大连智云自动化装备股份有限公司
证券代码：300097 证券简称：ST 智云 公告编号：2026-027
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关于2026年度向特定对象发行股票摊薄即期回报的风险提示
及填补回报措施和相关主体承诺的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
大连智云自动化装备股份有限公司（以下简称“公司”“上市公司”）于2026
年03月12日召开第六届董事会第十九次临时会议，审议通过公司关于向特定对象发
行股票的相关议案。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的
意见》（国办发〔2013〕110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若
干意见》（国发〔2014〕17号）和《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回
报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等规定的要求，为保障中小投
资者知情权、维护中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事项对即期回
报摊薄的影响进行了分析，并制定了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回
报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内容如下：
一、本次发行对公司主要财务指标的影响
（一）财务指标计算主要假设和说明
摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，最终以经中国证监会同意注册后实际发
行完成时间为准）。
股本的影响，不考虑其他因素导致公司股本总额发生变化。
次发行股票的数量、募集资金金额、发行时间仅为测算目的假设，最终以中国证监
会予以注册发行的股份数量、发行结果和实际日期为准。
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净利润区间预计为-30,000.00万元至-15,000.00万元，归属于母公司所有者的扣除
非经常性损益的净利润区间预计为-32,000.00万元至-16,000.00万元。假设2025年
度公司归属于母公司所有者的净利润及扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的
净利润按预计的下限测算（该假设不代表公司对2025年度经营情况及趋势的判断，
不构成公司的盈利预测）。
假设2026年度归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归属于上市
公司股东的净利润分别按照以下三种情况进行测算：
假设情形1：公司2026年实现盈利，且归属于上市公司股东的净利润、扣除非经
常性损益后归属于上市公司股东的净利润为2025年的绝对值；
假设情形2：公司2026年度归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后
归属于上市公司股东的净利润与2025年数据一致；
假设情形3：公司2026年度归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后
归属于上市公司股东的净利润较2025年数据增亏10%；
前述利润值假设不代表公司对2026年利润的盈利预测，亦不代表公司对2026年
经营情况及趋势的判断。其实现取决于国家宏观经济政策、市场状况变化等多种因
素，存在不确定性。
资收益）等的影响。
影响或潜在影响的行为。
的影响。
以上仅为基于测算目的假设，不构成承诺及盈利预测和业绩承诺，投资者不应
据此假设进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责
任。
（二）对公司主要财务指标的影响分析
基于上述假设，本次发行完成后，对公司主要财务指标的影响对比如下：
项目
年 12 月 31 日 本次发行前 本次发行后
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期末总股本（万股） 28,854.97 28,854.97 37,511.46
假设情形 1：公司 2026 年实现盈利，且归属于上市公司股东的净利润、扣除非经常性损益后归
属于上市公司股东的净利润为 2025 年的绝对值
归属于母公司股东的净利润（万元） -30,000.00 30,000.00 30,000.00
扣除非经常性损益后归属于母公司股东
-32,000.00 32,000.00 32,000.00
的净利润（万元）
基本每股收益（元） -1.04 1.04 0.90
稀释每股收益（元） -1.04 1.04 0.90
扣除非经常性损益后基本每股收益（元） -1.11 1.11 0.96
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元） -1.11 1.11 0.96
假设情形 2：公司 2026 年度归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公
司股东的净利润与 2025 年数据一致
归属于母公司股东的净利润（万元） -30,000.00 -30,000.00 -30,000.00
扣除非经常性损益后归属于母公司股东
-32,000.00 -32,000.00 -32,000.00
的净利润（万元）
基本每股收益（元） -1.04 -1.04 -0.90
稀释每股收益（元） -1.04 -1.04 -0.90
扣除非经常性损益后基本每股收益（元） -1.11 -1.11 -0.96
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元） -1.11 -1.11 -0.96
假设情形 3：公司 2026 年度归属于上市公司股东的净利润和扣除非经常性损益后归属于上市公
司股东的净利润较 2025 年数据增亏 10%
归属于母公司股东的净利润（万元） -30,000.00 -33,000.00 -33,000.00
扣除非经常性损益后归属于母公司股东
-32,000.00 -35,200.00 -35,200.00
的净利润（万元）
基本每股收益（元） -1.04 -1.14 -0.99
稀释每股收益（元） -1.04 -1.14 -0.99
扣除非经常性损益后基本每股收益（元） -1.11 -1.22 -1.06
扣除非经常性损益后稀释每股收益（元） -1.11 -1.22 -1.06
根据上述测算，本次发行完成后，随着募集资金的到位，公司的总股本将增加，
本次发行可能导致公司发行当年每股收益较发行前出现下降的情形，即期回报存在
摊薄的风险。
二、关于本次发行摊薄即期回报的风险提示
本次发行完成后，公司股本和净资产将有较大幅度增长，公司整体实力得到增
强，但短期内公司净利润可能无法与股本和净资产保持同步增长，从而导致公司每
股收益、净资产收益率等财务指标可能出现一定幅度的下降，特此提醒投资者关注
本次发行可能摊薄即期回报的风险。
三、本次发行的必要性和合理性
本次向特定对象发行股票募集资金全部用于补充流动资金，有利于增强公司资
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本实力，优化资本结构，进一步提高公司的核心竞争力，促进公司长期可持续健康
发展，具有充分的必要性和合理性。
具体分析详见公司编制的《大连智云自动化装备股份有限公司2026年度向特定
对象发行股票预案》“第四节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”之“二、
本次募集资金使用的必要性和可行性分析”相关内容。
四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司本次发行募集资金扣除相关发行费用后将全部用于补充流动资金，有助于
满足公司扩大市场份额、巩固行业地位、拓展主营业务的资金需求，提升公司营运
能力、优化资本结构，增强公司抗风险能力，进一步提升盈利水平与持续经营能力，
将为公司持续发展提供有力保障。本次发行后，公司的业务范围保持不变。本次募
集资金投资项目未涉及具体建设项目及公司在相关项目人员、技术、市场等方面的
储备情况。
五、公司应对本次发行摊薄即期回报的具体措施
考虑本次发行对普通股股东即期回报摊薄的潜在影响，为保护公司普通股股东
特别是中小股东利益，上市公司将采取以下具体措施，增强公司盈利能力和股东回
报水平，以填补本次发行对摊薄普通股股东即期回报的影响。
（一）加强业务发展能力，提升公司盈利能力
本次发行股份完成后，有利于增强公司资本实力，提高公司抗风险能力。公司
将进一步加强资源的优化配置，把握发展机遇，迎接发展挑战，提升公司盈利能力，
增厚未来收益，以填补股东回报。
（二）严格执行募集资金管理制度，保证募集资金有效使用
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，提高募集资金使用效率，公
司已根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发
行注册管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《深圳证券交易所创业板股票上
市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运
作》等有关法律法规的要求，对募集资金进行专项存储，保证专款专用，并定期对
募集资金进行内部审计，配合监管银行和保荐机构对募集资金使用的检查和监督，
以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险。
（三）完善利润分配制度，强化投资者回报机制
为规范利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的透
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明度，保证公司长远可持续发展，保护中小投资者合法权益，公司已根据《中华人
民共和国公司法》《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等有关法律法
规的要求，以及《公司章程》制定了《大连智云自动化装备股份有限公司未来三年
（2026-2028年）股东分红回报规划》。未来，公司将严格执行公司既定的利润分配
政策，强化中小投资者权益保障机制，充分听取投资者和独立董事的意见，切实维
护公司股东依法享有投资收益的权利，给予投资者持续稳定的合理回报，体现公司
积极回报股东的长期发展理念。
六、相关承诺主体关于本次发行股票摊薄即期回报采取填补措施的承诺
（一）公司董事、高级管理人员对公司本次向特定对象发行股票摊薄即期回报
采取填补措施的承诺
公司全体董事、高级管理人员对本次发行股票摊薄即期回报采取填补措施事宜
作出以下承诺：
“1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他
方式损害上市公司利益。
行情况相挂钩。
补回报措施的执行情况相挂钩。
回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定
时，本人届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
关填补回报措施的承诺，若本人违反该等承诺并给公司或者投资者造成损失的，本
人愿意依法承担对公司或者投资者的补偿责任。
作为填补回报措施相关责任主体之一，若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，
本人同意按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所等证券监管机构制定或发
布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。”
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（二）公司控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行的承
诺
公司控股股东、实际控制人对公司本次发行摊薄即期回报采取填补措施事宜作
出以下承诺：
“1、不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。
不履行本承诺给公司或股东造成损失的，同意根据法律、法规及证券监管机构的有
关规定承担相应法律责任。
回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定
时，届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。”
公司控股股东、实际控制人、董事会全体董事以及高级管理人员应遵守前述承
诺，在本次向特定对象发行股票实施完毕前，新当选的董事以及新聘任的高级管理
人员亦应遵守前述承诺。
特此公告。
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