东方证券股份有限公司
关于海能未来技术集团股份有限公司
东方证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“东方证券”）作为海
能未来技术集团股份有限公司（以下简称“海能技术”或“公司”）向不特定合
格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上
市保荐业务管理办法》《北京证券交易所股票上市规则》《北京证券交易所上市
公司持续监管指引第 14 号——保荐机构持续督导》等有关法律法规和规范性文
件的要求，对海能技术进行了定期现场核查，现将核查情况汇报如下：
保荐机构名称：东方证券股份有限公司 被保荐公司简称：海能技术
保荐代表人姓名：马婧瑶 联系电话：021-68761616
保荐代表人姓名：张玥 联系电话：021-68761616
现场核查人员姓名：马婧瑶、张玥
现场核查对应期间：2025 年度
现场核查时间：2025 年 10 月 15 日、2026 年 3 月 10 日
现场核查意见
一、现场核查事项
是 否 不适用
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会运作情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）查阅公司章程和公司治理制度；
（3）查阅公司股东会、董事会及重大经营活动决策文件；
（4）查阅公司内部审计部的相关制度、工作文件等。
√
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
√
名确认
√
证券交易所相关业务规则履行职责
√
应程序和信息披露义务
√
门（如适用）
√
部审计部门（如适用）
√
用）
√
用情况进行一次审计（如适用）
√
控制评价报告（如适用）
√
立了完备、合规的内控制度
（二）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场核查手段：
（1）查询股东名册；
（2）查阅公司对外披露的公告。
√
程序和信息披露义务
√
相应程序和信息披露义务
（三）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅并获取公司防范控股股东及关联方占用资金管理制度、与关联方往来的账务资
料；
（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
√
异常资金往来
（四）信息披露情况
现场核查手段：
（1）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（2）审阅公司信息披露文件；
（3）查阅公司信息披露的相关制度；
（4）查阅投资者关系活动记录表及相关文件。
√
息披露管理制度的相关规定
（五）募集资金使用情况
现场核查手段：
（1）查阅募集资金管理制度；
（2）独立获取募集资金账户银行对账单；
（3）查阅募集资金的使用台账；
（4）抽查募集资金大额支出的会计凭证及原始凭据；
（5）查阅会计师事务所出具的募集资金使用情况专项报告；
（6）查阅募集资金使用的有关决策文件；
（7）查阅募集资金使用的相关信息披露文件；
√
情形
√
时补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形
变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资
√
金或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风
险投资
√
招股说明书等相符
（六）大额资金往来情况
现场核查手段：
（1）查阅资金管理内控制度；
（2）抽查公司大额资金往来凭证；
（3）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
（七）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场核查手段：
（1）查阅公司关联方清单及关联交易明细；
（2）查阅公司对外担保台账；
（3）查阅公司对外投资情况相关资料；
（4）查阅公司公开信息披露文件；
（5）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
√
露是否及时、充分
√
分
√
分
（八）业绩大幅波动的合理性
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告、业绩预告公告等资料；
（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈；
（3）查阅同行业可比公司信息披露文件等。
（九）公司及股东承诺履行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司定期报告、临时报告等信息披露文件；
（2）取得公司关于公开承诺及履行情况的说明。
（十）公司现金分红制度执行情况
现场核查手段：
（1）查阅公司章程及相关三会决议文件；
（2）查阅公司利润分配、现金分红相关制度；
（3）查阅公司公开信息披露文件。
（十一）保荐机构和保荐代表人认为应予以现场核查的其他事项
现场核查手段：
（1）查阅与公司生产经营环境、行业动态相关的资料；
（2）对上市公司管理层有关人员进行访谈。
二、现场核查发现的问题及说明
以上，主要原因系：1、报告期内，行业市场需求整体回暖，高端仪器国产制造趋势显著、
设备更新政策逐步落地，公司在新材料、新能源、制药等领域增长较快；2、公司基于对
行业长期发展的信心，近年来在产品研发、市场拓展、品牌提升等方面保持持续投入，推
出了有机元素分析仪、液相色谱仪等高端仪器产品，在高端仪器智能化、数字化方面取得
较快进展，客户和市场认可度不断提高，相关产品收入取得较好增长；3、报告期内，公
司完善数字化管理系统应用，推进精益管理，不断提升运营效率，在整体毛利率水平保持
稳定的情况下，公司整体盈利能力显著提高。
（以下无正文）
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