上海合晶 688584
上海合晶硅材料股份有限公司
作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现将
本人2025年度独立董事工作情况作如下述职：
一、独立董事的基本情况
（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况
徐征先生，1959 年出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居留权。
徐征先生 1983 年至 1987 年任中国科学院长春光学精密机械与物理研究所助工；
年 8 月至 2025 年 4 月，任公司独立董事。
（二）独立性说明
作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附
属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法
律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独
立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过
程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，
不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）参加股东大会、董事会会议情况
参加股东
参加董事会情况
独立董 大会情况
事姓名 应出席 亲自出 委托出 是否连续两次未
缺席次数 出席次数
次数 席次数 席次数 亲自出席会议
徐征 3 3 0 0 否 1
作为公司独立董事，我独立、客观、审慎地对公司2025年度董事会所有议案
行使表决权，并本着勤勉尽责的态度，在每次董事会前认真审阅议案及相关材料，
对关联交易、续聘审计机构等事项发表了同意的意见。同时，我依据多年实务积
累的经验和专业能力对董事会及公司的运作经营提出了合理建议。我认为公司
上海合晶 688584
（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议情况
开1次，作为董事会审计委员会的委员，本人未有无故缺席的情况发生。本人积
极参加相关会议，与公司财务部、内审部及外部会计师及时进行沟通，并就相关
问题与外部会计师、公司管理层进行了沟通，保证公司财务定期报告真实、准确、
完整，符合相关法律法规的要求，本人认为，各次会议的召集、召开均符合法定
程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公
司章程》的相关规定。
（三）行使独立董事职权的情况
询或者核查，未向董事会提议召开临时股东会，未提议召开董事会会议，未公开
向股东征集股东权利。
（四）与会计师事务所的沟通情况
务所进场审计前，和会计师就会计师事务所和相关审计人员的独立性、审计工作
小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法、本年度
审计重点进行沟通。并在年审会计师出具初步审计意见后，及时与会计师沟通初
审意见，关注审计过程中所发现的问题，保证公司财务定期报告披露的真实、准
确、完整。
（五）与中小股东的沟通交流情况
了解中小股东的想法和关注事项，关注公司投资者管理方面的工作，切实维护全
体股东尤其是中小股东的合法利益。
（六）现场工作及公司配合工作情况
司相关动态；充分利用多种机会与公司其他董事、高级管理人员等保持密切联系，
及时了解公司的经营情况、规范运作、管理状况及财务状况，运用专业知识和企
业管理经验，对公司董事会相关提案提出建设性意见和建议，充分发挥监督和指
导的作用。
上海合晶 688584
事的知情权。在召开董事会及相关会议前，公司认真组织准备会议资料，并及时
准确传递。公司对本人的工作积极配合，为本人履职提供了必要的条件和大力支
持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
认2024年度日常关联交易及2025年度日常关联交易预计的议案》，经核查，关联
交易价格公允，没有损害公司股东及债权人的利益，在交易的必要性和定价的公
允性方面均符合关联交易的相关原则要求。
外投资设立合资公司暨关联交易的议案》，本次与关联方共同对外投资设立合资
公司暨关联交易事项遵循公平、公正、公开的原则，符合公司和全体股东的利益，
未损害公司及其他非关联方的利益，不存在损害中小股东利益的情形。
（二）公司及相关方变更或豁免承诺的方案
（三）被收购上市公司董事会针对收购所作出的决策及采取的措施
（四）披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告
作进行了严格监督，认为所披露的财务信息真实、准确、完整，不存在任何重大
错误或欺诈行为，并且符合相关的会计准则和法规要求。
评价报告。本人认为，公司严格按照相关法律法规要求建立、健全和有效实施了
公司内部控制，公司编制的内部控制评价报告能够真实、客观地反映公司内部控
制情况，公司内部控制运行有效，不存在重大内部控制缺陷。
（五）聘用、解聘承办上市公司审计业务的会计师事务所
会，审议通过《关于续聘公司2025年度审计机构的议案》。经审查，立信会计师
上海合晶 688584
事务所（特殊普通合伙）具有从事相关业务的资格，在从事公司审计工作中尽职
尽责，能按照中国注册会计师审计准则的要求从事公司会计报表审计工作，能遵
守会计师事务所的职业道德规范，客观、公正地对公司会计报表发表意见。公司
聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）审议程序合法、有效，符合《公司法》
《公司章程》等相关法律法规的规定。
（六）聘任或者解聘上市公司财务负责人
报告期内，本人任职期间内不存在相关情形。
（七）因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大
会计差错更正
会计估计变更或者重大会计差错更正的情形。
（八）提名或者任免董事，聘任或者解聘高级管理人员
审议通过《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会非独立董事（不含职工代表
董事）候选人的议案》《关于董事会换届选举暨提名第三届董事会独立董事候选
人的议案》。
本人认为，公司董事的提名和表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的
有关规定，合法、有效，不存在损害公司及股东利益的情形；经过对董事的教育
背景、工作履历等情况的充分了解，本人认为相关人员均具备与其行使职权相适
应的任职条件，其任职资格符合《公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规
则》等有关法律法规和规范性文件的规定，不存在受到中国证券监督管理委员会、
上海证券交易所处罚的情形。
（九）董事、高级管理人员的薪酬，制定或者变更股权激励计划、员工持
股计划，激励对象获授权益、行使权益条件成就，董事、高级管理人员在拟分
拆所属子公司安排持股计划
成果，符合公司薪酬制度和绩效考核的规定，并严格按考核结果发放，无违反公
司薪酬管理制度的情况发生。
上海合晶 688584
提取公司首期员工持股计划专项基金的议案》《关于公司2020年股票期权激励计
划和2022年股票期权激励计划第二个行权期行权条件未成就暨注销部分股票期
权的议案》；公司召开第二届董事会第十九次会议，审议通过《关于调整公司2020
年股票期权激励计划和2022年股票期权激励计划第三个行权期公司层面业绩考
核目标的议案》。作为公司独立董事，本人对前述相关议案进行审议，认为上述
事项符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，审议程序合法、合规，不存在
损害公司及全体股东利益的情况。
四、总体评价和建议
履行职责，独立、公正地发表意见并行使表决权，切实履行了维护公司和股东利
益的义务。与公司董事、管理层就公司经营、业务等事项密切沟通、积极讨论。
我运用自身的专业知识及经验为公司的重大事项决策提供切实可行的建议，维护
了公司的整体利益，尤其是中小股东的合法权益，尽到了勤勉尽责的义务。
关职务。感谢公司对本人履职期间提供的支持与帮助，衷心希望公司在新一届董
事会的带领下能够持续、健康、稳定地发展。
特此报告。
离任独立董事：徐征
首页
微信公众号
证券之星APP
