华泰联合证券有限责任公司
关于苏州世华新材料科技股份有限公司
向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作
为苏州世华新材料科技股份有限公司（以下简称“世华科技”或“公司”）2025
年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市及后续持续督导保荐人，根据《证
券发行上市保荐业务管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律法规和
规范性文件的规定，对世华科技向特定对象发行股票限售股上市流通事项进行了
审慎核查，并发表本核查意见，具体情况如下：
一、本次上市流通的限售股类型
根据中国证券监督管理委员会于 2025 年 8 月 13 日出具的《关于同意苏州世
华新材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》
（证监许可〔2025〕
司办理完毕股份登记手续。截至本核查意见出具日，公司总股本为 280,382,791
股，其中有限售条件流通股数量为 17,751,479 股，无限售条件流通股数量为
本次上市流通的限售股为公司向特定对象发行的限售股票，锁定期为自公司
向特定对象发行结束之日起 6 个月，该部分限售股股东数量为 12 名，对应股份
数量为 17,751,479 股，占公司股本总数的 6.33%。本次解除限售并申请上市流通
股份数量为 17,751,479 股，现锁定期即将届满，将于 2026 年 3 月 19 日起上市流
通。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
公司向特定对象发行股票完成后，公司总股本增加至 280,382,791 股。截至
本核查意见出具日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情
况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺
本次上市流通的限售股属于向特定对象发行股票，认购对象承诺所认购的股
票限售期限为自发行结束之日起 6 个月。除上述承诺外，本次申请上市的限售股
股东无其他特别承诺。
截至本核查意见出具日，本次申请上市的限售股股东均严格履行相应的承诺
事项，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
四、本次上市流通的限售股情况
（一）本次上市流通的限售股数量为 17,751,479 股
（二）本次上市流通日期为 2026 年 3 月 19 日
（三）限售股上市流通明细清单
剩余限
持有限售股 本次上市流
序 持有限售股 售股数
股东名称 占公司总股 通数量
号 数量（股） 量
本比例 （股）
（股）
海南龙吟虎啸私募基金管理中心（有
限合伙）
合计 17,751,479 6.33% 17,751,479 0
限售股上市流通情况表：
序号 限售股类型 本次上市流通数（股） 限售期（月）
合计 17,751,479 -
五、保荐人核查意见
经核查，保荐人认为：
截至本核查意见出具日，世华科技 2025 年度向特定对象发行股票的上述限
售股份持有人严格遵守相应股份锁定承诺；本次解除限售的股份数量、上市流通
时间均符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上
市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定；保荐人对世华科技本次限售股份
解除限售、上市流通事项无异议。
（以下无正文）
（本页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于苏州世华新材料科技股份
有限公司向特定对象发行股票限售股上市流通的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
李响 刘哲
华泰联合证券有限责任公司
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