哈尔滨国铁科技集团股份有限公司
信息披露管理制度
第一章 总 则
第一条 为了规范哈尔滨国铁科技集团股份有限公司（以下
简称“公司”）及相关信息披露义务人的信息披露行为，加强信息
披露事务管理，促进公司依法规范运作，维护投资者的合法权益，
根据《中华人民共和国公司法》
（以下简称“《公司法》”）
、《中华
人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《上市公司信息披
露管理办法》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
（以下简称
“《上市规则》”）
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板上市公司自律监
管指引第 2 号——自愿信息披露》《上海证券交易所科创板上市
公司自律监管指引第 3 号——科创属性持续披露及相关事项》及
其他有关法律、法规、规范性文件的有关规定和《哈尔滨国铁科
技集团股份有限公司章程》
（以下简称“《公司章程》”）的有关规
定，制定本制度。
第二条 信息披露义务人，是指公司及其董事、高级管理人
员、股东、实际控制人，收购人，重大资产重组、再融资、重大
交易有关各方等自然人、单位及其相关人员，破产管理人及其成
员，以及法律、行政法规和中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）规定的其他承担信息披露义务的主体。
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第三条 所有可能对公司股票交易价格产生较大影响或者
对投资决策有较大影响的事项，均应当披露。
第二章 信息披露的基本原则
第四条 公司和相关信息披露义务人应当及时、公平地披露
信息，保证所披露信息的真实、准确、完整。应当以客观事实或
者具有事实基础的判断和意见为依据，如实反映实际情况，不得
有虚假记载。
第五条 公司董事、高级管理人员应当保证公司及时、公平
地披露信息，以及信息披露内容的真实、准确、完整，不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
第六条 信息披露公告文稿遵循简明清晰、通俗易懂的原则。
公告文稿应重点突出、逻辑清晰、语言浅白，简明易懂，避免使
用大量专业术语和过于晦涩的表达。
第七条 除依法需要披露的信息之外，公司及相关信息披露
义务人可以自愿披露与投资者作出价值判断和投资决策有关的
信息，自愿披露的信息不能与依法披露的信息相冲突，不得误导
投资者。自愿披露的信息应当真实、准确、完整，遵循公平原则，
保持信息披露的持续性和一致性。
第三章 信息披露的文件
第一节 定期报告
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第八条 公司应当在规定的期间内，依照中国证监会和上海
证券交易所的要求编制并披露定期报告。
定期报告包括年度报告、半年度报告和季度报告。
第九条 年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债
券总额、股东总数，公司前 10 大股东持股情况；
（四）持股 5%以上股东、控股股东及实际控制人情况；
（五）董事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、年
度报酬情况；
（六）董事会报告；
（七）管理层讨论与分析；
（八）报告期内重大事件及对公司的影响；
（九）财务会计报告和审计报告全文；
（十）中国证监会规定的其他事项。
第十条 公司应当在年度报告中，结合所属行业的政策环境
和发展状况，披露下列行业信息:
（一）所处行业的基本特点、主要技术门槛，报告期内新技
术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势;
（二）核心竞争优势，核心经营团队和技术团队的竞争力分
析，以及报告期内获得相关权利证书或者批准文件的核心技术储
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备;
（三）当期研发支出金额及占销售收入的比例、研发支出的
构成项目、费用化及资本化的金额及比重;
（四）在研产品或项目的进展或阶段性成果;研发项目预计
总投资规模、应用前景以及可能存在的重大风险;
（五）其他有助于投资者决策的行业信息。
公司可以在《企业会计准则》规定范围外，披露息税前利润、
自由现金流等反映公司价值和行业核心竞争力的参考指标。
本条第一款规定事项发生重大变化的，公司应当及时披露。
第十一条 公司年度净利润或营业收入与上年同期相比下降
息:
（一）业绩大幅下滑或者亏损的具体原因；
（二）主营业务、核心竞争力、主要财务指标是否发生重大
不利变化，是否与行业趋势一致；
（三）所处行业景气情况，是否存在产能过剩、持续衰退或
者技术替代等情形；
（四）持续经营能力是否存在重大风险；
（五）对公司具有重大影响的其他信息。
第十二条 公司应当在年度报告中，遵循关联性和重要性原
则，识别并披露下列可能对公司核心竞争力、经营活动和未来发
展产生重大不利影响的风险因素:
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（一）核心竞争力风险，包括技术更迭、产品更新换代或竞
争加剧导致市场占有率和用户规模下降，研发投入超出预期或进
程未达预期，关键设备被淘汰等；
（二）经营风险，包括单一客户依赖、原材料价格上涨、产
品或服务价格下降等；
（三）行业风险，包括行业出现周期性衰退、产能过剩、市
场容量下滑或增长停滞、行业上下游供求关系发生重大不利变化
等；
（四）宏观环境风险，包括相关法律、税收、外汇、贸易等
政策发生重大不利变化；
（五）其他重大风险。
第十三条 公司应当积极推动核心技术与产品的研发和商业
化，保持技术与产品优势，并在年度报告中充分披露核心技术及
其先进性，科研实力和成果，主要在研项目进展、应用前景、可
能存在的重大风险以及重大不确定性等情况。
公司还应当在年度报告中披露各项主要在研产品在实现商
业化过程中所处的主要阶段、研发投入情况、预计实现商业化的
时点，并充分揭示在研核心产品可能存在的研发或商业化风险。
第十四条 半年度报告应当记载以下内容：
（一）公司基本情况；
（二）主要会计数据和财务指标；
（三）公司股票、债券发行及变动情况、股东总数、公司前
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（四）管理层讨论与分析；
（五）报告期内重大诉讼、仲裁等重大事件及对公司的影响；
（六）财务会计报告；
（七）中国证监会规定的其他事项。
第十五条 公司应当在每个会计年度结束之日起 4 个月内披
露年度报告，在每个会计年度的上半年结束之日起 2 个月内披露
半年度报告，在每个会计年度前 3 个月、9 个月结束之日起 1 个
月内披露季度报告。第一季度季度报告的披露时间不得早于公司
上一年度的年度报告披露时间。
公司预计不能在规定期限内披露定期报告的，应当及时公告
不能按期披露的原因、解决方案以及预计披露的时间。
第十六条 公司董事会应当组织编制和审议定期报告，确保
按时披露。
未经董事会审议通过的定期报告公司不得披露。定期报告未
经董事会审议或者审议未通过的，公司应当披露原因和存在的风
险、董事会的专项说明以及独立董事意见。
第十七条 公司董事、高级管理人员应当对定期报告签署书
面意见，说明董事会的编制和审议程序是否符合法律、行政法规
和中国证监会的规定，报告内容是否真实、准确、完整。
董事、高级管理人员不得以任何理由拒绝对定期报告签署书
面意见。
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第十八条 董事无法保证定期报告内容的真实性、准确性、
完整性或者有异议的，应当在董事会审议定期报告时投反对票或
者弃权票。
第十九条 审计委员会成员无法保证定期报告中财务信息的
真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在审计委员会审核
定期报告时投反对票或者弃权票。
第二十条 董事和高级管理人员无法保证定期报告内容的真
实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发
表意见并陈述理由，公司应当披露。
董事、高级管理人员发表的异议理由应当明确、具体，与定
期报告披露内容具有相关性。董事和高级管理人员按照前款规定
发表意见，应当遵循审慎原则，其保证定期报告内容的真实性、
准确性、完整性的责任不因发表意见而当然免除。
第二十一条 公司年度报告的财务会计报告应当经符合《证
券法》规定的会计师事务所审计。未经审计的公司，不得披露年
度报告。
公司拟派发股票股利、进行公积金转增股本或者弥补亏损的，
所依据的半年度报告或者季度报告的财务会计报告应当审计；仅
实施现金分红的，可免于审计。
第二十二条 公司财务会计报告被会计师事务所出具非标
准审计意见的，按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第
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披露定期报告的同时，应当披露下列文件：
（一）董事会对审计意见涉及事项的专项说明，包括董事会
及其审计委员会对该事项的意见以及所依据的材料；
（二）会计师事务所和注册会计师出具的专项说明；
（三）中国证监会和本所要求的其他文件。
第二十三条 公司财务会计报告被会计师事务所出具非标
准审计意见，涉及事项属于明显违反会计准则及相关信息披露规
定的，公司应当对有关事项进行纠正，并及时披露纠正后的财务
会计资料和会计师事务所出具的审计报告或专项鉴证报告等有
关材料。
第二十四条 公司预计年度经营业绩和财务状况将出现下
列情形之一的，在会计年度结束之日起 1 个月内进行业绩预告:
（一）净利润为负值；
（二）净利润与上年同期相比上升或者下降 50%以上；
（三）净利润实现扭亏为盈；
（四）利润总额、净利润或者扣除非经常性损益后的净利润
孰低者为负值，且扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业
实质的收入后的营业收入低于 1 亿元；
（五）期末净资产为负值；
公司预计半年度和季度业绩出现前款第一至三项情形之一
的，可以进行业绩预告。
公司董事、高级管理人员应当及时、全面了解和关注公司经
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营情况和财务信息，并和会计师事务所进行必要的沟通，审慎判
断是否达到本条规定情形。
第二十五条 公司披露业绩预告后，预计本期业绩或财务状
况与已披露的业绩预告差异，财务指标发生方向性变化或原预计
金额范围差异较大或不触及第二十四条第四、五项的，应当及时
披露更正公告。
第二十六条 公司可以在定期报告披露前发布业绩快报，披
露公司本期及上年同期营业收入、营业利润、利润总额、净利润、
总资产、净资产、每股收益、每股净资产和净资产收益率等数据
和指标。
公司在定期报告披露前向国家有关机关报送未公开的定期
财务数据，预计无法保密的，应当及时发布业绩快报。
定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且导致公
司股票交易异常波动的，公司应当及时披露业绩快报。
第二十七条 公司预计不能在会计年度结束之日起 2 个月内
披露年度报告时，应当在该会计年度结束之日起 2 个月内披露业
绩快报。
第二十八条 公司应当保证业绩快报与定期报告披露的财
务数据和指标不存在重大差异。
定期报告披露前，公司发现业绩快报与定期报告财务数据和
指标差异幅度达到 10%的，应当及时披露更正公告。
第二十九条 定期报告披露前出现业绩泄露，或者因业绩传
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闻导致公司股票交易异常波动的，公司应当及时披露本报告期业
绩快报。
第三十条 公司定期报告存在差错或者虚假记载，被有关机
关责令改正或者董事会决定更正的，在被责令改正或者董事会作
出相应决定后，按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露
编报规则第 19 号——财务信息的更正及相关披露》等有关规定，
及时披露。
第二节 临时报告
第三十一条 发生可能对公司证券及其衍生品种交易价格
产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，公司应当立即披
露，说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。
前款所称重大事件包括：
（一）《证券法》第八十条第二款规定的重大事件；
（二）公司发生大额赔偿责任；
（三）公司计提大额资产减值准备；
（四）公司出现股东权益为负值；
（五）公司主要债务人出现资不抵债或者进入破产程序，公
司对相应债权未提取足额坏账准备；
（六）新公布的法律、行政法规、规章、行业政策可能对公
司产生重大影响；
（七）公司开展股权激励、回购股份、重大资产重组、资产
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分拆上市或者挂牌；
（八）法院裁决禁止控股股东转让其所持股份；任一股东所
持公司 5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托
或者被依法限制表决权等，或者出现被强制过户风险；
（九）主要资产被查封、扣押或者冻结；主要银行账户被冻
结；
（十）公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动；
（十一）主要或者全部业务陷入停顿；
（十二）获得对当期损益产生重大影响的额外收益，可能对
公司的资产、负债、权益或者经营成果产生重要影响；
（十三）聘任或者解聘为公司审计的会计师事务所；
（十四）会计政策、会计估计重大自主变更；
（十五）因前期已披露的信息存在差错、未按规定披露或者
虚假记载，被有关机关责令改正或者经董事会决定进行更正；
（十六）公司或者其控股股东、实际控制人、董事、高级管
理人员受到刑事处罚，涉嫌违法违规被中国证监会立案调查或者
受到中国证监会行政处罚，或者受到其他有权机关重大行政处罚；
（十七）公司的控股股东、实际控制人、董事、高级管理人
员涉嫌严重违纪违法或者职务犯罪被纪检监察机关采取留置措
施且影响其履行职责；
（十八）除董事长或者经理外的公司其他董事、高级管理人
员因身体、工作安排等原因无法正常履行职责达到或者预计达到
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响其履行职责；
（十九）中国证监会规定的其他事项。
公司的控股股东或者实际控制人对重大事件的发生、进展产
生较大影响的，应当及时将其知悉的有关情况书面告知公司，并
配合公司履行信息披露义务。
第三十二条 出现下列情形之一的，公司和相关信息披露义
务人应当在最先发生的任一时点及时披露重大事项：
（一）董事会就该重大事项形成决议时；
（二）有关各方就该重大事项签署意向书或者协议时；
（三）董事、高级管理人员知悉或者应当知悉该重大事项发
生时；
（四）其他发生重大事项的情形。
公司筹划的重大事项存在较大不确定性，立即披露可能会损
害公司利益或者误导投资者，且有关内幕信息知情人已书面承诺
保密的，公司可以暂不披露，但最迟应当在该重大事项形成最终
决议、签署最终协议、交易确定能够达成时对外披露。
相关信息确实难以保密、已经泄露或者出现市场传闻、导致
公司股票交易价格发生大幅波动的，公司应当立即披露相关筹划
和进展情况。
第三十三条 公司出现下列情形之一的，应当及时披露：
（一）变更公司名称、股票简称、公司章程、注册资本、注
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册地址、主要办公地址和联系电话等；
（二）经营方针和经营范围发生重大变化；
（三）变更会计政策或者会计估计；
（四）董事会就公司发行新股、可转换公司债券、优先股、
公司债券等境内外融资方案形成相关决议；
（五）公司发行新股或者其他境内外发行融资申请、重大资
产重组事项等收到相应的审核意见；
（六）公司的董事、高级管理人员辞任、被公司解聘；
（七）聘任或者解聘为公司定期报告出具审计意见的会计师
事务所；
（八）法院裁定禁止公司控股股东转让其所持本公司股份；
（九）持股 5%以上股东的股份被冻结、司法拍卖、托管、
设定信托或者被依法限制表决权；
（十）发生可能对公司资产、负债、权益或者经营成果产生
重大影响的其他事项；
（十一）上海证券交易所或者公司认定的其他情形。
第三十四条 公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现
可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或
者变化的，公司应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影
响。
第三十五条 涉及公司的收购、合并、分立、发行股份、回
购股份等行为导致公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大
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变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权
益变动情况。
第三十六条 公司和相关信息披露义务人应当密切关注公
司证券及其衍生品种的异常交易情况及媒体关于公司的重大报
道、市场传闻（以下统称传闻）。证券及其衍生品种发生异常交
易或相关传闻可能对投资决策或者公司股票交易产生较大影响
的，公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面
方式问询，并视情况披露或者澄清。
第三十七条 公司证券及其衍生品种交易被中国证监会或
者证券交易所认定为异常交易的，公司应当及时了解造成证券及
其衍生品种交易异常波动的影响因素，并及时披露。
第三十八条 公司应当披露募集资金重点投向科技创新领
域的具体安排，并持续披露募集资金使用情况。
第三十九条 公司合并报表范围内的子公司发生本制度规
定的重大事项，视同公司发生的重大事项，适用本制度。公司参
股公司发生本制度规定的重大事项，可能对公司股票交易价格产
生较大影响的，适用本制度履行信息披露义务。
第四十条 公司的控股股东、实际控制人发生下列情形之一
的，应当在该事件发生当日书面通知公司，并配合公司的信息披
露工作：
（一）控制权变动；
（二）对公司进行重大资产重组或者债务重组；
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（三）经营状况恶化进入破产或者解散程序；
（四）公司实际控制人及其控制的其他企业从事与公司相同
或者相似业务的情况发生较大变化；
（五）涉嫌犯罪被依法采取强制措施；
（六）其他可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大
影响的事件。
前款事件出现重大进展或者变化的，公司的控股股东、实际
控制人应当立即将进展或者变化情况、可能产生的影响告知公司。
前两款规定的事件在依法披露前出现以下情形之一的，公司
的控股股东、实际控制人应当立即书面通知公司予以公告，并配
合公司的信息披露工作：
（一）该事件难以保密；
（二）该事件已经泄漏或者出现市场传闻；
（三）公司证券及其衍生品种出现异常交易情况。
第四十一条 公司大股东（控股股东、合计持有 5%以上股
份的股东及其一致行动人）、董事、高级管理人员计划通过上海
证券交易所集中竞价交易、大宗竞价交易方式减持股份的，应当
在首次卖出的 15 个交易日前向上海证券交易所报告并披露减持
计划，由上海证券交易所予以备案。
减持计划的内容应当包括：拟减持股份的数量、来源、减持
时间区间、方式、价格区间、减持原因。以及不存在上交所不得
减持情形的说明。
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在预先披露的减持时间区间内，大股东、董事、高级管理人
员应当按照上海证券交易所的规定披露减持进展情况。减持计划
实施完毕后，大股东、董事、高级管理人员应当在两个交易日内
向上海证券交易所报告，并予公告；在预先披露的减持时间区间
内，未实施减持或者减持计划未实施完毕的，应当在减持时间区
间届满后的两个交易日内向上海证券交易所报告，并予公告。
第四十二条 公司及其实际控制人、股东、关联方、董事、
高级管理人员、收购人、资产交易对方、破产重整投资人等相关
方作出公开承诺的，应当及时披露并全面履行。
第三节 应当披露的其他事项
第四十三条 公司通过定期报告、临时报告持续披露与公司
科创属性相关的事项。
第四十四条 公司开展与主营业务行业不同的新业务，或者
进行可能导致公司业务发生重大变化的收购或资产处置等交易，
应当及时披露下列信息:
（一）原因及合理性，包括现有业务基本情况及重大风险，
新业务与公司主营业务是否具备协同性等；
（二）公司准备情况，包括在业务、资金、技术、人才等方
面的储备，以及开展新业务对公司财务状况、现有业务的影响；
（三）新业务的行业情况，包括所依赖的技术水平、研发进
展、商业化情况、市场成熟度、政策环境及市场竞争等；
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（四）新业务的管理情况，包括开展新业务后，公司实际控
制人对公司的控制情况是否发生变化，公司能否控制新业务；
（五）新业务审批情况，包括已经取得或者尚待有关部门审
批的说明（如适用）
；
（六）新业务的风险提示，包括公司经营风险、财务风险、
新业务风险等；
（七）上海证券交易所或公司认为应当披露的其他重要内容。
第四十五条 公司发生下列重大风险事项的，应当及时披露
其对公司核心竞争力和持续经营能力的具体影响:
（一）国家政策、市场环境、贸易条件等外部宏观环境发生
重大不利变化；
（二）原材料采购价格、产品售价或市场容量出现重大不利
变化，或者供销渠道、重要供应商或客户发生重大不利变化；
（三）核心技术人员离职；
（四）核心商标、专利、专有技术、特许经营权或者核心技
术许可丧失、到期或者出现重大纠纷；
（五）主要产品、业务或者所依赖的基础技术研发失败或者
被禁止使用；
（六）主要产品或核心技术丧失竞争优势；
（七）其他重大风险事项。
第四十六条 公司出现下列重大事故或负面事件的，应当及
时披露具体情况及其影响:
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（一）发生重大环境、生产及产品安全事故；
（二）收到政府部门限期治理、停产、搬迁、关闭的决定通
知；
（三）不当使用科学技术或违反科学伦理；
（四）其他不当履行社会责任的重大事故或负面事件。
第四章 信息披露的职责
第四十七条 公司信息披露工作由董事会统一领导和管理：
（一）董事长领导和管理信息披露工作，并承担领导责任；
（二）董事会成员对信息披露的真实性、准确性、完整性具
有审核权，并就其承担个别及连带责任；
（三）董事会审议定期报告编制草案及内容；
（四）其他相关事项；
第四十八条 董事会秘书负责组织和协调公司信息披露事
务，汇集公司应予披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公
司的报道并主动求证报道的真实情况。董事会秘书有权参加股东
会、董事会会议、审计委员会会议和高级管理人员相关会议，有
权了解公司的财务和经营情况，查阅涉及信息披露事宜的所有文
件。
公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人
应当配合董事会秘书在财务信息披露方面的相关工作。
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第四十九条 公司董事会办公室为信息披露事务管理工作
的日常工作部门，由董事会秘书分管董事会办公室信息披露等证
券事务工作，主要负责：
（一）按程序办理信息披露事宜。
（二）收集、整理公司信息披露文件、资料，包括董事、高
级管理人员履行职责时签署的文件、会议记录，公司各部门、子
公司履行信息披露职责的相关文件、资料以及公司其他信息披露
相关文件、公告。
（三）于每年 6 月 30 日前将上一年度的信息披露档案移交
档案室，信息披露相关文件保存期为 10 年。
第五十条 公司各部门负责人按照董事会秘书的要求，提供
公司信息披露资料，对提供的信息披露基础资料负直接责任。
公司合并报表范围内的子公司发生本办法需要披露的相关
事项，由子公司负责人及时向董事会秘书及董事会办公室告知，
并按照董事会秘书的要求，提供公司信息披露资料，对提供的信
息披露基础资料负直接责任。
第五十一条 董事应当了解并持续关注公司生产经营情况、
财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，
主动调查、获取决策所需要的资料。
第五十二条 高级管理人员应当及时向董事会报告有关公
司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者
变化情况及其他相关信息。
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第五十三条 公司向特定对象发行股票时，控股股东、实际
控制人和发行对象应当及时向公司提供相关信息，配合公司履行
信息披露义务。
第五十四条 公司的控股股东、实际控制人应当配合公司的
信息披露工作和内幕信息知情人登记工作，不得要求或者协助公
司隐瞒重要信息。
公司的控股股东、实际控制人应当配合公司完成与信息披露
相关的问询、调查以及查证工作，收到公司书面问询函件的，应
当及时向相关各方了解真实情况，在期限内以书面方式答复，并
提供有关证明材料，保证相关信息和资料的真实、准确和完整。
第五十五条 公司董事、高级管理人员、持股 5%以上的股
东及其一致行动人、实际控制人应当及时向公司董事会报送上市
公司关联人名单及关联关系的说明。公司应当履行关联交易的审
议程序，并严格执行关联交易回避表决制度。交易各方不得通过
隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避公司的关联交易审议程序
和信息披露义务。
第五十六条 信息披露义务人应当向其聘用的证券公司、证
券服务机构提供与执业相关的所有资料，并确保资料的真实、准
确、完整，不得拒绝、隐匿、谎报。
第五十七条 股东会作出解聘、更换会计师事务所决议的，
公司应当在披露时说明更换的具体原因和会计师事务所的陈述
意见。
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第五十八条 公司及相关信息披露义务人在其他公共媒体
发布重大信息的时间不得先于指定媒体，不得以新闻发布或者答
记者问等其他形式代替信息披露或泄漏未公开重大信息。
公司董事、高级管理人员应当遵守并促使公司遵守前述规定。
第五章 信息披露的程序
第五十九条 对外发布信息的申请、审核、发布流程：
（一）提供信息的部门负责人认真核对相关信息资料；
（二）公告文稿由董事会办公室负责草拟，董事会秘书负责
审核，并依法披露；
（三）独立董事的意见、提案需书面说明，由独立董事本人
签名后，交董事会秘书；
（四）在除上交所网站的其他媒体平台上发布的公司信息，
需经董事会秘书审核、相关领导审批；遇有不合适发布的信息时，
董事会秘书有权制止并报告董事长；
（五）董事会秘书负责到上海证券交易所办理公告审核手续，
并将公告文件在中国证监会指定媒体上进行公告；
（六）董事会办公室对信息披露文件及公告进行归档保存。
第六十条 定期报告的编制、审议、披露应履行下列程序：
（一）经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当
及时编制定期报告草案，
（二）审计委员会对定期报告中的财务信息进行事前审核，
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经全体成员过半数同意后提交董事会审议；
（三）董事会秘书负责送达董事审阅；
（四）董事长负责召集及主持董事会会议审议定期报告；
（五）董事会秘书负责组织定期报告的披露工作。
第六十一条 重大事件的报告、传递、审核、披露程序：
（一）董事、高级管理人员知悉重大事件发生时，应当按照
公司规定立即履行报告义务；
（二）董事长在接到报告后，应当立即向董事会报告，并敦
促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
第六十二条 公司有关部门研究、决定涉及信息披露事项时，
应通知董事会秘书列席会议，并向其提供信息披露所需要的资料。
第六十三条 依法披露的信息，应当在证券交易所的网站和
符合中国证监会规定条件的媒体发布，同时将其置备于上市公司
住所、证券交易所，供社会公众查阅。
第六章 监督管理
第六十四条 审计委员会应当对公司董事、履行信息披露职
责的行为进行监督；关注公司信息披露情况，发现信息披露存在
违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
第六十五条 由于工作失职或违反本制度规定，致使公司信
息披露工作出现失误而给公司带来损失的，公司有权追究法律责
任。
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第六十六条 公司出现信息披露违规行为被中国证监会及
派出机构、上海证券交易所公开谴责、批评或处罚的，公司董事
会应及时对信息披露管理制度及其实施情况进行检查，采取相应
的更正措施。
第六十七条 关于财务管理和会计核算的内部控制及监督
机制，公司财务信息披露前，应执行公司财务管理和会计核算的
内部控制制度、内部审计制度及公司保密制度的相关规定。
第七章 附 则
第六十八条 本制度未尽事宜，按国家有关法律、法规和证
监会、上交所规范性文件及《公司章程》的规定执行。本制度如
与国家日后颁布的法律、法规和规范性文件及经合法程序修改后
的《公司章程》相冲突时，按国家有关法律、法规和规范性文件
及修改后的《公司章程》的规定执行。
第六十九条 本制度由董事会负责解释和修订。
第七十条 本制度经董事会审议通过之日起施行。前发《哈
尔滨国铁科技集团股份有限公司信息披露管理办法》（哈铁科技
〔2023〕7 号）同时废止。
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