证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2026-030
合盛硅业股份有限公司
关于向特定对象发行A股股票后被摊薄即期回报的填补措施及
相关主体承诺的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
重要内容提示：
关于合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）向特定
对象发行A股股票（以下简称“本次发行”或“本次向特定对象发行”）后被
摊薄即期回报的测算，是以分析主要财务指标在本次向特定对象发行前后的变
动为目的，是基于特定假设前提的测算，不代表公司对未来经营情况及趋势的
判断，也不构成公司的盈利预测或承诺。公司经营业绩及财务数据以相应定期
报告等为准，敬请广大投资者注意投资风险。
根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工
作的意见》《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》以及中国
证监会发布的《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指
导意见》等相关法律法规的规定，为保障中小投资者利益，公司就本次向特定
对象发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并制定了填补回报的具体措
施。公司本次制定的填补回报措施不等于对公司未来利润作出的保证。
一、本次发行对公司主要财务指标的影响测算
（一）财务指标计算主要假设和说明
以下假设仅用于测算本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财
务指标的影响，不代表对公司未来经营情况及趋势的判断，亦不构成盈利预测。
投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不
承担赔偿责任。
公司经营环境等方面没有发生重大不利变化；
仅用于计算本次向特定对象发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响，不
构成对本次发行实际完成时间的判断，最终以经中国证监会同意注册后实际发
行完成时间为准；
增股本等其他因素导致股本变动的情形；
即期回报对主要财务指标的影响，最终以经中国证监会同意注册并实际发行的
数量为准；
《2025年年度业绩预告》，公司2025年度实现归属于上市公司股东的净利润约
为-330,000.00万元到-280,000.00万元，取平均值-305,000.00万元为预测值，实现
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润约为-333,000.00万元到-
假设公司2026年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的
扣除非经常性损益后的净利润分别按照以下三种情况进行测算：（1）与2025年
持平；（2）公司2026年度实现盈亏平衡；（3）与2024年持平（上述增长率不
代表公司对未来经营情况及趋势的判断，亦不构成公司的盈利预测，仅仅用于
计算本次发行摊薄即期回报对主要指标的影响，投资者不应据此进行投资决策，
投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；
股票回购等其他会对公司股本产生影响或潜在影响的情形；
费用、投资收益）等的影响。
（二）本次发行对公司主要财务指标的影响
项目
月31日（预测） 发行前 发行后
总股本（股） 1,182,206,941 1,182,206,941 1,536,869,023
本次发行数量（股） 354,662,082
情况 1：假设公司 2026 年归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经
常性损益后的净利润较 2025 年持平
当期归属于上市公司股东
-305,000.00 -305,000.00 -305,000.00
的净利润（万元）
当期归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益后的 -308,000.00 -308,000.00 -308,000.00
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -2.58 -2.58 -1.98
扣除非经常性损益后基本
-2.61 -2.61 -2.00
每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股） -2.58 -2.58 -1.98
扣除非经常性损益后稀释
-2.61 -2.61 -2.00
每股收益（元/股）
情况2：假设公司2026年归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益后的净利润均为0，即盈亏平衡
当期归属于上市公司股东
-305,000.00 0.00 0.00
的净利润（万元）
当期归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益后的 -308,000.00 0.00 0.00
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -2.58 0.00 0.00
扣除非经常性损益后基本
-2.61 0.00 0.00
每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股） -2.58 0.00 0.00
扣除非经常性损益后稀释
-2.61 0.00 0.00
每股收益（元/股）
情况3：假设公司2026年归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常
性损益后的净利润较2024年持平
当期归属于上市公司股东
-305,000.00 174,047.66 174,047.66
的净利润（万元）
当期归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益后的 -308,000.00 154,047.28 154,047.28
净利润（万元）
基本每股收益（元/股） -2.58 1.48 1.13
扣除非经常性损益后基本
-2.61 1.31 1.00
每股收益（元/股）
稀释每股收益（元/股） -2.58 1.48 1.13
扣除非经常性损益后稀释
-2.61 1.31 1.00
每股收益（元/股）
二、关于本次向特定对象发行摊薄即期回报的风险提示
本次向特定对象发行完成后，公司的股本及净资产规模相应增加，但由于
募集资金从投入使用至募集资金投资项目实施和产生效益需要一定周期，因此
在募集资金投资项目产生效益之前，股东回报仍然依赖于公司现有的业务基础。
此外，由于公司股本增加，本次向特定对象发行股票后将可能导致公司每股收
益等指标下降。公司特此提请投资者注意本次发行摊薄即期回报的风险。
公司在测算本次向特定对象发行股票对即期回报的摊薄影响过程中，对
除非经常性损益后的净利润的假设分析并非公司的盈利预测，为应对即期回报
被摊薄风险而制定的填补回报具体措施不等于对公司未来利润做出保证，投资
者不应据此进行投资决策，如投资者据此进行投资决策而造成任何损失的，公
司不承担赔偿责任。提请广大投资者注意。
三、本次发行的必要性和合理性
本次发行募集资金投资项目经过公司董事会谨慎论证，围绕公司主营业务
及未来布局开展，符合政策支持及公司未来整体战略方向，有利于进一步提高
公司核心竞争力，推动公司的可持续发展，符合公司和全体股东的利益。本次
融资的必要性和合理性详见本预案“第二节 董事会关于本次募集资金使用的可
行性分析”相关内容。
四、募集资金投资项目与公司现有业务的关系、公司从事募投项目
在人员、技术、市场等方面的储备情况
（一）本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系
公司主要从事工业硅、有机硅及多晶硅等硅基新材料产品的研发、生产及
销售，稳定的能源供给是保障公司工业硅、有机硅等核心产品生产线连续、平
稳运行的关键。公司此前已经形成了热电联产的生产模式，在行业内形成了显
著领先的成本优势。
本次募投项目是公司拟围绕主营业务进行的关键性能源配套建设，在既有
热电联产模式的基础上，为主营业务提供稳定、经济的能源保障，与公司主营
业务具有显著协同效应，是公司产业链一体化战略的重要支撑。同时，本次募
投项目将采用低质煤炭分级转化清洁综合利用技术，显著提高煤炭资源的利用
效率，同时降低污染物排放，大幅提升机组的整体经济效益和环保性能，属于
与主营业务具有显著协同整合效应的新技术。
（二）公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况
公司不断完善人才梯队建设、人才结构化培训体系、人才多职业通道机制，
建立管理团队职责明确、管理经验丰富的优秀团队；加快优化公司人才结构，
采取“内部培养和外部引进”相结合的方式获取人才，形成良好的竞争意识和
高效的工作环境。公司中、高层管理者已积累了丰富的经营管理经验，能够有
效确保公司的经营方针和发展战略符合国家政策、市场变化和公司自身情况。
公司的人员储备能够确保本次募集资金投资项目的顺利实施。
公司在发展壮大的过程中高度重视自主研发和技术积累，完整掌握了工业
硅、有机硅及多晶硅全产业链生产的核心技术，生产技术处于国内领先地位。
公司拥有专门的研发团队，并建立了完整的研发流程。截至2025年末，公司取
得授权专利738项，其中发明专利96项，主导或参与各类标准的制定或修改61项。
产品生产工艺方面，公司技术研发团队在提产提质、节能减排、智能制造、绿
色生产等方面技术开发研究达到了较高的水平，行业内具备了明显的竞争优势。
此外，技术研发团队在补链、扩链、强链上进行产业链的延伸，布局一系列新
产品。
本次募投项目建成后，将全部用于向鄯善硅基新材料产业园供给电力、热
力，有效填补公司能源供应缺口，减少外部能源供应波动对公司生产节奏的影
响，不涉及市场方面的相关储备。
五、公司应对本次发行股票摊薄即期回报采取的措施
（一）加强募集资金管理，保障募集资金规范和有效使用
公司根据《公司法》《证券法》等法律法规的要求，结合公司实际情况，
制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的专户存储、使用、用途变更、管
理和监督进行了明确的规定。为保障公司规范、有效使用募集资金，本次向特
定对象发行募集资金到位后，公司董事会将持续监督公司对募集资金进行专项
存储、保障募集资金用于指定的项目、定期对募集资金进行内部审计、配合监
管银行和保荐人对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用。
（二）加强经营管理，提升经营效益
本次发行募集资金到位后，公司将继续提高内部运营管理水平，持续优化
业务流程和内部控制制度，降低公司运营成本，提升公司资产运营效率。此外，
公司将持续推动人才发展体系建设，优化激励机制，激发全体公司员工的工作
积极性和创造力。通过上述举措，提升公司的运营效率、降低成本，提升公司
的经营效益。
（三）进一步完善利润分配政策，优化投资者回报机制
公司已根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》
等要求制定了《公司章程》中关于利润分配的相关条款。此外，公司在充分考
虑对股东的投资回报并兼顾公司的成长与发展的基础上，制定了《合盛硅业股
份有限公司未来三年（2025-2027年度）股东分红回报规划》，明确了未来三年
股东的具体回报计划。公司将严格执行相关规定，切实维护公司股东，特别是
中小投资者的利益。
六、相关主体关于公司本次向特定对象发行股票填补回报措施能够
得到切实履行作出的承诺
根据《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》《国务院办
公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》以及《关
于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》的要求，
为保障中小投资者的利益，公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员
对公司2026年度向特定对象发行A股股票后填补摊薄即期回报措施能够得到切
实履行作出了承诺。具体如下：
（一）控股股东的承诺
公司控股股东宁波合盛集团有限公司根据中国证监会相关规定，作出如下
承诺：
履行对上市公司填补摊薄即期回报的相关措施。
会及/或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，
且当前承诺不能满足该等规定时，本公司承诺将立即按照中国证监会及上海证
券交易所的规定出具补充承诺，并积极推进上市公司制定新的规定，以符合中
国证监会及上海证券交易所的要求。
报的措施以及本公司作出的任何有关填补摊薄即期回报措施的承诺。若本公司
违反该等承诺，给上市公司或者股东造成损失的，本公司愿意：
（1）在股东会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；
（2）依法承担对上市公司和/或股东的补偿责任；
（3）接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或
发布的有关规定，对本公司作出的处罚或采取的相关监管措施。
（二）实际控制人的承诺
公司实际控制人罗立国先生、罗燚女士、罗烨栋先生根据中国证监会相关
规定，作出如下承诺：
行对上市公司填补摊薄即期回报的相关措施。
会及/或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，
且当前承诺不能满足该等规定时，本人承诺将立即按照中国证监会及上海证券
交易所的规定出具补充承诺，并积极推进上市公司制定新的规定，以符合中国
证监会及上海证券交易所的要求。
的措施以及本人作出的任何有关填补摊薄即期回报措施的承诺。若本人违反该
等承诺，给上市公司或者股东造成损失的，本人愿意：
（1）在股东会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；
（2）依法承担对上市公司和/或股东的补偿责任；
（3）接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或
发布的有关规定，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。
（三）董事、高级管理人员的承诺
全体董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责，维护公司和全体股
东的合法权益，并根据中国证监会相关规定，作出如下承诺：
用其他方式损害公司利益。
执行情况相挂钩。
条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
会及/或上海证券交易所作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，
且当前承诺不能满足该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会及/或上海证
券交易所的最新规定出具补充承诺以符合相关要求。
施以及本人作出的任何有关填补摊薄即期回报措施的承诺。若本人违反该等承
诺，给公司或者股东造成损失的，本人愿意：
（1）在股东会及中国证监会指定报刊公开作出解释并道歉；
（2）依法承担对公司和/或股东的补偿责任；
（3）接受中国证监会和/或上海证券交易所等证券监管机构按照其制定或
发布的有关规定，对本人作出的处罚或采取的相关监管措施。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
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