国泰海通证券股份有限公司
关于盛美半导体设备（上海）股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为
盛美半导体设备（上海）股份有限公司（以下简称“盛美上海”或“公司”）向
特定对象发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》
《上
海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管
指引第 1 号——规范运作》等法律法规的相关规定，对盛美上海向特定对象发行
股票限售股上市流通的事项进行了核查，核查情况及核查意见如下:
一、本次上市流通的限售股类型
中国证券监督管理委员会于 2025 年 6 月 25 日出具《关于同意盛美半导体设
备（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可[2025]1338
号）
，同意公司向特定对象发行股票的注册申请。公司本次向特定对象发行股票
公司已办理完成登记、托管及限售手续。具体情况详见公司于 2025 年 9 月 30 日
在上海证券交易所网站披露的《盛美半导体设备（上海）股份有限公司 2024 年
度向特定对象发行 A 股股票上市公告书》。
本次非公开发行各发行对象及配售情况如下：
序 锁定期
发行对象名称 发行股数（股） 认购金额（元）
号 （月）
上海浦东海望文化科技产业私募基
金合伙企业（有限合伙）
上海浦东海望集成电路产业私募基
金合伙企业（有限合伙）
广州工控新兴产业投资基金合伙企
业（有限合伙）
尚融宝盈（宁波）投资中心（有限合
伙）
合计 38,601,326 4,481,999,961.86 -
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
一个归属期第一批次的股份登记工作。本次限制性股票归属后，公司总股本由
在上海证券交易所网站披露的《关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予部分
第一个归属期第一批次归属结果暨股票上市公告》（公告编号：2025-080）。
除上述事项外，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股
股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市流通的限售股股东均严格履行了上述
限售承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次解除限售股份的上市流通安排
（一）本次上市流通的限售股总数为 38,601,326 股。
（二）本次限售股上市流通日期为 2026 年 3 月 26 日。
（三）本次限售股上市流通明细清单
持有限售 持有限售股 本次上市 剩余限售
序
股东名称 股数量 占公司总股 流通数量 股数量
号
（股） 本比例 （股） （股）
上海浦东新兴产业投资有限
公司
上海浦东海望文化科技产业
伙）
上海浦东海望集成电路产业
伙）
无锡隽烨投资合伙企业（有限
合伙）
广州工控新兴产业投资基金
合伙企业（有限合伙）
尚融（宁波）投资中心（有限
合伙）
尚融宝盈（宁波）投资中心（有
限合伙）
合计 38,601,326 8.04% 38,601,326 0
注：持有限售股占公司总股本比例，以四舍五入的方式保留两位小数；合计数与各明细
数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
（四）限售股上市流通情况表
序号 限售股类型 本次上市流通数量（股）
合计 38,601,326
五、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本次变动前 本次变动增 本次变动后
股份性质 减数量（+，
数量（股） 比例 -）（股） 数量（股） 比例
有限售条件
的流通股
无限售条件
的流通股
总股本 480,164,789 100.00% 0 480,164,789 100.00%
六、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为：截至本核查意见出具日，公司本次上市流通的限售
股股东均已严格履行了其在公司向特定对象发行股票中做出的各项承诺；公司本
次限售股上市流通数量及上市流通时间等相关事项符合《证券发行上市保荐业务
管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求；公司关于本次限售
股份相关的信息披露真实、准确、完整。
综上，保荐机构对公司本次向特定对象发行股票限售股上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于盛美半导体设备（上海）股
份有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
张博文 李 凌
国泰海通证券股份有限公司
年 月 日
首页
微信公众号
证券之星APP
