中信建投证券股份有限公司
关于江苏龙蟠科技集团股份有限公司
使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的核查意见
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐人”）作
为江苏龙蟠科技集团股份有限公司（以下简称“龙蟠科技”或“公司”）的持续
督导机构，承接龙蟠科技前次非公开发行股票的持续督导工作，根据《上海证券
交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范
《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关规
运作》
定，对龙蟠科技使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的事项进行了核查，
具体核查情况如下：
一、投资情况概述
（一）投资目的
公司募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）建设期较长，存在暂时闲
置的募集资金，本着股东利益最大化原则，为提高募集资金使用效率和存储效益，
增加资金收益，在确保不影响募投项目建设并有效控制风险的前提下，公司使用
暂时闲置的募集资金进行现金管理，实现公司和股东利益最大化。使用暂时闲置
募集资金进行现金管理不会影响公司主营业务的发展，公司资金使用安排合理、
有序。
（二）投资金额
公司（含下属公司）拟使用部分闲置募集资金不超过人民币4亿元（含本数）
进行现金管理，该额度自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效
期内可循环滚动使用，但任一时点现金管理余额不得超出上述额度。
（三）资金来源
经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准江苏龙蟠科技股份有限公司非
公开发行股票的批复》
（证监许可[2022]621号）核准，公司向特定对象非公开发
行人民币普通股（A股）82,987,551股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人
民币26.51元/股，募集资金总额为人民币2,199,999,977.01元，扣除各项发行费用
人 民 币 24,468,856.18 元 （ 不 含 增 值 税 ） 后 ， 本 次 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
事务所（特殊普通合伙）审验，并出具中天运[2022]验字第90024号《验资报告》，
且已全部存放于募集资金专户管理。
公司使用闲置募集资金进行现金管理，有利于进一步提高募集资金使用效率，
募投项目按计划有序推进，不会影响募投项目实施进度，不存在变相改变募集资
金用途的行为。
发行名称 2021 年度非公开发行股票
募集资金到账时间 2022 年 5 月 18 日
募集资金总额 2,199,999,977.01 元
募集资金净额 2,175,531,120.83 元
√不适用
超募资金总额
□适用，______万元
累计投入进度 达到预定可使
项目名称
（%） 用状态时间
新能源汽车动力与储
能电池正极材料规模 63.84 2026 年 5 月
化生产项目
募集资金使用情况
年产 60 万吨车用尿素
项目
补充流动资金项目 100.90 不适用
年产 4 万吨电池级储
能材料项目
是否影响募投项目实施 □是 √否
注：募集资金使用情况截至 2026 年 2 月 28 日。
（四）投资方式
公司将按照相关规定严格控制风险，将闲置募集资金用于投资安全性高、流
动性好的保本型产品，且单项产品期限最长不超过12个月，包括但不限于结构性
存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等。
在额度范围内授权法定代表人或其指定的授权代理人行使相关投资决策权
并签署相关法律文件，公司财务部门负责具体实施。
（五）最近12个月截至目前公司募集资金现金管理情况
截至本核查意见出具日，最近12个月公司募集资金现金管理情况如下：
实际投入金额 实际收回本 实际收益 尚未收回本金
序号 现金管理类型
（万元） 金（万元） （万元） 金额（万元）
其他：七天通知
存款
其他：七天通知
存款
合计 611.67 0
最近 12 个月内单日最高投入金额（万元） 30,000.00
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净资产（%） 9.46
最近 12 个月内单日最高投入金额/最近一年净利润（%） 不适用
募集资金总投资额度（万元） 40,000.00
目前已使用的投资额度（万元） 0.00
尚未使用的投资额度（万元） 40,000.00
注 1：最近一年净资产已经追溯调整。
注 2：上述表格数据如有尾差，系四舍五入所致。
二、审议程序
公司于2026年3月17日召开第五届董事会第二次会议，审议通过了《关于公
司使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的议案》，同意公司使用闲置募
集资金不超过人民币4亿元（含本数）进行现金管理，该额度自公司董事会审议
通过之日起12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用，但任一时点现金管
理余额不得超出上述额度。保荐机构对相关事项发表了同意的意见，该事项无需
提交股东会审议。
三、投资风险分析及风控措施
（一）投资风险分析
尽管公司投资安全性高、流动性好的现金管理产品，总体风险可控，但金融
市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，存在一定的
系统性风险。
（二）针对投资风险拟采取的措施
目正常进行及公司正常运营。
以聘请专业机构进行审计。
披露义务。
在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
四、投资对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
单位：元
项目 2025年1-9月/2025年9月30日 2024年1-12月/2024年12月31日
货币资金 3,580,035,627.60 2,775,560,310.00
资产总额 18,438,397,670.16 16,055,186,971.37
负债总额 14,610,813,995.03 12,032,213,339.09
归属于母公司的净资产 2,991,733,627.48 3,169,748,147.49
经营活动产生的现金流量净额 -66,358,752.44 798,397,551.28
注：2024 年度/末财务数据已经追溯调整。
公司使用闲置募集资金进行现金管理，购买保本型的理财产品，在不影响募
投项目建设进度和募集资金使用，并保证日常经营运作资金需求、有效控制投资
风险的前提下进行，不会影响公司日常资金周转。通过适度现金管理，可以提高
资金使用效率，获得一定的投资收益。不会对公司未来主营业务、财务状况、经
营成果等造成重大影响。
（二）对公司的影响
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理事项不构成关联交易，是在确保募
投项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响募投项目的正常实
施，不存在变相改变募集资金用途的情形。使用部分闲置募集资金进行现金管理，
有利于提高募集资金的使用效率，获得一定的投资效益，为公司及股东谋取更多
的投资回报，不会损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。
（三）委托理财的会计处理方式及依据
公司进行现金管理的产品将严格按照“新金融工具准则”的要求处理，可能
影响资产负债表中的“交易性金融资产”科目、“货币资金”科目，利润表中的
“财务费用”、“公允价值变动损益”与“投资收益”科目。
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：公司（含下属公司）拟使用闲置非公开发行股票募集
资金不超过人民币4亿元进行现金管理的行为已履行了必要的审批程序，符合相
关法律、法规及公司章程的相关规定，有利于提高资金使用效率，能够获得一定
的投资效益，不存在变相改变募集资金用途的行为，不影响募集资金投资项目建
设和公司日常运营，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，
特别是中小股东的利益的情形。综上，保荐人对公司本次使用部分闲置募集资金
进行现金管理额度预计事项无异议。
（本页无正文，为《中信建投证券股份有限公司关于江苏龙蟠科技集团股份有限
公司使用部分闲置募集资金进行现金管理额度预计的核查意见》之签章页）
保荐代表人签名：______________ ______________
周百川 史记威
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