上海古鳌电子科技股份有限公司
董事会薪酬与考核委员会关于公司 2026 年限制性股票激励
计划相关事项的核查意见
上海古鳌电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会薪酬与考核委员
会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国
（以下简称“《证券法》”）、
证券法》 《上市公司股权激励管理办法》
（以下简称“《管
理办法》”）、 （以下简称“《上市规则》”）、
《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》（以下简
称“《自律监管指南》”）及《上海古鳌电子科技股份有限公司章程》
（以下简称“《公
司章程》”）的规定，对《上海古鳌电子科技股份有限公司 2026 年限制性股票激
励计划（草案）》
（以下简称“《激励计划（草案）》”）及其他相关资料进行审核，
发表核查意见如下：
情形，包括：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法
表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无
法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行
利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）认定的其他情形。
公司具备实施股权激励计划的主体资格。
励对象不存在下列情形：
（1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
本次激励对象不包括独立董事及外籍员工，也不包括单独或合计持有公司
对象均符合《管理办法》规定的激励对象条件，符合公司《激励计划（草案）》
规定的激励对象范围，其作为公司股权激励计划激励对象的主体资格合法、有效。
公司将在召开股东会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对
象的姓名和职务，公示期不少于 10 天。董事会薪酬与考核委员会将于股东会审
议股权激励计划前 5 日披露对激励对象名单的审核意见及其公示情况的说明。
理办法》
《上市规则》
《自律监管指南》等相关法律法规、规范性文件的规定，对
各激励对象的授予安排、归属安排（包括授予数量、授予日、授予条件、授予价
格、归属条件、归属期等事项）符合相关法律法规、规范性文件的规定，不存在
损害公司及全体股东利益的情形。本激励计划的相关议案尚需提交公司股东会审
议通过后方可实施。
定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本激励
计划的考核目的。
或安排。
的分配机制，使公司员工和股东形成利益共同体，提高管理效率与水平，有利于
公司的可持续发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，从而为股东带来更高
效、更持久的回报。
综上所述，我们一致同意公司实施本激励计划。
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