东吴证券股份有限公司
关于山东一诺威聚氨酯股份有限公司
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为山东
一诺威聚氨酯股份有限公司（以下简称“一诺威”或“公司”）的保荐机构，负
责公司的持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《北京证券交
易所股票上市规则》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 14 号——保荐
机构持续督导》等有关法律法规、规范性文件的规定，对公司进行定期现场核
查并出具定期现场核查报告。
保荐机构名称：东吴证券股份有限公司 被保荐公司简称：一诺威
保荐代表人姓名：李海宁
联系电话：0512-62938583
保荐代表人姓名：李俊
现场检查人员姓名：李海宁、刘蕴松
现场检查对应期间：2025 年度
现场检查时间：2026 年 1 月 28 日
一、现场检查事项 现场检查意见
（一）公司治理和内部控制情况，股东会、董事会
是 否 不适用
运作情况
现场检查手段：
决议等；
是
会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整
是
门规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责
不适用
程序和信息披露义务
（二）内部控制
现场检查手段：
是
计部门（如适用）
是
（如适用）
是
用）
是
使用情况进行一次审计（如适用）
向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如 是
适用）
向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适 是
用）
是
内部控制评价报告（如适用）
是
否建立了完备、合规的内控制度
（三）控股股东、实际控制人持股变化情况
现场检查手段：
不适用
履行了相应程序和信息披露义务
不适用
行了相应程序和信息披露义务
（四）独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况
现场检查手段：
是
立
直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制 是
度
是
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形
是
方资金往来情况
（五）信息披露
现场检查手段：
是
进展
是
公司信息披露管理制度的相关规定
（六）募集资金使用
现场检查手段：
资金使用审批单、付款凭证；
是
财等情形
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施 是
地点等情形
投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资金
是
补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未在
承诺期间进行风险投资
否1
投资效益是否与招股说明书等相符
（七）大额资金往来情况
现场检查手段：查阅大额资金往来的凭证、合同等资料。
（八）关联交易、对外担保、重大对外投资情况
现场检查手段：
公司根据市场需求调整产品布局及生产计划，并根据整体生产计划调整募投项目建设进度，预计募投项
目原计划完成期限将会延迟。为保证募投项目的建设成果能满足公司战略发展规划及股东长远利益的要求，
保障募集资金安全，公司在充分考虑募集资金实际使用情况、募投项目实施现状，在募集资金投资用途不
发生变更的情况下，审慎决定将募投项目“年产 34 万吨聚氨酯系列产品扩建项目”的规划建设期延长。
月 30 日，相关事项均已在北京证券交易所信息披露平台进行披露。
不适用
披露义务（如适用）
不适用
露义务（如适用）
不适用
担保债务等情形
不适用
了相应的审批程序和披露义务
不适用
信息披露义务（如适用）
（九）业绩大幅波动的合理性
现场检查手段：
是
异常
（十）公司及股东承诺履行情况
现场检查手段：
（十一）现金分红制度执行情况
现场检查手段：
（十二）其他重要事项
现场检查手段：
是
已按相关要求予以整改
是
变化或者风险
二、现场检查发现的问题及说明
经本保荐机构现场检查，未发现公司在公司治理、内部控制、信息披露、募集资金使用等
方面存在违法违规情形。
（以下无正文）
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