国泰海通证券股份有限公司
关于华海清科股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐机构”）作为
华海清科股份有限公司（以下简称“华海清科股份有限公司”、“公司”）的保
荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法（2025 年修正）》《上海证券交
易所科创板股票上市规则（2025 年 4 月修订）》《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2025 年
具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意华海清科股份有限公司首次公开发行
股票注册的批复》（证监许可〔2022〕890 号）同意注册，公司向社会公开发行
人民币普通股（A 股）26,666,700 股，每股面值为人民币 1 元，每股发行价为人
民币 136.66 元，应募集资金总额为 3,644,271,222.00 元，根据有关规定扣除发行
费用 154,365,956.02 元后，实际募集资金净额为 3,489,905,265.98 元。以上募集
资金已于 2022 年 6 月 1 日到位，募集资金到位情况业经立信会计师事务所（特
殊普通合伙）审验并出具信会师报字[2022]第 ZB11228 号《验资报告》。公司依
照规定对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订
了募集资金三方监管协议。
二、募集资金使用情况
截至 2025 年 12 月 31 日，公司的募集资金投资项目使用情况如下：
单位：万元
拟投入募集资金金 已投入募集资金金
募投项目
额 额
高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化
项目(注 1)
高端半导体装备研发项目 20,000.00 20,000.00
拟投入募集资金金 已投入募集资金金
募投项目
额 额
晶圆再生项目（注 2） 15,000.00 14,020.49
集成电路高端装备研发及产业化项目 50,000.00 36,458.38
补充流动资金（注 3） 30,000.00 30,148.59
合计 150,000.00 111,578.95
注 1：
“高端半导体装备（化学机械抛光机）产业化项目”已结项，该募投项目结项后节余募
集资金为 21,300.44 万元，已用于实施“集成电路高端装备研发及产业化项目”
。
注 2：“晶圆再生项目”已结项，该募投项目结项后节余资金 979.51 万元，已用于永久补充
流动资金。
注 3：“补充流动资金项目”截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额为募投资金产生
的利息。
注4：上表“截至2025年12月31日已投入募集资金金额”未经审计。
三、本次部分募投项目延期的具体情况及原因
（一）本次募投项目延期的具体情况
公司基于审慎性原则，结合当前募投项目实际进展情况，在募投项目实施主
体、募集资金用途及投资项目规模不发生变更的情况下，拟对“集成电路高端装
备研发及产业化项目”达到预定可使用状态日期延长至 2026 年 12 月。
（二）本次募投项目延期的原因
自募集资金到位以来，公司及北京子公司积极推进募投项目实施，并基于实
际经营需要与项目建设进展，审慎规划募集资金使用安排。目前，“集成电路高
端装备研发及产业化项目”已完成竣工备案手续，因项目整体竣工决算工作尚在
推进中，相关财务核算与审计流程尚未完成；同时结合公司技术研发与产线升级
的实际需求，项目配套设备的选型、采购及验收等工作仍在有序开展。
综合以上因素，基于审慎性原则，为确保公司募投项目稳步实施，降低募集
资金使用风险，经公司审慎研究，在募投项目实施主体、募集资金用途及投资规
模不发生变更的情况下，决定对该募投项目进行延期。
四、是否存在影响募集资金使用计划正常推进的情形
公司目前生产经营一切正常，除前述部分募集资金投资项目延期外，不存在
其他影响募集资金使用计划正常推进的情形，不存在损害公司和股东利益的情形。
五、保障延期后按期完成的措施
为有序推进募集资金投资项目后续的顺利实施，公司将密切关注产业政策及
市场环境的变化，实时跟进项目的建设进度，加快推进募集资金投资项目建设，
尽快使项目达到预定可使用状态。同时，公司将严格遵守募集资金使用相关规定，
规范募集资金管理与使用，持续关注影响项目推进的各项因素，确保募集资金的
使用合法有效，有序推进募投项目后续实施。
六、本次部分募投项目延期对公司的影响
本次对部分募投项目延期是公司根据项目实际情况做出的审慎决定，仅涉及
募投项目进度的调整，不涉及募投项目投资内容、投资用途、投资总额、实施主
体的变化，未改变或变相改变募集资金投向，亦不存在损害公司及股东利益的情
形，符合《上市公司募集资金监管规则》
《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》关于上市
公司募集资金管理的相关规定。
七、本次部分募投项目延期的审议程序
《关于部分募投项目延期的议案》，经审慎分析，同意将“集成电路高端装备研
发及产业化项目”达到预定可使用状态的日期延长至 2026 年 12 月。本事项无需
提交公司股东会审议。
八、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：公司本次对部分募投项目延期已经公司董事会审议
通过，履行了必要的审批程序。该事项是公司基于募投项目实施的实际情况做出
的审慎决定，不会对公司的正常经营产生重大不利影响，不存在改变或变相改变
募集资金用途的情形，符合公司及全体股东的利益，符合有关法律法规、规范性
文件和公司相关制度的规定。
（以下无正文）
（本页无正文，为《国泰海通证券股份有限公司关于华海清科股份有限公司
部分募集资金投资项目延期的核查意见》之签章页）
保荐代表人：
魏 鹏 裴文斐
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