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），2025 年度《三方监管协议》
履行正常。
户进行了注销，具体情况如下：
单位：元
开户银行 银行账号 注销前账户余额
中国银行股份有限公司长葛支行 262483734191 39,702,535.55
招商银行股份有限公司许昌分行 955103266888888 8,991.81
中信银行股份有限公司郑州金水路支行 8111101012301562277 2,277.69
截至 2025 年 12 月 31 日，公司已办理完成上述募集资金专项账户的注销手
续。募集资金专户注销完成后，公司与相关开户银行、保荐机构签订的监管协议
相应终止。
（三）募集资金存放情况
单位：元
开户银行 账户 余额 存储方式
光大银行长葛支行 57040180802715688 25,880,754.18 银行存款
合计 25,880,754.18 -
单位：元
签约银行 产品类型 金额 起止日 产品预期年化
收益率
中国光大银行股份有限 保本浮动收 2025/10/10 至
公司许昌长葛支行 益型 2026/1/10
合计 40,000,000.00
三、2025年度募集资金的实际使用情况
（一）公司募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况详见下表。
单位：元
募集资金总额 900,720,000.00 本年度投入募集资金总额 119,599,971.70
报告期内变更用途的募集资金总额 244,250,243.70
累计变更用途的募集资金总额 244,250,243.70 已累计投入募集资金总额 601,244,762.33
累计变更用途的募集资金总额比例 29.95%
截至期末投 项目可行
是否已变更 项目达到预 本年度 是否达
承诺投资项目和超募 募集资金承诺投 调整后投资总额 本年度投入金 截至期末累计 资进度 性是否发
项目（含部 定可使用状 实现的 到预计
资金投向 资总额 (1) 额 投入金额(2) (%)(3)＝ 生重大变
分变更） 态日期 效益 效益
(2)/(1) 化
承诺投资项目
是 264,204,800.00 264,204,800.00 32,869,515.36 137,605,849.05 52.08% 2025 年 11 月 不适用 不适用 否
设项目
（注*）
承诺投资项目小计 584,951,500.00 584,951,500.00 42,013,207.95 423,794,993.42 - - - - -
超募资金投向
智能化特色原料药配
是 100,000,000.00 100,000,000.00 8,586,763.75 39,449,768.91 39.45% 2025 年 11 月 不适用 不适用 否
套产业链建设项目
本年度转永久性补流
是 138,000,000.00 138,000,000.00 69,000,000.00 138,000,000.00 100.00% 不适用 不适用 不适用 否
资金
超募资金投向小计 238,000,000.00 238,000,000.00 77,586,763.75 177,449,768.91 - - - - -
合计 822,951,500.00 822,951,500.00 119,599,971.70 601,244,762.33 - - - - -
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
公司超募资金为 23,061.43 万元，2023 年 6 月 8 日公司召开 2023 年第二次临时股
东大会，审议通过了《关于使用超募资金投资建设智能化特色原料药配套产业链
项目的议案》，同意公司使用 10,000 万元超募资金建设“智能化特色原料药配套产
业链项目”。截止 2025 年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 3,944.98 万元建设“智
能化特色原料药配套产业链项目”。
分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
超募资金的金额、用途及使用进展情况 在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使
用部分超募资金人民币 6,900.00 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的
比例为 29.92%。
分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司
在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的前提下，使
用部分超募资金人民币 6,900 万元用于永久补充流动资金，占超募资金总额的比
例为 29.92%。
募集资金投资项目实施地点变更情况 无
募集资金投资项目实施方式调整情况 无
审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹
，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 1,617.81
资金的议案》
万元及已支付发行费用的自筹资金 1,136.70 万元。
募集资金投资项目先期投入及置换情况 2023 年 4 月 24 日公司召开股东大会，审议通过了《关于公司使用银行承兑汇票
等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》
，同意公司使用
银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
截止 2025 年 12 月 31 日，公司使用银行承兑汇票等票据支付方式支付募投项目和
补充流动所需资金并以募集资金等额置换金额为 12,156.91 万元。
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况 无
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最
高额不超过人民币 7 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按照规定严
格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性好、发行
主体为有保本承诺的商业银行保本型投资产品（包括但不限于结构性存款、协定
存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且产品期限最长不超过 12 个月。公
司计划使用最高额不超过人民币 7 亿元（含 7 亿元）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起
用闲置募集资金进行现金管理情况
，同意公司使用最高额不超过人民币 5.3
部分闲置募集资金进行现金管理的议案》
亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按照规定严格控制风险，拟使用
暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性好的商业银行投资产品（包括
但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），产品期限
最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议
通过之日起 12 个月内有效。
审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影
响募集资金项目建设、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，使用最高
额不超过人民币 3.7 亿元（含 3.7 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金管理。在上
述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司进行现金管理购买的结构性存款理财产品未到期余
额 4,000.00 万元。
年 5 月 8 日公司召开 2025 年第一次临时股东会，分别审议并通过《关于部分募集
资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议
案》
，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“研发中心建设项目”进行结
项，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发展
等（2025 年度永久补充流动资金转出金额为 3,970.25 万元，详见：巨潮资讯网公
告编号：2025-031）
年 12 月 24 日召开 2025 年第三次临时股东会，审议通过《关于募集资金投资项目
项目实施出现募集资金节余的金额及原因
结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》，同意将
“年产 120 吨原料药建设项目”以及“智能化特色原料药配套产业链项目”进行结
项，并将项目节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发展等
（2025 年度永久补充流动资金转出金额为 13,979.64 万元，详见：巨潮资讯网公
告编号：2025-051）
具体募集资金节余的主要原因：1、公司根据实际业务情况对上述项目投入建设，
在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定，在保证项目质量和
控制实施风险的前提下，从项目的实际需求出发，本着合理、有效、节约的原则，
优化项目建设方案，科学审慎地使用募集资金，加强各个环节成本的控制、监督
和管理，有效节约了项目整体成本，从而节约了部分募集资金；2、公司在项目实
施过程中，严格执行大额工程与设备采购多方招标比价工作，对设备类采购在保
证功能的情况下进行多方比价，设备的实际采购价格低于原预算，一定程度上为
公司节约了较多的采购成本；3、为提高募集资金使用效率，在不影响公司正常经
营、募集资金投资项目建设进度及确保资金安全的情况下，公司使用部分闲置募
集资金进行现金管理取得了利息收入和投资收益；4、公司同时使用政府补贴资金
支付“年产 120 吨原料药建设项目”和“智能化特色原料药配套产业链项目”，累计
使用补助金额合计 2,957.74 万元。
。
公司募投项目均已结项，尚未使用的募集资金存放于募集资金专户中。截至 2025
年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 6,588.08 万元，其中进行现金管理
尚未使用的募集资金用途及去向
购买的银行结构性存款理财产品未到期余额 4,000.00 万元，其余 2,588.08 万元存
放募集资金专用账户中。
公司于 2024 年 11 月 30 日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会
议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在
不影响募集资金投资项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况
下，使用最高额不超过人民币 3.7 亿元（含 3.7 亿元）的暂时闲置募集资金进行现
金管理，授权的具体有效期限为 2024 年 11 月 30 日至 2025 年 11 月 30 日。在上
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
述授权期限外，公司购买现金管理理财产品 1.22 亿元；另外部分现金管理理财产
品系在董事会授权期限内购买，未在授权期内赎回，金额 0.65 亿元。
公司于 2026 年 2 月 26 日召开第六届董事会第十次会议对超期使用募集资金进行
现金管理进行了追认，保荐机构出具《华泰联合证券有限责任公司关于新天地药
业股份有限公司追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
。
注*：公司募集资金承诺投资项目-补充流动资金 200,000,000.00 元，截止期末累计投入金额 201,187,967.99 元，其中 1,187,967.99 元为募集资金产生的收益，继续用于补充流动资
金，从而导致截止期末投资进度为 100.59%。
（二）募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
研发中心建设项目不产生直接的财务收益，该项目实施可有效提高研发效率，
为新技术、新产品的研发提供强有力的条件，从而增强公司持续盈利能力，故该
项目无法单独核算效益。
（三）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（四）募集资金投资项目先期投入及置换情况
会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用
的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金
月 11 日止以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用的情况经毕马
威华振会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证并由其出具了《关于河南新天地药业
股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况报告
的鉴证报告》（毕马威华振专字第 2201663 号）。
汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的议案》，同意公
司使用银行承兑汇票等票据方式支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司将募集资金人民币 21,386,253.73 元置换已用
银行承兑支付的补流资金、将募集资金人民币 100,182,803.91 元置换已用银行承
兑支付的募投项目资金。综上所述，公司将募集资金人民币 121,569,057.64 元置
换已用银行承兑支付的补充流动资金和募投项目资金。
（五）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
（六）用闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公
司使用最高额不超过人民币 7 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按
照规定严格控制风险，拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性
好、发行主体为有保本承诺的商业银行保本型投资产品（包括但不限于结构性存
款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），且产品期限最长不超过 12
个月。公司计划使用最高额不超过人民币 7 亿元（含 7 亿元）的暂时闲置募集资
金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通
过之日起 12 个月内有效。
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过人民
币 5.3 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。公司将按照规定严格控制风险，
拟使用暂时闲置募集资金用于购买投资安全性高、流动性好的商业银行投资产品
（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单等），
产品期限最长不超过 12 个月。在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自
董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意
公司在不影响募集资金项目建设、不影响公司正常经营及确保资金安全的情况下，
使用最高额不超过人民币 3.7 亿元（含 3.7 亿元）的暂时闲置募集资金进行现金
管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起
购买投资安全性高、流动性好的商业银行投资产品（包括但不限于结构性存款、
通知存款、大额存单等），产品期限最长不超过 12 个月。且该等现金管理产品不
得用于质押、担保，不用于以证券投资为目的的投资行为。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金余额 65,880,754.18 元，
其中进行现金管理购买的银行结构性存款理财产品未到期余额 40,000,000.00 元，
其余 25,880,754.18 元存放募集资金专用账户中。
（七）节余募集资金使用情况
次会议，2025 年 5 月 8 日公司召开 2025 年第一次临时股东会，分别审议并通过
《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销
募集资金专户的议案》，同意将公司首次公开发行股票募集资金投资项目“研发
中心建设项目”进行结项，并将该项目节余募集资金永久补充流动资金，用于公
司日常经营及业务发展等（2025 年度永久补充流动资金转出金额为 3,970.25 万
元，详见：巨潮资讯网公告编号：2025-031）。
资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》，
同意将“年产 120 吨原料药建设项目”以及“智能化特色原料药配套产业链项目”进
行结项，并将项目节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常经营及业务发
展等（2025 年度永久补充流动资金转出金额为 13,979.64 万元，详见：巨潮资讯
网公告编号：2025-051）。
投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金及注销募集资金专户的议案》，
同意将该项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金。截至 2025 年 12 月 31
日，该项目募集资金结余金额为 6,475.13 万元，其中：以活期存款形式存放的募
集资金 2,475.13 万元，银行结构性存款形式存放的募集资金 4,000.00 万元。由于
上述结构性存款尚未到期，该项目结余募集资金暂未转出，最终结余金额以实际
转出为准。截至本公告日，该项目结余募集资金已全部转出，合计 6,491.13 万元
（其中包含 16.00 万元结息）。
（八）超募资金使用情况
使用超募资金投资建设智能化特色原料药配套产业链项目的议案》，同意公司使
用 10,000.00 元超募资金建设“智能化特色原料药配套产业链项目”。截止 2025
年 12 月 31 日，公司已使用超募资金 3,944.98 万元建设“智能化特色原料药配套
产业链项目”。
二次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的
前提下，使用部分超募资金人民币 6,900 万元用于永久补充流动资金，占超募资
金总额的比例为 29.92%。
次会议，分别审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，
同意公司在保证募集资金投资项目建设的资金需求和募集资金项目正常进行的
前提下，使用部分超募资金人民币 6,900 万元用于永久补充流动资金，占超募资
金总额的比例为 29.92%。
（九）尚未使用的募集资金用途及去向
截至 2025 年 12 月 31 日，公司除使用部分闲置募集资金进行现金管理外，
其余尚未使用的募集资金均存放于募集资金专户。
（十）部分募投项目调整产品品种、部分募投项目内部投资结构调整及延
期的情况
公司于 2024 年 10 月 19 日召开第六届董事会第三次会议、第六届监事会第
三次会议，审议通过了《关于部分募投项目调整产品品种、部分募投项目内部投
资结构调整及延期的议案》。公司于 2024 年 11 月 7 日召开 2024 年第二次临时股
东会审议通过了上述议案。报告期内，公司不存在募集资金投资项目延期的情
况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，
“研发中心建设项目”结项后节余募集资金 3,970.25
万元已转入公司自有资金账户永久补充流动资金，用于日常生产经营。
截至 2025 年 12 月 31 日，
“120 吨原料药项目”结项后节余募集资金 13,979.64
万元已转入公司自有资金账户永久补充流动资金，用于日常生产经营。
截至 2025 年 12 月 31 日，
“智能化特色原料药配套产业链项目”结项后节余
募集资金 6,475.13 万元，其中：以活期存款形式存放的募集资金 2,475.13 万元，
银行结构性存款形式存放的募集资金 4,000.00 万元。由于上述结构性存款尚未到
期，该项目结余募集资金暂未转出，最终结余金额以实际转出为准。截至本报告
出具日，该项目结余募集资金已全部转出，合计 6,491.13 万元（其中包含 16.00
万元结息）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司存在超期使用募集资金进行现金管理的情形。公司于 2024 年 11 月 30
日召开第六届董事会第四次会议、第六届监事会第四次会议，审议通过了《关于
使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资
项目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，使用最高额不超
过人民币 3.7 亿元(含 3.7 亿元)的暂时闲置募集资金进行现金管理，授权的具体
有效期限为 2024 年 11 月 30 日至 2025 年 11 月 30 日。在上述授权期限外，公司
购买现金管理理财产品 1.22 亿元;另外部分现金管理理财产品系在董事会授权期
限内购买，未在授权期内赎回，金额 0.65 亿元。
公司于 2026 年 2 月 26 日召开第六届董事会第十次会议对超期使用募集资金
进行现金管理进行了追认，保荐机构出具《华泰联合证券有限责任公司关于新天
地药业股份有限公司追认使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项报告的鉴证意见
致同会计师事务所（特殊普通合伙）于 2026 年 3 月 18 日出具《关于新天地
药业股份有限公司 2025 年度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告》（致同专
字（2026）第 410A002189 号），认为：新天地药业公司董事会编制的 2025 年
度专项报告符合《上市公司募集资金监管规则》和《深圳证券交易所上市公司自
律监管指引第 2 号-创业板上市公司规范运作》有关规定及相关格式指引的规定，
并在所有重大方面如实反映了新天地药业公司 2025 年度募集资金的存放和实际
使用情况。
七、保荐机构主要核查工作
报告期内，保荐代表人通过资料审阅、现场检查、访谈沟通等多种方式，对
新天地募集资金的存放、使用及募集资金投资项目实施情况进行了核查。主要核
查内容包括：保荐代表人实地查看募投项目实施情况、实地前往发行人募集资金
账户开户行，获取募集资金专户银行对账单、查阅公司募集资金存放银行对账单、
募集资金使用原始凭证、中介机构相关报告、募集资金使用情况的相关公告和支
持文件等资料，并与公司高管、中层管理人员等相关人员沟通交流等。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：2025 年度，公司存在超期使用募集资金进行现金
管理的情形，上市公司已召开第六届董事会第十次会议对相关事项进行了追认，
保荐机构出具了核查意见。除上述情形外，公司募集资金存放和实际使用符合《上
市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证
券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等法律法规
的规定，公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披
露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资
金使用违反相关法律、法规的情形。保荐机构对新天地 2025 年度募集资金使用
情况无异议。
(本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于新天地药业股份有限公
司 2025 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》之签章页）
保荐代表人（签字）：
刘栋 刘天际
华泰联合证券有限责任公司
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