东方证券股份有限公司
关于海能未来技术集团股份有限公司
东方证券股份有限公司（以下简称“本保荐机构”或“东方证券”）作为海能
未来技术集团股份有限公司（以下简称“海能技术”或“公司”）向不特定合格投
资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公
司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上市公司证券
发行管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交
易所股票上市规则》及《海能未来技术集团股份有限公司章程》等有关规定对公司
一、保荐机构进行的核査工作
保荐机构通过资料查阅、沟通等多种方式，从公司募集资金的管理、募集资金
的用途、募集资金的信息披露情况等方面对其募集资金制度的完整性、合理性及有
效性进行了核查。
二、募集资金基本情况
（一）募集资金金额及到位时间
按照中国证券监督管理委员会《关于同意海能未来技术集团股份有限公司向
不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2023 号），并经
北京证券交易所同意，公司向不特定合格投资者公开发行人民币普通股股票
集资金总额为人民币 108,800,000.00 元，扣除前期尚未支付的承销费用含税金额
行济南分行”）开立的募集资金专户中。
本次募集资金到位情况已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并
于 2022 年 9 月 29 日出具报告号为“XYZH/2022JNAA50266”的验资报告。
（二）募集资金本年度使用金额及年末余额
截至 2025 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金投入募投项目 63,851,494.60
元，其中，本年投入 11,356,573.78 元，以前年度投入 52,494,920.82 元。本年收到
的银行理财产品收益（含税）以及银行存款利息扣除银行手续费的净额为
鉴于公司 2022 年向不特定合格投资者公开发行股票的募投项目“海能技术生
产基地智能化升级改造项目”已达到预定可使用状态，公司对该募集资金投资项
目予以结项，并将节余募集资金转入公司一般银行账户用于永久补充流动资金，公
司已于 2025 年 12 月 30 日将募投项目结项后的节余募集资金（含利息）30,049,234.50
元转入公司一般银行账户。
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金余额为 0 元（包括定期存单、现金管理和
累计收到的利息收入扣除银行手续费的净额）。
（三）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
开户银行 银行账号 募集资金专户用途 账户状态
海能技术生产基地智能化
招商银行济南分行 531904881510333 已注销
升级改造项目
海能技术生产基地智能化
招商银行济南分行 531903919010818 已注销
升级改造项目
招商银行济南分行 531903919010909 补充流动资金 已注销
三、募集资金管理情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效果，防范资
金使用风险，确保资金使用安全，切实保护投资者利益，根据现行有效的《中华人
民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规则》《上
市公司证券发行管理办法》
《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》
《北
京证券交易所股票上市规则》及《海能未来技术集团股份有限公司章程》等有关规
定，建立了《募集资金管理制度》，按照规定设立募集资金专项账户，对募集资金
的存储、使用、变更、管理和监督进行规定。并与东方证券承销保荐有限公司、存
放募集资金的商业银行签订了《募集资金专户三方监管协议》。
第九次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司借款实施募投项目
的议案》，同意使用向不特定合格投资者公开发行股票的募集资金向募集资金投资
项目“海能技术生产基地智能化升级改造项目”的实施主体山东海能提供无息借
款 7,857.00 万元以实施该募投项目。
为规范募集资金管理，根据法律法规及公司相关规定，山东海能设立募集资金
专项账户，并与公司、东方证券承销保荐有限公司、招商银行济南分行于 2022 年
存储三方监管协议》不存在重大差异，《募集资金专户存储四方监管协议》的履行
情况良好。
鉴于“海能技术生产基地智能化升级改造项目”的募集资金款项已全部由公
司的募集资金专户划转至该募投项目实施主体山东海能的募集资金专户，公司用
于“补充流动资金”的募集资金已经使用完毕，公司于 2022 年 12 月 27 日注销了
在招商银行济南分行设立的 2 个募集资金专户，银行账号分别为 531903919010818、
行济南分行签订的《募集资金专户三方监管协议》相应终止。
截至 2025 年 12 月 30 日，公司已将募投项目结项后的节余募集资金（含利息）
金专户（银行账号：531904881510333）已注销。公司及全资子公司山东海能与东
方证券承销保荐有限公司、招商银行济南分行签订的《募集资金专户四方监管协议》
相应终止。
四、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金的实际使用情况详见“附表 1：募集
资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）”。
截至 2025 年 12 月 30 日，公司已将募投项目结项后的节余募集资金（含利息）
际使用情况”之“（五）节余募集资金转出的情况”。
募投项目可行性不存在重大变化。
（二）募集资金置换情况
募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目（自 2022 年 1 月 1 日起至
开第四届董事会第十次临时会议、第四届监事会第九次临时会议，审议通过了《关
于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》
，
同意公司从募集资金中置换预先已投入募投项目的自筹资金 2,479,428.00 元及置
换已支付发行费用的自筹资金 4,720,650.61 元，符合募集资金到账后 6 个月内进行
置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了
《关于海能未来技术集团股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目及已支
付发行费用的自筹资金的鉴证报告》（XYZH/2022JNAA5F0004）。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金进行现金管理情况
报告期，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托 预计
委托
理财 委托理 委托理财起 委托理财终 收益 年化
方名 产品名称
产品 财金额 始日期 止日期 类型 收益
称
类型 率
招商银行点金系列看
结构
山东 涨两层区间 59 天结 3,600 2025 年 1 2025 年 3 固定
性存 2.00%
海能 构性存款（产品代 万元 月6日 月6日 收益
款
码：NJN01791）
招商银行点金系列看
结构
山东 跌两层区间 21 天结 3,800 2025 年 3 2025 年 3 固定
性存 1.80%
海能 构性存款（产品代 万元 月 10 日 月 31 日 收益
款
码：NJN01890）
招商银行点金系列看
结构
山东 涨两层区间 88 天结 3,200 2025 年 4 2025 年 6 固定
性存 2.10%
海能 构性存款（产品代 万元 月3日 月 30 日 收益
款
码：NJN01958）
招商银行点金系列看
结构
山东 涨两层区间 31 天结 3,200 2025 年 7 2025 年 8 固定
性存 2.00%
海能 构性存款（产品代 万元 月4日 月4日 收益
款
码：NJN02129）
招商银行点金系列看
结构
山东 涨两层区间 21 天结 3,000 2025 年 8 2025 年 8 固定
性存 1.70%
海能 构性存款（产品代 万元 月7日 月 28 日 收益
款
码：NJN02216）
招商银行点金系列看
结构
山东 跌两层区间 21 天结 3,000 2025 年 9 2025 年 9 固定
性存 1.61%
海能 构性存款（产品代 万元 月4日 月 25 日 收益
款
码：NJN002280）
招商银行点金系列看
结构
山东 涨两层区间 31 天结 2,700 2025 年 10 2025 年 11 固定
性存 1.65%
海能 构性存款（产品代 万元 月 20 日 月 20 日 收益
款
码：NJN02356）
招商银行点金系列看
结构
山东 涨两层区间 18 天结 2,600 2025 年 12 2025 年 12 固定
性存 1.43%
海能 构性存款（产品代 万元 月1日 月 19 日 收益
款
码：NJN02415）
监事会第十六次临时会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金购买理财产品
的议案》，同意本次使用部分闲置募集资金购买理财产品事项。公司拟使用不超过
人民币 5,000.00 万元的闲置募集资金，择机购买安全性高、流动性好、能够保障投
资本金安全的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、协定存
款、通知存款等低风险的银行理财产品）
。在前述额度内，资金可以循环滚动使用，
任意时点购买理财产品的募资资金金额不超过 5,000.00 万元，拟投资的产品期限
最长不超过 12 个月。本次使用闲置募集资金购买理财产品事宜的有效期为自公司
董事会审议通过之日起至本次募集资金使用完毕之日止。
报告期内，公司任意时点进行现金管理的募资资金金额未超过 5,000.00 万元，
募集资金购买理财总计 25,100.00 万元，本报告期内理财收益为 474,884.65 元。报
告期内上述理财产品不存在质押情况。
（五）节余募集资金转出的情况
截至 2025 年 12 月 5 日，公司 2022 年向不特定合格投资者公开发行股票的募
投项目“海能技术生产基地智能化升级改造项目”已达到预定可使用状态。公司于
开的 2025 年第二次临时股东会，审议通过了《关于募集资金投资项目结项并将节
余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募集资金投资项目“海能技术生产
基地智能化升级改造项目”予以结项，并将节余募集资金转入公司一般银行账户用
于永久补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。
截至 2025 年 12 月 30 日，公司已将募投项目结项后的节余募集资金（含利息）
金专户（银行账号：531904881510333）已注销。公司及全资子公司山东海能与东
方证券承销保荐有限公司、招商银行济南分行签订的《募集资金专户四方监管协议》
相应终止。
（六）变更募集资金用途的资金使用情况
公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《募集资金管理制度》和公司其他内部管理制度的有关规定管理
募集资金账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有
效，且严格履行了信息披露义务。不存在损害公众公司及其股东利益的情形。
六、保荐机构对公司 2025 年度募集资金存放与使用合规情况的核查意见
经核查，本保荐机构认为：海能技术 2025 年度募集资金存放与使用情况符合
《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司募集资金监管规
则》《上市公司证券发行管理办法》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试
行）》
《北京证券交易所股票上市规则》及《海能未来技术集团股份有限公司章程》
等有关规定的要求，公司对募集资金进行了专户存储，并及时、真实、准确、完整
地履行了信息披露义务，不存在违规情形。
（以下无正文）
附表 1：募集资金使用情况对照表（向不特定合格投资者公开发行并上市）
单位：元
募集资金净额 91,182,233.84 本报告期投入募集资金总额 11,356,573.78
变更用途的募集资金总额 -
已累计投入募集资金总额 63,851,494.60
变更用途的募集资金总额比例 -
是否已变更 截至期末 截至期末投入进度 项目可行性
调整后投资 本报告期 项目达到预定 是否达到
募集资金用途 项目， 累计投入金额 （%） 是否发生重
总额（1） 投入金额 可使用状态日期 预计效益
含部分变更 （2） (3)＝(2)/(1) 大变化
海能技术生产基地智能化
否 78,570,000.00 11,356,573.78 51,239,260.76 65.21 2025 年 12 月 5 日 不适用 否
升级改造项目
补充流动资金 否 12,612,233.84 - 12,612,233.84 100.00 不适用 不适用 不适用
合计 - 91,182,233.84 11,356,573.78 63,851,494.60 - - - -
募投项目的实际进度是否落后于公开披露的计划进度，如存在，请说明
不适用
应对措施、投资计划是否需要调整（分具体募集资金用途）
可行性发生重大变化的情况说明 不适用
募集资金用途变更的情况说明（分具体募集资金用途） 不适用
募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目（自 2022 年 1 月 1 日起至 2022 年 11 月 11 日止）
累计已投入 2,479,428.00 元，公司于 2022 年 11 月 21 日召开第四届董事会第十次临时会议、第四届监
事会第九次临时会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目及已支付发行费用的
自筹资金的议案》，同意公司从募集资金中置换预先已投入募投项目的自筹资金 2,479,428.00 元及置
募集资金置换自筹资金情况说明
换已支付发行费用的自筹资金 4,720,650.61 元，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。信永
中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于海能未来技术集团股份有限公
司以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的鉴证报告》
（XYZH/2022JNAA5F0004）。
使用闲置募集资金暂时补充流动资金的审议额度 不适用
报告期末使用募集资金暂时补流的金额 不适用
使用闲置募集资金购买相关理财产品的审议额度 5,000 万元
报告期末使用闲置募集资金购买相关理财产品的余额 0
超募资金使用的情况说明 不适用
截至 2025 年 12 月 5 日，公司 2022 年向不特定合格投资者公开发行股票的募投项目“海能技术生产
基地智能化升级改造项目”已达到预定可使用状态。公司于 2025 年 12 月 11 日召开的第五届董事会
第十一次临时会议，2025 年 12 月 26 日召开的 2025 年第二次临时股东会，审议通过了《关于募集资
金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，同意对募集资金投资项目“海能技术
节余募集资金转出的情况说明
生产基地智能化升级改造项目”予以结项，并将节余募集资金转入公司一般银行账户用于永久补充流
动资金，用于公司日常生产经营及业务发展。截至 2025 年 12 月 30 日，公司已将募投项目结项后的
节余募集资金（含利息）30,049,234.50 元转入公司一般银行账户，公司在招商银行济南分行设立的募
集资金专户（银行账号：531904881510333）已注销。
投资境外募投项目的情况说明 不适用
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