北京市天元律师事务所上海分所
关于固德威技术股份有限公司
法律意见书
中国上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 4403-4406 室
邮编：200120
北京市天元律师事务所上海分所
关于固德威技术股份有限公司
法律意见书
京天股字（2026）第011-1号
致：固德威技术股份有限公司
北京市天元律师事务所上海分所接受固德威技术股份有限公司的委托，担任公
司的专项中国法律顾问，为公司 2026 年限制性股票激励计划调整和首次授予相关
事项出具法律意见书（以下简称“本法律意见”）。
本所及本所律师依据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、
《证券法律业务管理办法》、《证券法律业务执业规则》等法律、法规和中国证监
会、上交所的有关规定及本法律意见出具日以前已经发生或者存在的事实，按照律
师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，出具本法律意见。
声 明
为出具本法律意见，本所律师特作如下声明：
则》等规定及本法律意见出具之日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见
所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
法，勤勉尽责、审慎履行了核查和验证义务。
人士特别的注意义务，对其他业务事项已履行普通人一般的注意义务。
资产评估机构、资信评级机构、公证机构等公共机构直接取得的文件，对与法律相
关的业务事项在履行法律专业人士特别的注意义务，对其他业务事务在履行普通人
一般的注意义务后作为出具法律意见的依据；对于不是从上述机构直接取得的文书，
经核查和验证后作为出具法律意见的依据。
一同上报或公告，并依法承担相应的法律责任。
任何目的。
释 义
在本法律意见中，除非上下文另有说明，下列简称具有如下涵义：
固德威、公司 指 固德威技术股份有限公司
本激励计划、本计
指 固德威技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划
划
本次授予/首次授 公司根据本激励计划的安排，首次授予激励对象第二类限制性
指
予 股票的行为
《固德威技术股份有限公司 2026 年限制性股票激励计划（草
《激励计划》 指
案）》
限制性股票、第二 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益条件后
指
类限制性股票 分次获得并登记的公司股票
按照本次激励计划规定，获得限制性股票的董事、高级管理人
激励对象 指
员、核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为交易日
授予价格 指 公司授予激励对象每一股限制性股票的价格
本所 指 北京市天元律师事务所上海分所
中证天通 指 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《上海证券交易所科创板股票上市规则(2025 年 4 月修订)》
《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露
《自律监管指南》 指
（2025 年 8 月修订）》
《证券法律业务管
指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
理办法》
《证券法律业务执
指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
业规则》
《公司章程》 指 《固德威技术股份有限公司章程》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
上交所 指 上海证券交易所
元 指 人民币元
注：本法律意见中若出现合计数与各明细数直接相加之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因所致。
正 文
一、本激励计划调整与授予的批准和授权
于公司<2026 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于提请股东会授权董
事会办理 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等议案。相关议案在提交
董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审核通过，董事会薪酬与考核委员会
亦对本次激励计划的相关事项发表了核查意见。
激励对象的姓名和职务进行了公示。在公示期内，公司董事会薪酬与考核委员会未
收到任何人对激励对象提出的异议。2026 年 1 月 17 日，公司董事会薪酬与考核委
员会于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2026 年限制性
股票激励计划首次授予部分激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
于公司<2026 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于公司<2026
年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东会授权董事会
办理 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2026 年 1 月 24 日，公司于
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《关于公司 2026 年限制性股票激
励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
于调整 2026 年限制性股票激励计划首次授予相关事项的议案》《关于向激励对象
首次授予限制性股票的议案》。相关议案在提交董事会审议前，已经董事会薪酬与
考核委员会审核通过；董事会薪酬与考核委员会对首次授予日的激励对象名单进行
核实并发表了核查意见。
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，本激励计划调整及授予
事项已取得必要的批准和授权，符合《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上
市规则》及《激励计划》的相关规定。
二、关于本激励计划的调整
根据《激励计划》的相关规定及公司 2026 年第二次临时股东会的授权，公司
召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2026 年限制性股票激励计
划首次授予相关事项的议案》，鉴于公司《激励计划》中确定的 3 名激励对象从公
司离职，公司拟取消向其授予的 0.7 万股限制性股票。本次调整后，首次授予激励
对象人数由 391 人调整为 388 人，首次授予激励股票数量由 291.0930 万股调整为
东会审议通过的激励计划相关内容一致，不存在差异。
基于上述，本所律师认为，本激励计划调整符合《管理办法》等法律、法规、
规范性文件及《激励计划》的相关规定。
三、本次授予的授予日
提请股东会授权董事会办理 2026 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权
董事会确定本激励计划的授予日。
激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意以 2026 年 3 月 17 日为首次授予日，
授予价格为 37.24 元/股，向符合条件的 388 名激励对象授予 290.3930 万股限制性
股票。相关议案在提交董事会审议前，已经董事会薪酬与考核委员会审核通过；董
事会薪酬与考核委员会对首次授予日的激励对象名单进行核实并发表了核查意见。
综上所述，本所律师认为，本激励计划授予日的确定已经履行了必要的程序，
该授予日符合《管理办法》及《激励计划》的相关规定。
四、本次授予的授予条件
根据固德威 2026 年第二次临时股东会审议通过的《激励计划》中授予条件的
规定，激励对象获授限制性股票须同时满足如下条件：
（一）公司未发生如下任一情形：
意见的审计报告；
表示意见的审计报告；
分配的情形；
（二）激励对象未发生如下任一情形：
者采取市场禁入措施；
根据公司第四届董事会第三次会议，第四届薪酬与考核委员会第二次会议对公
司相关事项的审核意见、中证天通出具的《财务报表之审计报告》
（中证天通（2025）
证审字 36120001 号）、《内部控制审计报告》（中证天通（2025）证专审 36120001
号）、公司确认并经本所律师核查，截至本法律意见出具之日，公司及本激励计划
的激励对象均未发生以上任一情形。
综上所述，本所律师认为，本激励计划设定的激励对象获授限制性股票的条件
已成就，公司向激励对象首次授予限制性股票符合《公司法》、
《证券法》、
《管理办
法》及《激励计划》的相关规定。
五、结论意见
综上所述，本所律师认为，截至本法律意见出具之日，公司就本激励计划的调
整和本次授予已取得必要的批准和授权；本次授予的授予条件已成就；本激励计划
授予日的确定已经履行了必要的程序，该授予日符合《管理办法》及《激励计划》
的相关规定；本次授予尚需依法履行信息披露义务。
（本页以下无正文）
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