现场检查报告
华泰联合证券有限责任公司
关于北京钢研高纳科技股份有限公司 2025 年现场检查报告
根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合
证券有限责任公司作为北京钢研高纳科技股份有限公司（以下简称“钢研高纳”
或“公司”）向特定对象发行股票的保荐人，于 2026 年 3 月 11 日对北京钢研高
纳科技股份有限公司 2025 年有关情况进行了现场检查，报告如下：
保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：钢研高纳
保荐代表人姓名：孙琪 联系电话：010-56839300
保荐代表人姓名：吴思航 联系电话：010-56839336
现场检查人员姓名：吴思航
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 3 月 11 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理 是 否 不适用
现场检查手段：查阅公司董事会、监事会、股东会会议资料；查看公司章程、公司治理制度
以及三会规则等公司内部治理文件；了解公司与关联企业在人员、资产、财务、机构、业务
等方面是否存在影响独立性的情形；查看公司主要经营场所。
√
议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
所相关业务规则履行职责
√
和信息披露义务
√
和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：查阅内部审计部门资料；查阅审计委员会资料；了解公司治理的基本业务情
况和发展规划，核查是否存在同业竞争和有失公允的关联交易等违规情况。
√
用）
√
部门（如适用）
现场检查报告
√
交的工作计划和报告等（如适用）
√
度、质量及发现的重大问题等（如适用）
√
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用）
√
行一次审计（如适用）
√
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用）
√
会提交年度内部审计工作报告（如适用）
√
价报告（如适用）
√
合规的内控制度
（三）信息披露
现场检查手段：查阅公司信息披露制度及公告内容；查阅历次三会资料；检查披露事项与实
际情况之间是否存在差异，以及是否存在其他应披露而未披露的内容。
√
管理制度的相关规定
√
刊载
（四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况
现场检查手段：（1）查阅公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相
关规定；
（2）查阅公司定期报告、关联交易明细等资料； （3）查阅审议关联交易、对外担保
事项的会议资料和信息披露文件；（4）对相关人员进行访谈。
√
接占用上市公司资金或者其他资源的制度
√
用上市公司资金或者其他资源的情形
√
形
现场检查报告
程序和披露义务
（五）募集资金使用
现场检查手段：查阅募集资金三方监管协议及四方监管协议；查阅募集资金专户银行对账单。
√
动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
久性补充流动资金或者使用暂时闲置的超募资金临时补充流动资 √
金的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资
√
与招股说明书等相符
（六）业绩情况
现场检查手段：
（1）查阅公司披露的定期报告，了解业绩波动情况；
（2）查阅同行业上市公
司的定期报告，并对公司高级管理人员进行访谈，了解业绩波动的原因、公司所面临的风险
及公司的应对措施。
（七）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（2）访谈公司高级管理
人员。
（八）其他重要事项
现场检查手段：（1）查阅公司章程、相关决议及信息披露文件；（2）查阅公司重大合同等资
料；（3）与高级管理人员进行访谈；（4）查阅往来明细账。
√
险
√
予以整改
二、现场检查发现的问题及说明
本保荐机构现场检查未发现公司在上述方面存在违规情形。
（以下无正文）
现场检查报告
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于北京钢研高纳科技股份有限
公司 2025 年现场检查报告》之签章页）
保荐代表人：
孙 琪 吴思航
华泰联合证券有限责任公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
