中泰证券股份有限公司
关于江苏新瀚新材料股份有限公司
使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见
中泰证券股份有限公司（以下简称“中泰证券”或“保荐机构”）作为江苏新瀚新材
料股份有限公司（以下简称“新瀚新材”或“公司”）首次公开发行股票并在创业板上市
的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票
上市规则（2025年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板
上市公司规范运作（2025年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对新瀚新
材使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查情况如
下：
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会2021年8月17日下发的《关于同意江苏新瀚新材料股
份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2688号），同意公司
首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,000万股，每股发行价格为人民币31.00元，
募集资金总额人民币62,000.00万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币6,524.15万元，
公司实际募集资金净额为人民币55,475.85万元。
公司募集资金已于2021年9月27日到账，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对
公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并于2021年9月27日出具了天健
验〔2021〕15-7号《验资报告》。
公司已对募集资金进行了专户存储，公司会同中泰证券分别与中国建设银行股份
有限公司江苏省分行、招商银行股份有限公司南京迈皋桥支行、上海浦东发展银行股
份有限公司南京大厂支行签署《募集资金三方监管协议》。
二、募集资金投资项目情况和使用情况
根据《江苏新瀚新材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》
及第三届董事会第十三次会议、2023年第一次临时股东大会审议通过的《关于部分募投
项目投资金额调整及使用超募资金对部分募投项目增加投资的议案》，公司的首次公开
发行股票募集资金投资项目及募集资金使用计划、实际使用情况如下：
单位：万元
截至2025年12月
拟使用募集资金
序号 项目名称 现拟投资金额 31日已使用募集
金额
资金金额
年产8,000吨芳香酮及其配套项
目
合计 60,664.00 55,664.00 48,223.11
注：截至2025年12月31日，公司累计投入募投项目的募集资金为48,223.11万元，使用暂时闲置募
集资金购入的理财产品共计8,000万元，募集资金账户余额为9,003.77万元（包含累计收到的银行
存款利息、理财收益扣除银行手续费等的净额）
鉴于募集资金投资项目的建设需要一定的周期，根据募集资金投资项目的实际建
设进度，现阶段募集资金在短期内将出现部分闲置的情况。在不影响募集资金投资项
目建设、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的情况下，公司将合理利用闲置募
集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率。
三、本次拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的基本情况
（一）管理目的
为提高资金使用效益，合理利用资金，公司在不影响募投项目投资计划和公司正常
经营的情况下，拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理，以更好的实现公
司现金的保值增值，保障公司股东的利益。
（二）投资品种
品进行严格评估，闲置募集资金投资产品必须满足投资期限最长不得超过十二个月，
并满足安全性高、流动性好的要求，不得影响募集资金投资计划正常进行（包括但
不限于人民币结构性存款、定期存款、协议存款、大额存单或银行理财产品等）。
投资产品不得质押，产品专用结算账户（如适用）不得存放非募集资金或者用作其
他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案
并公告。
购买的现金管理产品进行严格评估，拟购买安全性高、稳健型的现金管理产品，购
买渠道包括但不限于商业银行、证券公司等金融机构。相关产品品种不涉及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第7号——交易与关联交易》中规定的证券投资与
衍生品交易等高风险投资。
（三）投资额度及期限
公司拟使用闲置募集资金额度不超过人民币8,000.00万元（含本数）、使用自有
资金额度不超过人民币62,000.00万元（含本数）进行现金管理，使用期限自2025年
年度股东会审议通过之日起12个月内有效，在上述额度和期限范围内资金可滚动使
用。闲置募集资金现金管理到期后将及时归还至募集资金专户。
（四）实施方式
根据公司《募集资金管理制度》《公司章程》等相关规定，在有效期和额度范围
内，公司授权公司管理层在上述有效期和额度内签署相关合同文件，包括但不限于选
择合格的理财产品发行主体、明确理财金额、选择理财产品品种、签署合同等，公司
财务部负责组织实施。
（五）现金管理收益的使用
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将严格按照中国证监会及
深圳证券交易所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司
规范运作（2025年修订）》等相关法律、法规和规范性文件的要求及时履行信息披露
义务。
四、投资风险分析及风险控制措施
（一）投资风险
除该项投资受到市场波动的影响。
实际收益不可预期。
（二）风险控制措施
好、资金运作能力强的单位所发行的产品。公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情
况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制
投资风险。
投资可能的风险与收益，向董事会审计委员会定期报告。
行审计。
五、对公司日常经营的影响
公司拟使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理是在确保公司募投项目所
需资金安全的前提下实施的，公司基于规范运作、保值增值、谨慎投资、防范风险的
原则，在保证募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，使用闲置募集资金和自有
资金进行现金管理，不会影响公司募集资金项目建设和主营业务的正常开展，不存在
变相改变募集资金用途的情况。通过适度现金管理，可以提高资金使用效率，获得一
定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、相关审核及批准程序与审核意见
（一）董事会意见
公司第四届董事会第十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金和自有
资金进行现金管理的议案》，同意公司使用不超过8,000.00万元（含本数）的闲置募
集资金及使用不超过62,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，同意该项议
案提交2025年年度股东会审议。
七、保荐机构的核查意见
经核查，保荐机构认为，公司使用不超过8,000.00万元（含本数）的闲置募集资
金及使用不超过62,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，上述事项已经
董事会审议通过，履行了必要的法律程序，上述事项尚需经公司股东会审议通过。
公司上述事项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2025年修订）》及《深
圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2025年修
订）》等法律、法规和规范性文件的规定，不存在变相改变募集资金使用用途的情
形，不影响募集资金投资计划的正常进行，符合公司和全体股东的利益。
综上，保荐机构对公司使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的事项无异
议。
（本页无正文，为《中泰证券股份有限公司关于江苏新瀚新材料股份有限公司使用
部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的核查意见》之签字盖章页）
保荐代表人：
陈春芳 卢 戈
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