中信证券股份有限公司
关于北京高能时代环境技术股份有限公司
中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本保荐人”）作为北京高能
时代环境技术股份有限公司（以下简称“高能环境”或“公司”）非公开发行股票的
保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规
则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月
修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导（2025 年 3
月修订）》等相关法津、法规和规范性文件规定，就高能环境 2025 年度募集资
金存放与实际使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京高能时代环境技术股份有限公司
非公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕1225 号）核准，公司本次非公开发
行 246,250,000 股股票（以下简称“本次发行”），发行价格为人民币 11.20 元/股，
募集资金总额为人民币 2,758,000,000.00 元。上述募集资金总额扣除发行费用人
民币 5,163,164.07 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币 2,752,836,835.93
元，已由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2022 年 8 月 4 日出具的天健验
〔2022〕2-29 号《验资报告》审验确认。公司对募集资金采取了专户存储管理。
单位：万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额[注 1] A 275,283.68
项目投入 B1 264,530.75
截至期初累计发生额 永久补充流动资金 B2 0.00
利息收入、手续费净额 B3 321.84
项 目 序号 金 额
项目投入 C1 5,433.00
本期发生额 永久补充流动资金 C2 5,641.71
利息收入、手续费净额 C3 -0.06
项目投入 D1=B1+C1 269,963.76
截至期末累计发生额 永久补充流动资金 D2=B2+C2 5,641.71
利息收入、手续费净额 D3=B3+C3 321.78
E=A-D1-
应结余募集资金 0.00
D2+D3
实际结余募集资金 F 0.00
差异 G=E-F 0.00
[注 1]：2022 年度公司将与发行权益性证券直接相关的印花税 68.84 万元转至自有流动资金
账户，自有流动资金账户于 2023 年 1 月 16 日支付相应印花税 68.84 万元。
[注]：本表格中部分数值或因四舍五入原因导致与实际数字存在细微差异
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司
监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等有关
法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京高能时代环
境技术股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。
根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专
户，并连同保荐人中信证券股份有限公司于 2022 年 8 月 11 日与中国建设银行北
京通州分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；与公司募集资金投资项
目（以下简称“募投项目”）实施主体暨子公司、各募集资金专户开户银行及保荐
人中信证券股份有限公司分别签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确
了各方的权利和义务。监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大
差异，公司在使用募集资金时遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司 5 个募集资金专户剩余资金合计 5,641.71 万
元已进行永久补流，募集资金账户均已完成销户。具体情况如下：
单位：万元
募集资金
开户银行 银行账号 备注
余额
募集资金专户，
中国建设银行北京财
满街支行
户
募集资金专户，
平安银行股份有限公
司深圳分行营业部
户
募集资金专户，
中国民生银行股份有
限公司北京国贸支行
户
募集资金专户，
北京银行股份有限公
司西单支行
户
募集资金专户，
中国银行股份有限公
司北京空港支行
户
合计 0.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
募集资金实际使用情况对照表详见附件 1：2025 年度募集资金使用情况对照
表。
在当前的经济环境下，公司在固定资产投资方面实施了更为严格的预算管理
制度，通过优化采购流程、比选合格供应商、选择成本效益更高的设备等一定程
度上降低了项目投资成本。
截至 2025 年 12 月 31 日，公司 5 个募集资金专户剩余资金合计 5,641.71 万
元已进行永久补流，募集资金账户均已完成销户。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月
修订）》等相关规定，公司对募集资金采取了专户存储管理，开立了募集资金专
户。公司已制定《管理办法》，对募集资金的存放及使用等事项做出了明确规定
并相应执行。
六、会计师对募集资金年度存放和使用情况专项核查意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司截至 2025 年 12 月 31 日的《2025
年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了鉴证工作，并出具了鉴证
报告。高能环境公司管理层编制的 2025 年度《关于募集资金年度存放与使用情
况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使
用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交
易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》（上证
发〔2025〕68 号）的规定，如实反映了高能环境公司募集资金 2025 年度实际存
放与使用情况。
七、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：高能环境 2025 年度募集资金存放和使用符合《证券
发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上市公司监管
指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年 5 月修订）》等法律法规的
相关规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露
义务，其募集资金具体使用情况与披露情况一致，募集资金的使用和管理不存在
重大违规情形。保荐人对高能环境在 2025 年度募集资金存放与使用情况无异议。
附件 1
金额单位：人民币万元
募集资金总额 275,283.68 本年度投入募集资金总额 5,433.00
变更用途的募集资金总额 20,000.00
已累计投入募集资金总额 269,963.76
变更用途的募集资金总额比例 7.27%
截至
是否已 期末 项目可
截至期末 截至期末 截至期末累计 项目达到
变更项 投入 行性是
承诺投资 募集资金承 调整后投资 承诺投入 本年度 累计投入金 投入金额与承诺投 预定可使 本年度实现
目（含 进度 是否达到预计效益 否发生
项目 诺投资总额 总额 金额 投入金额 额 入金额的差额 用状态日 的效益
部分变 (%) 重大变
(1) (2) (3)＝(2)-(1) 期
更） (4)＝ 化
(2)/(1)
金昌危废
是
资源综合 42,300.00 22,300.00 22,300.00 364.06 22,147.57 -152.43 99.32 2022/8/24 4,359.83 是 否
[注 1]
利用项目
江西多金
属资源回 是
收综合利 [注 1]
用项目
伊宁市生
活垃圾焚
烧发电项 否 48,700.00 48,700.00 48,700.00 - 47,588.48 -1,111.52 97.72 2023/1/6 2,973.09 是 否
目（一
期）
贺州市生
活垃圾焚
烧发电项 否 28,500.00 28,500.00 28,500.00 - 26,727.61 -1,772.39 93.78 2022/11/28 2,110.87 是 否
目（二
期）
补充流动
否 81,983.68 81,983.68 81,983.68 - 82,054.09 70.41[注 3] 100.09 不适用 不适用 — 否
资金
合 计 － 275,283.68 275,283.68 275,283.68 5,433.00 269,963.76 -5,319.92 98.07 — — — —
未达到计划进度原因（分具体项目） 无
项目可行性发生重大变化的情况说明 无
募集资金投资项目先期投入及置换情况 本报告期不存在募投项目先期投入及置换情况。
分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用合计不超过人民币 25,600 万元的闲置募集资金暂时补充流动
资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
截至 2024 年 6 月 13 日，根据公司募集资金使用需求，公司已按相关规定将 25,600 万元资金全部归还至募集资金专用
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
账户，并通知保荐人及保荐代表人。
使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司拟使用总额不超过人民币 23,800 万元的闲置募集资金暂时补
充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，到期将归还至募集资金专户。
对闲置募集金进行现金管理，投资相关产品的情况 本报告期不存在对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。
用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况 不适用
在当前的经济环境下，公司在固定资产投资方面实施了更为严格的预算管理制度，通过优化采购流程、比选合格供应
募集资金结余的金额及形成原因 商、选择成本效益更高的设备，一定程度上降低了各项目采购成本。截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金节余约 5,319.92
万元，募集资金产生利息约 321.78 万元，募集资金结余合计约 5,641.71 万元，约占募集资金承诺投资总额的 2.05%。
募集资金其他使用情况 本报告期不存在募集资金使用的其他情况。
[注 1]经公司第五届董事会第三十一次会议、第五届监事会第二十四次会议及 2024 年第三次临时股东大会审议通过，公司将“金昌危废资源综合利用项目”的部分尚未投入
募集资金 20,000 万元变更用于公司现有募集资金投资项目“江西多金属资源回收综合利用项目”，江西项目的募集资金投资总额相应调增至 93,800 万元。本次募集资金用途
变更仅为募集资金投资项目之间的募集资金内部调整，不涉及募集资金用于非募集资金投资项目的情况
[注 2]由于江西鑫科项目生产工艺段较长，且在投产后不断进行技术迭代改进，项目建设分期进行，其中由未变更前募集资金投入的部分工程已经建成投产，产生部分效益，
截至 2025 年 12 月 31 日，2025 年上半年追加投资建设的部分工程已竣工。
[注 3]补充流动资金累计投入金额与承诺投入金额的差额系投入金额产生的利息收入净额。
[注]表中部分数值或因四舍五入原因导致与实际数字存在细微差异。
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